股票期權(quán)業(yè)務投資者須知
一、投資者需具備的開戶條件
投資者在我司開立賬戶，應是具備從事股票期權(quán)（以下簡稱“期權(quán)”）交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。
自然人申請開戶時須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。
投資者須以真實的、合法的身份開戶。投資者須保證資金來源的合法性。投資者須保證所提供的營業(yè)執(zhí)照、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。
二、開戶文件的簽署
自然人開戶的，必須由投資者本人現(xiàn)場簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。
法人、特殊法人、其他經(jīng)濟組織等機構(gòu)投資者開戶的，應當委托代理人現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構(gòu)投資者應向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權(quán)委托書及其他資料。
三、投資者需知曉的事項
?。ㄒ唬┲獣云跈?quán)交易風險
投資者應知曉從事期權(quán)交易具有風險。投資者應在開戶前對自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等做出客觀判斷，應仔細閱讀并簽字確認中山證券有限責任公司期權(quán)業(yè)務《風險揭示書》。
?。ǘ┲獣晕宜静坏米霁@利保證
投資者應知曉期權(quán)交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，我司不得與投資者約定分享利益或共擔風險。
?。ㄈ┲獣晕宜静坏媒邮芡顿Y者的全權(quán)委托
投資者應知曉我司及其工作人員不得接受投資者的全權(quán)委托，投資者也不得要求我司或其工作人員以全權(quán)委托的方式進行期權(quán)交易。全權(quán)委托指我司或其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。
?。ㄋ模┲獣酝顿Y者本人須對其代理人的代理行為承擔民事責任
投資者代理人是基于投資者的授權(quán),代理投資者實施民事行為的人，代理人在代理權(quán)限內(nèi)以投資者名義進行的行為即視為投資者自己的行為，代理人向投資者負責，投資者對代理人代理行為的后果承擔一切責任。
?。ㄎ澹┲獣云跈?quán)保證金安全存管的有關規(guī)定
為保障期權(quán)保證金的安全，投資者應當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關期權(quán)保證金存取的規(guī)定，應當確保將資金直接存入我司的客戶保證金賬戶，期權(quán)保證金的存取應當通過投資者在我司登記的期權(quán)銀行結(jié)算賬戶和我司的客戶期權(quán)保證金賬戶之間轉(zhuǎn)賬辦理。
（六）知曉期權(quán)保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址
投資者知曉其期權(quán)保證金賬戶和結(jié)算資料的查詢網(wǎng)址為：（www.sipf.com.cn）或者(www.cfmmc.com）。
?。ㄆ撸┲獣詮臉I(yè)人員資格公示網(wǎng)址
有關從業(yè)人員的信息可以通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）進行查詢。
（八）知曉應當妥善保管密碼
投資者應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)密碼及其他與期權(quán)交易相關的密碼，凡使用密碼進行的所有操作均視為投資者本人的操作，投資者必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。
（九）知曉并遵守交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶的規(guī)定
投資者應當知曉并遵守交易所對自買自賣、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關系賬戶的有關規(guī)定。
投資者違反上述規(guī)定，我司進行相關提醒、勸阻、制止無效時，我司有權(quán)采取提高保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕投資者委托或者終止經(jīng)紀關系等措施，由此造成的一切損失，均由投資者承擔。
?。ㄊ┲獣苑聪村X法律法規(guī)的有關規(guī)定
投資者應當知曉不得利用期權(quán)賬戶從事洗錢活動，知曉期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)作為金融機構(gòu)承擔反洗錢義務，投資者應積極配合我司開展反洗錢工作，包括但不限于投資者身份識別、可疑交易報告、風險等級劃分、賬戶實際控制關系申報等。
投資者存在洗錢行為的，需要承擔法律責任，構(gòu)成犯罪的，將被追究刑事責任。
?。ㄊ唬┲獣酝顿Y者適當性制度的有關規(guī)定
我司根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司以及其他行業(yè)自律機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則的各項要求，對投資者進行適當性評價。評價結(jié)果不構(gòu)成對投資者的投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。
投資者應當根據(jù)投資者適當性管理制度的要求及自身的風險承受能力，審慎決定是否參與期權(quán)交易，不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期權(quán)交易結(jié)果與履約責任。
