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《上海證券交易所退市整理股票投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

        			

尊敬的投資者:

  為使您充分了解被上海證券交易所(以下簡稱上交所)作出終止上市決定但處于退市整理期尚未摘牌的股票(以下簡稱退市整理股票)的交易風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則,本公司特向您進(jìn)行如下風(fēng)險(xiǎn)揭示,請您在決定參與退市整理期股票交易前,認(rèn)真閱讀并充分了解以下事項(xiàng):
  一、投資者在參與退市整理股票交易前,應(yīng)當(dāng)充分了解退市制度、退市整理股票交易規(guī)定和進(jìn)入退市整理期上市公司的基本面情況,并根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況、實(shí)際需求及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等,審慎考慮是否買入退市整理股票。退市整理股票已被證券交易所作出終止上市決定,在一定期限屆滿后將被摘牌,風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。
  二、進(jìn)入退市整理期的股票,在風(fēng)險(xiǎn)警示板的交易期限為15個(gè)交易日,退市整理期交易首日無價(jià)格漲跌幅限制。
  三、證券交易所于退市整理交易期限屆滿后5個(gè)交易日內(nèi)對(duì)退市整理股票予以摘牌,公司股票終止上市。投資者應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注退市整理股票的剩余交易日和最后交易日,否則有可能錯(cuò)失賣出機(jī)會(huì),造成不必要的損失。退市整理股票在風(fēng)險(xiǎn)警示板交易期間全天停牌的,停牌期間不計(jì)入上述交易期限內(nèi)。全天停牌的天數(shù)累計(jì)不超過5個(gè)交易日。
  四、投資者在參與退市整理股票交易前,應(yīng)充分了解投資者買賣退市整理股票應(yīng)當(dāng)采用限價(jià)委托的方式,退市整理期交易首日連續(xù)競價(jià)階段的限價(jià)申報(bào)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)要求。
  五、退市整理股票的交易可能存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),投資者買入后可能因無法在股票摘牌前及時(shí)賣出所持股票而導(dǎo)致?lián)p失。
  六、退市整理股票交易實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。個(gè)人投資者買入退市整理股票的,應(yīng)當(dāng)具備2年以上的股票交易經(jīng)歷,且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)在人民幣50萬元以上。不符合以上規(guī)定的個(gè)人投資者,僅可賣出已持有的退市整理股票。
  七、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定,雖然上市公司股票被終止上市后可以向證券交易所申請重新上市,但須達(dá)到交易所規(guī)定的重新上市條件,能否重新上市存在較大的不確定性。
  八、投資者應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注公司在退市整理期期間發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告,及時(shí)從符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體等渠道獲取相關(guān)信息。
  九、退市整理股票相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件(以下簡稱法律法規(guī))、證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則可能根據(jù)市場情況進(jìn)行制定、廢止和修改,投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以關(guān)注和了解。

  本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的提示事項(xiàng)僅為列舉事項(xiàng),未能詳盡載明上交所退市整理股票交易的所有風(fēng)險(xiǎn),投資者在參與該項(xiàng)業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀信息披露公告、業(yè)務(wù)協(xié)議、產(chǎn)品說明書等法律文件,熟悉該項(xiàng)業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等,對(duì)其他可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素也應(yīng)當(dāng)有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風(fēng)險(xiǎn)控制與財(cái)務(wù)安排,避免因參與該項(xiàng)業(yè)務(wù)遭受難以承受的損失。
  本人(機(jī)構(gòu))確認(rèn)已知曉并理解《上海證券交易所退市整理股票投資者交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的全部內(nèi)容,了解上交所退市整理股票交易的業(yè)務(wù)規(guī)則和流程,具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,符合適當(dāng)性管理要求,自愿承擔(dān)參與上交所退市整理股票交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。


投資者(簽章):   

日期: 年 月 日    


  特別提示:投資者在本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字,即表明投資者已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與退市整理股票交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

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