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甲方（投資者）：投資者
乙方（證券公司）：中山證券有限責(zé)任公司 
 
依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國電子簽名法》《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》以及其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券（包括證券衍生品）交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一章　雙方聲明和承諾
第一條  甲方向乙方作如下聲明和承諾：
1.甲方具有中國法律所要求的進(jìn)行證券市場投資活動(dòng)（以下稱為“證券投資”）的主體資格，不存在中國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等禁止或限制進(jìn)行證券投資活動(dòng)的情形；
2．甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料和其他信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效, 并保證其用于證券投資活動(dòng)的資金來源合法；相關(guān)信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知乙方，并按照乙方認(rèn)可的方式重新提供或者進(jìn)行修改；
甲方同意乙方對甲方信息進(jìn)行合法驗(yàn)證和報(bào)送，并承擔(dān)因不按規(guī)定提供、資料不實(shí)、不全或失效引致的一切后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失；
3. 甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款；甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《證券交易委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，在清楚認(rèn)識證券交易規(guī)則，了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取乙方適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。乙方的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證；
4. 甲方購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按監(jiān)管規(guī)定或乙方要求需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若甲方提供的信息發(fā)生重要變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知乙方； 
5.甲方承諾遵守證券市場有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議約定,不實(shí)施異常交易行為，不影響證券交易正常秩序，合規(guī)交易，并按照乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)；
6.甲方承諾申請開立的賬戶用途合法,不存在違規(guī)借用他人賬戶或?qū)⒈救速~戶提供給他人使用等情形；
7.甲方同意配合乙方通過調(diào)查、回訪等方式了解、核實(shí)甲方賬戶使用情況，并提供核實(shí)賬戶使用情況的必要資料；
8.甲方同意乙方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或自律規(guī)則等規(guī)定處理甲方信息。
第二條  乙方向甲方作如下聲明和承諾：
1.乙方是依照中國法律設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，已按相關(guān)規(guī)定實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管；
2.乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠依照本協(xié)議約定為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù);
3.乙方承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等，不違背甲方的委托為其買賣證券、不接受甲方的全權(quán)交易委托、私下交易委托，未經(jīng)甲方委托，不擅自為甲方買賣證券，或者假借甲方的名義買賣證券；不對甲方的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)甲方，不誘使甲方進(jìn)行不必要的證券交易，不隱匿、偽造、篡改或者損毀甲方交易記錄；
4.乙方承諾將按照甲方發(fā)出的合法有效的委托，向證券交易場所或證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送委托指令；
5.乙方承諾將遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方提供證券交易委托代理服務(wù)。
第二章　委托代理
第三條  雙方同意，乙方接受甲方委托為其代理提供以下服務(wù)： 
1.接受并執(zhí)行甲方依照本協(xié)議約定的方式下達(dá)的合法有效的委托指令；
2.代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；
3.代理保管甲方買入或存入的有價(jià)證券；
4.代理甲方領(lǐng)取紅利股息及其他利益分配；
5.接受甲方對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應(yīng)甲方的要求提供相應(yīng)的清單；
6.雙方依法約定的其他委托事項(xiàng)；
7.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則規(guī)定的、乙方可以代甲方進(jìn)行的其他活動(dòng)。
第四條  甲方在證券投資前，應(yīng)先依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則在乙方開立賬戶用于甲方的證券交易、清算交收和計(jì)付利息等。乙方代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，應(yīng)遵循上述機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
第五條  甲方向乙方下達(dá)委托指令的方式由雙方約定。甲方向乙方下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托、自助委托以及乙方認(rèn)可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實(shí)際開通為準(zhǔn)。
第六條  甲方進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)，只能使用乙方直接提供給甲方的軟件，或甲方依照乙方指示從乙方指定站點(diǎn)下載的軟件。甲方使用其他途徑獲得的軟件進(jìn)行網(wǎng)上委托所產(chǎn)生的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方自行承擔(dān)。
網(wǎng)上委托是指甲方通過互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)向乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)下達(dá)委托指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式。網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等通過互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)連接乙方委托系統(tǒng)的設(shè)備。
第七條　甲乙雙方可以采用電子方式或紙質(zhì)方式就第五條約定的委托方式之外的其他委托方式進(jìn)行約定，并約定該委托方式的執(zhí)行程序、身份驗(yàn)證方式等內(nèi)容。其他委托方式應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等規(guī)定。
第八條　甲方應(yīng)當(dāng)同時(shí)開通多種委托方式，當(dāng)乙方某種委托系統(tǒng)出現(xiàn)故障或其他異常情況時(shí)，甲方可采用其他委托方式下達(dá)委托指令。
第九條　甲方委托乙方代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議的相關(guān)約定。甲方通過乙方委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時(shí)，如因甲方操作失誤或因甲方指令違反上述規(guī)則或約定，或其他可歸咎于甲方的原因而造成損失的，由甲方承擔(dān)。
第十條 如甲方發(fā)出的指令被乙方委托系統(tǒng)受理且證券交易場所交易系統(tǒng)受理的，則該委托應(yīng)視為有效委托。如甲方發(fā)出的指令被乙方委托系統(tǒng)或證券交易場所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托應(yīng)視為無效委托。甲方在進(jìn)行委托前須確保已完全了解有關(guān)交易規(guī)則，避免發(fā)出無效委托指令。
第十一條  乙方接受甲方委托指令時(shí)，如果出現(xiàn)由于甲方原委托指令未撤銷而造成乙方無法執(zhí)行甲方新的委托指令時(shí)，由此導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)。
第十二條　甲方可對未顯示成交回報(bào)的委托發(fā)出撤銷委托指令，但若乙方根據(jù)該委托已向證券交易場所提交申報(bào)，相關(guān)申報(bào)根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則規(guī)定不可撤銷的除外。由于市場價(jià)格波動(dòng)及成交回報(bào)速度的原因，乙方雖根據(jù)甲方的撤銷委托指令發(fā)出撤銷申報(bào)指令，但甲方委托所對應(yīng)的申報(bào)可能已成交，此時(shí)甲方應(yīng)承認(rèn)并接受該成交結(jié)果。
第十三條 乙方接受甲方委托提交的申報(bào)指令成交與否以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時(shí)回報(bào)僅供參考。由于市場或設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)通訊等技術(shù)原因，如果出現(xiàn)高于甲方委托賣出價(jià)格或者低于甲方委托買入價(jià)格的成交價(jià)后長時(shí)間仍無成交即時(shí)回報(bào)的情況，此時(shí)乙方接受甲方委托提交的申報(bào)指令成交與否一律以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。乙方接受甲方對其成交情況及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)甲方的要求提供相應(yīng)的清單。
第十四條  乙方按法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定對甲方委托指令要素的齊備性進(jìn)行核查。甲方保證其賬戶中有足夠的資金或證券，并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。乙方按規(guī)定對甲方賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。甲方賬戶資金不足時(shí)，乙方按規(guī)定拒絕甲方的買入委托指令及其他根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則需要校驗(yàn)資金是否足額的委托指令；甲方賬戶內(nèi)證券不足時(shí)，乙方按規(guī)定拒絕甲方的賣出委托指令及其他根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則需要校驗(yàn)證券是否足額的委托指令。  
第十五條 甲方應(yīng)特別注意證券市場有關(guān)證券的公告信息，包括但不限于配股繳款、紅利領(lǐng)取、紅股上市、轉(zhuǎn)板上市、強(qiáng)制贖回、轉(zhuǎn)股回售、退市、重新上市、跨市場轉(zhuǎn)登記、B股轉(zhuǎn)A股等已發(fā)布信息，并應(yīng)在相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)前做好合理安排。
第十六條 甲方發(fā)現(xiàn)以下異常情形時(shí)，應(yīng)立即通知乙方：
1.證券交易場所已開市，甲方無法進(jìn)入委托交易系統(tǒng)；
2.甲方發(fā)現(xiàn)賬戶中資產(chǎn)余額、委托記錄有異常；
3.甲方發(fā)現(xiàn)有人在未經(jīng)任何授權(quán)的情況下使用其賬戶密碼；
4.甲方發(fā)現(xiàn)其他影響其正常交易的異常情形。
出現(xiàn)上述異常情形時(shí)，如甲方未能立即通知乙方，由此而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方自行承擔(dān)。
第十七條  甲方應(yīng)在委托指令下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，如甲方對委托結(jié)果有異議或發(fā)現(xiàn)任何系統(tǒng)異常情況，須在查詢當(dāng)日以電子方式或紙質(zhì)方式向乙方提出質(zhì)詢。
甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以電子方式或紙質(zhì)方式向乙方提出質(zhì)詢的，視同甲方對該委托結(jié)果無異議。
第十八條  甲方可要求乙方為其提供對賬單或資產(chǎn)證明材料等。甲方可在乙方營業(yè)場所臨柜查詢和打印，也可通過乙方提供的其他方式查詢和打印。雙方另行通過電子方式或紙質(zhì)方式約定交付方式和交付時(shí)間的，乙方應(yīng)按約定執(zhí)行。
  第十九條  甲方的交易委托必須符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則等規(guī)定。對于甲方可能影響正常交易秩序的異常交易行為，乙方有權(quán)對甲方的交易委托采取限制措施，并按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，由此產(chǎn)生的一切后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方自行承擔(dān)。
  第二十條 乙方按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則向甲方收取交易傭金及代收印花稅等其他相關(guān)稅費(fèi)。傭金收取標(biāo)準(zhǔn)以電子或紙質(zhì)方式另行約定。代收的印花稅等其他相關(guān)稅費(fèi)按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)收取。 
  第二十一條 乙方根據(jù)甲方的委托，按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào)，根據(jù)成交結(jié)果完成與甲方的證券和資金的交收，并承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任；甲方知曉并同意，甲乙雙方之間的證券劃付委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。
第三章  違約責(zé)任及免責(zé)條款
第二十二條 本協(xié)議簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償其違約行為給另一方造成的損失。任何一方違約時(shí)，另一方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。
第二十三條 甲方出現(xiàn)資金、證券交收違約時(shí)，乙方有權(quán)要求甲方在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足資金及證券，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。若乙方因甲方違約行為為甲方墊付資金的，甲方應(yīng)根據(jù)乙方要求歸還墊付資金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方未及時(shí)履行歸還責(zé)任的，乙方有權(quán)對甲方的資金和證券進(jìn)行處置，包括但不限于限制買入、限制資金轉(zhuǎn)出和限制交易、扣劃、強(qiáng)制平倉等，由此造成的全部損失和法律后果由甲方自行承擔(dān)，給乙方造成損失的，乙方有權(quán)追償。
第二十四條  乙方發(fā)現(xiàn)甲方的姓名或名稱、有效身份證明文件及號碼等基本信息、身份證明文件有效期過期需要變更的，甲方未在6個(gè)月內(nèi)辦理基本信息變更手續(xù)或未在身份證明文件過期90個(gè)自然日內(nèi)辦理身份證明文件有效期變更手續(xù)，且沒有提出合理理由的，乙方有權(quán)對甲方賬戶采取包括但不限于限制買入、限制資金轉(zhuǎn)出、限制轉(zhuǎn)托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務(wù)、暫停或終止提供證券交易服務(wù)等措施，由此造成的任何后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，均由甲方自行承擔(dān)。
第二十五條  如果甲方存在以下情形之一的，乙方有權(quán)拒絕甲方委托，暫停提供交易服務(wù)或終止與甲方的證券交易委托代理關(guān)系，由此造成的任何后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失由甲方自行承擔(dān)：
1.違法違規(guī)使用賬戶；
2.存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為或涉嫌違法違規(guī)的交易行為；
3.頻繁發(fā)生異常交易行為；
4.拒絕按規(guī)定、約定向監(jiān)管機(jī)關(guān)或乙方提供身份信息、交易信息、賬戶實(shí)際控制人信息、受益所有人信息等；
5.法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等規(guī)定的其他情形。
第二十六條　甲方應(yīng)當(dāng)妥善保管賬戶密碼，由于密碼泄露、保管不當(dāng)或使用不當(dāng)給甲方造成損失的，甲方自行承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)損失和法律后果。
第二十七條　甲方應(yīng)妥善保管其身份信息、賬戶信息，因甲方保管不當(dāng)給甲方造成損失的，乙方如無過錯(cuò)則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第二十八條  因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂及其他不可抗力因素導(dǎo)致的一方損失，另一方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第二十九條　因乙方不可預(yù)測或無法控制的信息系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門、自律組織等規(guī)定的其他免責(zé)情形，給甲方造成的損失，乙方如無過錯(cuò)則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十條　本協(xié)議第二十八條、第二十九條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失可能的進(jìn)一步擴(kuò)大。
第四章　糾紛解決
第三十一條  如出現(xiàn)涉及甲方財(cái)產(chǎn)繼承或財(cái)產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方均按公證機(jī)關(guān)出具的公證文件或司法機(jī)關(guān)出具的生效裁判文書辦理。有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第三十二條  本協(xié)議未盡事宜，按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定協(xié)商解決。
第三十三條　本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向證券糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第    種方式解決（如甲方不作選擇，即默認(rèn)為選擇2）：
1.提交       仲裁委員會(huì)仲裁；
2.向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第五章　協(xié)議的生效、變更和終止
第三十四條　本協(xié)議可采用電子方式或紙質(zhì)方式簽署。本協(xié)議在以下條件均滿足之日起生效：
1.雙方已簽署了《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》且已生效。
2.雙方均已在本協(xié)議上簽字蓋章。其中，采用電子方式簽署本協(xié)議的，雙方電子簽名與在紙質(zhì)合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力，無須另行簽署紙質(zhì)協(xié)議。采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。
第三十五條　本協(xié)議簽署并生效后，若有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第三十六條　本協(xié)議簽署并生效后，若前款所述法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認(rèn)為應(yīng)據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關(guān)內(nèi)容將由乙方在其營業(yè)場所、網(wǎng)站、客戶端以公告方式通知甲方，若甲方在七個(gè)交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議組成部分，對甲乙雙方均具有法律約束力。
若甲方提出異議的，乙方有權(quán)解除與甲方的證券交易委托代理協(xié)議。
第三十七條　乙方應(yīng)及時(shí)為甲方辦理撤銷指定交易、證券資產(chǎn)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，但甲方賬戶存在如下情形之一的除外：
1.甲方賬戶為不合格賬戶、休眠賬戶的；
2.甲方賬戶上存在未完成清算或交收的；
3.甲方賬戶上存在未了結(jié)債權(quán)債務(wù)的；
4.賬戶上存在未解除的限制措施；
5.甲方賬戶為異常狀態(tài)（如司法凍結(jié)等情形）的；
6.相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則或者雙方約定的其他情形的。
第三十八條  甲乙雙方簽署的《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》終止或依照相關(guān)約定或相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定提前解除時(shí),本協(xié)議自動(dòng)終止。
第六章　附 則
第三十九條  甲方委托乙方代理其他金融產(chǎn)品交易及其他相關(guān)事務(wù)的，如未另有協(xié)議約定，則參照本協(xié)議約定執(zhí)行。
本協(xié)議未作約定的，參照《證券公司客戶賬戶開戶協(xié)議》的約定執(zhí)行。
第四十條  本協(xié)議所涉及名詞、術(shù)語的解釋，以法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)；法律法規(guī)沒有解釋的，適用中國證監(jiān)會(huì)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他金融市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)等監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及行業(yè)慣例。