關(guān)于對(duì)股票期權(quán)客戶買入額度進(jìn)行年度調(diào)整的公告（2021年）
尊敬的投資者：
根據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司股票期權(quán)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)指南要求，期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)每年至少核定一次客戶的買入金額上限。我司2021年度買入額度整體重新核定擬于7月16日進(jìn)行，新買入額度數(shù)據(jù)將基于7月16日收盤后的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算，7月19日生效。具體事項(xiàng)公告如下：
1、調(diào)整對(duì)象：2021年1月1日前已開(kāi)立賬戶且在2021年未曾調(diào)整買入額度的股票期權(quán)個(gè)人賬戶。
2、調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)：相關(guān)調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)如下表。
限購(gòu)額度標(biāo)準(zhǔn) | 適用個(gè)人投資者類型 | 限購(gòu)額度 |
標(biāo)準(zhǔn)1 | 交易權(quán)限級(jí)別為一級(jí)、二級(jí)； | 不超過(guò)托管在我司的自有資產(chǎn)余額的10%及前6個(gè)月日均滬深兩市市值的20%的兩個(gè)值中的較大值； |
標(biāo)準(zhǔn)2 | 交易權(quán)限級(jí)別為三級(jí)且風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果C3穩(wěn)健型及以上； | 不超過(guò)托管在我司的自有資產(chǎn)余額的20%及前6個(gè)月日均滬深兩市市值的20%的兩個(gè)值中的較大值； |
標(biāo)準(zhǔn)3 | 交易權(quán)限級(jí)別為三級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果C3穩(wěn)健型及以上，且權(quán)利倉(cāng)持倉(cāng)限額達(dá)到2000張及以上。 | 不超過(guò)托管在我司的自有資產(chǎn)余額的30%及前6個(gè)月日均滬深兩市市值的20%的兩個(gè)值中的較大值。 |
按上述規(guī)則計(jì)算后，買入額度按照萬(wàn)元向上取整，如客戶買入額度不足1萬(wàn)的，設(shè)為1萬(wàn)元。
3、參考資產(chǎn)與市值：調(diào)整時(shí)，參考的資產(chǎn)以2021年7月16日日終清算后客戶托管在我司的凈資產(chǎn)為準(zhǔn)；參考的市值以2021年7月16日前6個(gè)月客戶證券賬戶日均持有滬深兩市證券市值為準(zhǔn)。調(diào)整后，新的買入額度于2021年7月19日生效。
4、買入額度調(diào)整后，我司將按照調(diào)整后的買入額度進(jìn)行前端控制：
?。?）調(diào)整后的買入額度可在我司期權(quán)客戶端中查詢。
?。?）若調(diào)整后的買入額度小于已占用買入額度，投資者已持有的權(quán)利倉(cāng)可持有到期或平倉(cāng)了結(jié)，但投資者無(wú)法進(jìn)行買入開(kāi)倉(cāng)委托申報(bào)。
?。?）對(duì)于本次買入額度調(diào)整后無(wú)法進(jìn)行買入開(kāi)倉(cāng)委托的投資者，若后續(xù)托管在我司的總資產(chǎn)或前6個(gè)月日均滬深兩市市值增加，投資者可通過(guò)我司營(yíng)業(yè)部重新申請(qǐng)調(diào)整買入額度。調(diào)高后，若投資者的買入額度大于已占用買入額度，可重新進(jìn)行買入開(kāi)倉(cāng)委托。
請(qǐng)投資者持續(xù)關(guān)注股票期權(quán)賬戶情況，并控制交易風(fēng)險(xiǎn)。如有任何疑問(wèn)，請(qǐng)和所在營(yíng)業(yè)部聯(lián)系。
中山證券有限責(zé)任公司
2021年07月09日
