關(guān)于對(duì)股票期權(quán)客戶開(kāi)展適當(dāng)性持續(xù)評(píng)估工作的公告
尊敬的投資者：
根據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所《證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指南》關(guān)于投資者適當(dāng)性評(píng)估動(dòng)態(tài)持續(xù)管理的相關(guān)要求，我司將于2020年3月20日前完成股票期權(quán)投資者適當(dāng)性評(píng)估工作，相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
1、本次評(píng)估對(duì)象及范圍為2019年12月31日前開(kāi)立且當(dāng)前未銷(xiāo)戶的期權(quán)賬戶；
2、本次評(píng)估內(nèi)容包括投資者的回訪情況、交易情況、誠(chéng)信記錄、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等情況，具體如下：
（1）回訪情況：評(píng)估投資者在期權(quán)賬戶開(kāi)立后是否完成客戶回訪內(nèi)容。
?。?）交易情況：評(píng)估投資者在期間內(nèi)是否存在異常交易行為，包括但不限于：自買(mǎi)自賣(mài)、操縱市場(chǎng)價(jià)格、頻繁申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)等交易所認(rèn)定的異常交易情形。
?。?）誠(chéng)信記錄：評(píng)估投資者的誠(chéng)信記錄情況，包括但不限于：業(yè)務(wù)申請(qǐng)過(guò)程中偽造、編造資料或提供虛假資料的情形以及期權(quán)交易過(guò)程中發(fā)生頻繁被強(qiáng)平或違約等涉及誠(chéng)信記錄的情形。
（4）風(fēng)險(xiǎn)承受能力：評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否有效期內(nèi)且為C3穩(wěn)健型及以上。
特別提醒您：如您存在上述不符合適當(dāng)性持續(xù)管理要求的情況，我司將視情節(jié)輕重采取風(fēng)險(xiǎn)警示、納入重點(diǎn)監(jiān)控名單或黑名單管理、賬戶限制交易等措施；如您因風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)不在有效期內(nèi)導(dǎo)致不滿足期權(quán)適當(dāng)性要求，請(qǐng)盡快完成重新測(cè)評(píng)，以免影響賬戶使用。
請(qǐng)您密切關(guān)注您的賬戶情況及我司通知公告，詳情請(qǐng)咨詢您所在營(yíng)業(yè)部。
特此公告。
中山證券有限責(zé)任公司
二O二O年三月十三日
