證券交易委托代理協(xié)議
甲方（投資者）：投資者
乙方（證券公司）：中山證券有限責任公司
依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國電子簽名法》《中華人民共和國個人信息保護法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》《證券經(jīng)紀業(yè)務管理實施細則》以及其他有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券（包括證券衍生品）交易及其他相關事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：
1.甲方具有中國法律所要求的進行證券市場投資活動（以下稱為“證券投資”）的主體資格，不存在中國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等禁止或限制進行證券投資活動的情形；
2．甲方保證在其與乙方委托代理關系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料和其他信息均真實、準確、完整、有效, 并保證其用于證券投資活動的資金來源合法；相關信息發(fā)生變更時，應及時告知乙方，并按照乙方認可的方式重新提供或者進行修改；
甲方同意乙方對甲方信息進行合法驗證和報送，并承擔因不按規(guī)定提供、資料不實、不全或失效引致的一切后果、風險和損失；
3. 甲方已詳細閱讀本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關乙方的免責條款；甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《證券交易委托風險揭示書》，在清楚認識證券交易規(guī)則，了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取乙方適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。乙方的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務的風險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證；
4. 甲方購買產(chǎn)品或者接受服務，按監(jiān)管規(guī)定或乙方要求需要提供信息的，所提供的信息應當真實、準確、完整。若甲方提供的信息發(fā)生重要變化的，應當及時告知乙方；
5.甲方承諾遵守證券市場有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議約定,不實施異常交易行為，不影響證券交易正常秩序，合規(guī)交易，并按照乙方的相關業(yè)務流程辦理業(yè)務；
6.甲方承諾申請開立的賬戶用途合法,不存在違規(guī)借用他人賬戶或?qū)⒈救速~戶提供給他人使用等情形；
7.甲方同意配合乙方通過調(diào)查、回訪等方式了解、核實甲方賬戶使用情況，并提供核實賬戶使用情況的必要資料；
8.甲方同意乙方根據(jù)相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則等規(guī)定處理甲方信息。
第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：
1.乙方是依照中國法律設立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，已按相關規(guī)定實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管；
2.乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠依照本協(xié)議約定為甲方的證券交易提供相應的服務;
3.乙方承諾遵守有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等，不違背甲方的委托為其買賣證券、不接受甲方的全權(quán)交易委托、私下交易委托，未經(jīng)甲方委托，不擅自為甲方買賣證券，或者假借甲方的名義買賣證券；不對甲方的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導甲方，不誘使甲方進行不必要的證券交易，不隱匿、偽造、篡改或者損毀甲方交易記錄；
4.乙方承諾將按照甲方發(fā)出的合法有效的委托，向證券交易場所或證券登記結(jié)算機構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送委托指令；
5.乙方承諾將遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務。
第三條 雙方同意，乙方接受甲方委托為其代理提供以下服務：
1.接受并執(zhí)行甲方依照本協(xié)議約定的方式下達的合法有效的委托指令；
2.代理甲方進行資金、證券的清算、交收；
3.代理保管甲方買入或存入的有價證券；
4.代理甲方領取紅利股息及其他利益分配；
5.接受甲方對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單
6.雙方依法約定的其他委托事項；
7.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則規(guī)定的、乙方可以代甲方進行的其他活動。
第四條 甲方在證券投資前，應先依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及相關業(yè)務規(guī)則在乙方開立賬戶用于甲方的證券交易、清算交收和計付利息等。乙方代理證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶，應遵循上述機構(gòu)的有關規(guī)定。
第五條 甲方向乙方下達委托指令的方式由雙方約定。甲方向乙方下達委托指令的方式包括柜臺委托、自助委托以及乙方認可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實際開通為準。
第六條 甲方進行網(wǎng)上委托時，只能使用乙方直接提供給甲方的軟件，或甲方依照乙方指示從乙方指定站點下載的軟件。甲方使用其他途徑獲得的軟件進行網(wǎng)上委托所產(chǎn)生的后果、風險和損失由甲方自行承擔。
網(wǎng)上委托是指甲方通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡向乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)下達委托指令、獲取成交結(jié)果的服務方式。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計算機、手機等通過互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡連接乙方委托系統(tǒng)的設備。
第七條 甲乙雙方可以采用電子方式或紙質(zhì)方式就第五條約定的委托方式之外的其他委托方式進行約定，并約定該委托方式的執(zhí)行程序、身份驗證方式等內(nèi)容。其他委托方式應符合相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等規(guī)定。
第八條 甲方應當同時開通多種委托方式，當乙方某種委托系統(tǒng)出現(xiàn)故障或其他異常情況時，甲方可采用其他委托方式下達委托指令。
第九條 甲方委托乙方代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議的相關約定。甲方通過乙方委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因甲方操作失誤或因甲方指令違反上述規(guī)則或約定，或其他可歸咎于甲方的原因而造成損失的，由甲方承擔。
第十條 如甲方發(fā)出的指令被乙方委托系統(tǒng)受理且證券交易場所交易系統(tǒng)受理的，則該委托應視為有效委托。如甲方發(fā)出的指令被乙方委托系統(tǒng)或證券交易場所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應視為無效委托。甲方在進行委托前須確保已完全了解有關交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令。
第十一條 乙方接受甲方委托指令時，如果出現(xiàn)由于甲方原委托指令未撤銷而造成乙方無法執(zhí)行甲方新的委托指令時，由此導致的后果、風險和損失，由甲方承擔。
第十二條 甲方可對未顯示成交回報的委托發(fā)出撤銷委托指令，但若乙方根據(jù)該委托已向證券交易場所提交申報，相關申報根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則規(guī)定不可撤銷的除外。由于市場價格波動及成交回報速度的原因，乙方雖根據(jù)甲方的撤銷委托指令發(fā)出撤銷申報指令，但甲方委托所對應的申報可能已成交，此時甲方應承認并接受該成交結(jié)果。
第十三條 乙方接受甲方委托提交的申報指令成交與否以證券登記結(jié)算機構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準，成交即時回報僅供參考。由于市場或設備、網(wǎng)絡通訊等技術(shù)原因，如果出現(xiàn)高于甲方委托賣出價格或者低于甲方委托買入價格的成交價后長時間仍無成交即時回報的情況，此時乙方接受甲方委托提交的申報指令成交與否一律以證券登記結(jié)算機構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準。乙方接受甲方對其成交情況及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據(jù)甲方的要求提供相應的清單。
第十四條 乙方按法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定對甲方委托指令要素的齊備性進行核查。甲方保證其賬戶中有足夠的資金或證券，并根據(jù)成交結(jié)果承擔相應的清算交收責任。乙方按規(guī)定對甲方賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進行審查。甲方賬戶資金不足時，乙方按規(guī)定拒絕甲方的買入委托指令及其他根據(jù)業(yè)務規(guī)則需要校驗資金是否足額的委托指令；甲方賬戶內(nèi)證券不足時，乙方按規(guī)定拒絕甲方的賣出委托指令及其他根據(jù)業(yè)務規(guī)則需要校驗證券是否足額的委托指令。
第十五條 甲方應特別注意證券市場有關證券的公告信息，包括但不限于配股繳款、紅利領取、紅股上市、轉(zhuǎn)板上市、強制贖回、轉(zhuǎn)股回售、退市、重新上市、跨市場轉(zhuǎn)登記、B股轉(zhuǎn)A股等已發(fā)布信息，并應在相關時間節(jié)點前做好合理安排。
第十六條 甲方發(fā)現(xiàn)以下異常情形時，應立即通知乙方：
1.證券交易場所已開市，甲方無法進入委托交易系統(tǒng)；
2.甲方發(fā)現(xiàn)賬戶中資產(chǎn)余額、委托記錄有異常；
3.甲方發(fā)現(xiàn)有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其賬戶密碼；
4.甲方發(fā)現(xiàn)其他影響其正常交易的異常情形。
出現(xiàn)上述異常情形時，如甲方未能立即通知乙方，由此而導致的后果、風險和損失，由甲方自行承擔。
第十七條 甲方應在委托指令下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，如甲方對委托結(jié)果有異議或發(fā)現(xiàn)任何系統(tǒng)異常情況，須在查詢當日以電子方式或紙質(zhì)方式向乙方提出質(zhì)詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以電子方式或紙質(zhì)方式向乙方提出質(zhì)詢的，視同甲方對該委托結(jié)果無異議。
第十八條 甲方可要求乙方為其提供對賬單或資產(chǎn)證明材料等。甲方可在乙方營業(yè)場所臨柜查詢和打印，也可通過乙方提供的其他方式查詢和打印。雙方另行通過電子方式或紙質(zhì)方式約定交付方式和交付時間的，乙方應按約定執(zhí)行。
第十九條 甲方的交易委托必須符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則等規(guī)定。對于甲方可能影響正常交易秩序的異常交易行為，乙方有權(quán)對甲方的交易委托采取限制措施，并按照規(guī)定履行報告義務，由此產(chǎn)生的一切后果、風險和損失由甲方自行承擔。
第二十條 乙方按照有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則向甲方收取交易傭金及代收印花稅等其他相關稅費。傭金收取標準以電子或紙質(zhì)方式另行約定。代收的印花稅等其他相關稅費按照有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的標準收取。
第二十一條 乙方根據(jù)甲方的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報，根據(jù)成交結(jié)果完成與甲方的證券和資金的交收，并承擔相應的交收責任；甲方知曉并同意，甲乙雙方之間的證券劃付委托證券登記結(jié)算機構(gòu)代為辦理。
第二十二條 本協(xié)議簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應當負責賠償其違約行為給另一方造成的損失。任何一方違約時，另一方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。
第二十三條 甲方出現(xiàn)資金、證券交收違約時，乙方有權(quán)要求甲方在約定時間內(nèi)補足資金及證券，并承擔相應的違約責任。若乙方因甲方違約行為為甲方墊付資金的，甲方應根據(jù)乙方要求歸還墊付資金，并承擔相應的違約責任。甲方未及時履行歸還責任的，乙方有權(quán)對甲方的資金和證券進行處置，包括但不限于限制買入、限制資金轉(zhuǎn)出和限制交易、扣劃、強制平倉等，由此造成的全部損失和法律后果由甲方自行承擔，給乙方造成損失的，乙方有權(quán)追償。
第二十四條 乙方發(fā)現(xiàn)甲方的姓名或名稱、有效身份證明文件及號碼等基本信息、身份證明文件有效期過期需要變更的，甲方未在6個月內(nèi)辦理基本信息變更手續(xù)或未在身份證明文件過期90個自然日內(nèi)辦理身份證明文件有效期變更手續(xù)，且沒有提出合理理由的，乙方有權(quán)對甲方賬戶采取包括但不限于限制買入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務、暫?；蚪K止提供證券交易服務等措施，由此造成的任何后果、風險和損失，均由甲方自行承擔。
第二十五條 如果甲方存在以下情形之一的，乙方有權(quán)拒絕甲方委托，暫停提供交易服務或終止與甲方的證券交易委托代理關系，由此造成的任何后果、風險和損失由甲方自行承擔：
1.違法違規(guī)使用賬戶；
2.存在嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為或涉嫌違法違規(guī)的交易行為；
3.頻繁發(fā)生異常交易行為；
4.拒絕按規(guī)定、約定向監(jiān)管機關或乙方提供身份信息、交易信息、賬戶實際控制人信息、受益所有人信息等；
5.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等規(guī)定的其他情形。
第二十六條 甲方應當妥善保管賬戶密碼，由于密碼泄露、保管不當或使用不當給甲方造成損失的，甲方自行承擔全部經(jīng)濟損失和法律后果。
第二十七條 甲方應妥善保管其身份信息、賬戶信息，因甲方保管不當給甲方造成損失的，乙方如無過錯則不承擔任何賠償責任。
第二十八條 因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導致的一方損失，另一方不承擔任何賠償責任。
第二十九條 因乙方不可預測或無法控制的信息系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門、自律組織等規(guī)定的其他免責情形，給甲方造成的損失，乙方如無過錯則不承擔任何賠償責任。
第三十條 本協(xié)議第二十八條、第二十九條所述事件發(fā)生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失可能的進一步擴大。
第三十一條 如出現(xiàn)涉及甲方財產(chǎn)繼承或財產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方均按公證機關出具的公證文件或司法機關出具的生效裁判文書辦理。有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及乙方業(yè)務規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第三十二條 本協(xié)議未盡事宜，按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定協(xié)商解決。
第三十三條 本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向證券糾紛調(diào)解機構(gòu)申請調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第 種方式解決（如甲方不作選擇，即默認為選擇2）：
2.向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第五章 協(xié)議的生效、變更和終止
第三十四條 本協(xié)議可采用電子方式或紙質(zhì)方式簽署。本協(xié)議在以下條件均滿足之日起生效：
1.雙方已簽署了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》且已生效。
2.雙方均已在本協(xié)議上簽字蓋章。其中，采用電子方式簽署本協(xié)議的，雙方電子簽名與在紙質(zhì)合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力，無須另行簽署紙質(zhì)協(xié)議。采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。
第三十五條 本協(xié)議簽署并生效后，若有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關條款與其中強制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第三十六條 本協(xié)議簽署并生效后，若前款所述法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認為應據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關內(nèi)容將由乙方在其營業(yè)場所、網(wǎng)站、客戶端以公告方式通知甲方，若甲方在七個交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議組成部分，對甲乙雙方均具有法律約束力。
若甲方提出異議的，乙方有權(quán)解除與甲方的證券交易委托代理協(xié)議。
第三十七條 乙方應及時為甲方辦理撤銷指定交易、證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管業(yè)務，但甲方賬戶存在如下情形之一的除外：
1.甲方賬戶為不合格賬戶、休眠賬戶的；
2.甲方賬戶上存在未完成清算或交收的；
3.甲方賬戶上存在未了結(jié)債權(quán)債務的；
4.賬戶上存在未解除的限制措施；
5.甲方賬戶為異常狀態(tài)（如司法凍結(jié)等情形）的；
6.相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則或者雙方約定的其他情形的。
第三十八條 甲乙雙方簽署的《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》終止或依照相關約定或相關法律法規(guī)的規(guī)定提前解除時,本協(xié)議自動終止。
第六章 附 則
第三十九條 甲方委托乙方代理其他金融產(chǎn)品交易及其他相關事務的，如未另有協(xié)議約定，則參照本協(xié)議約定執(zhí)行。
本協(xié)議未作約定的，參照《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》的約定執(zhí)行。
第四十條 本協(xié)議所涉及名詞、術(shù)語的解釋，以法律法規(guī)的規(guī)定為準；法律法規(guī)沒有解釋的，適用中國證監(jiān)會、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機構(gòu)和協(xié)會等監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及行業(yè)慣例。
