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　　甲方：投資者
　　乙方：中山證券有限責(zé)任公司
 
　　第一條 本部分內(nèi)容為證券投資顧問服務(wù)的原則性約定,適用于乙方在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，附帶向甲方提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，且不就該項服務(wù)與甲方單獨作出協(xié)議約定,及/或單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的情形。甲方應(yīng)如實向乙方提供自己身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資需求、聯(lián)系方式和服務(wù)獲取方式等信息，并保證手機、固定電話、電子郵件、通信地址等聯(lián)系方式的有效性,如有變動必須及時書面通知乙方,如因甲方自身原因?qū)е挛茨芗皶r獲取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問服務(wù),責(zé)任將由甲方自行承擔(dān)。甲方可就其他具體的投顧產(chǎn)品或服務(wù)與乙方另行簽署《中山證券投資顧問產(chǎn)品說明書》（下稱《產(chǎn)品說明書》），約定乙方向甲方提供的具體投資顧問服務(wù)的方式與內(nèi)容、收費標(biāo)準(zhǔn)與支付方式等。
　　甲方應(yīng)知悉并同意，因乙方或其關(guān)聯(lián)企業(yè)根據(jù)法律法規(guī)、自律規(guī)則等規(guī)定實施信息隔離墻管理、利益沖突防范等原因，乙方有權(quán)決定不向甲方提供咨詢或建議，且乙方無須將該事項通知甲方。
　　第二條 乙方向甲方提供符合本部分內(nèi)容的證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)遵守以下職責(zé)：
　　（一）應(yīng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為甲方提供證券投資顧問服務(wù)。但甲方應(yīng)知悉并同意，在法律、法規(guī)及監(jiān)管規(guī)則允許的范圍內(nèi),乙方總公司及其關(guān)聯(lián)機構(gòu)可能會持有或交易與投資顧問服務(wù)內(nèi)容相關(guān)的公司所發(fā)行的證券,也可能為這些公司提供投資銀行或者其他業(yè)務(wù)服務(wù)，由此引發(fā)的風(fēng)險，乙方、乙方總公司及其關(guān)聯(lián)機構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。
　　（二）應(yīng)充分了解甲方投資偏好及風(fēng)險承受能力,根據(jù)本部分內(nèi)容的約定向甲方提供適當(dāng)?shù)耐顿Y策略或理財規(guī)劃建議。
　　第三條 乙方向甲方提供符合本部分內(nèi)容的證券投資顧問服務(wù)，禁止有以下行為：
　?。ㄒ唬┎坏脼橐曳郊捌潢P(guān)聯(lián)方的利益損害甲方利益;不得為其他特定客戶利益損害甲方利益。
　?。ǘ?yīng)當(dāng)提示甲方潛在的投資風(fēng)險，不得以任何方式向甲方承諾或約定投資收益、分擔(dān)投資損失。
　?。ㄈ┎坏么追阶鞒鐾顿Y決策，不得代理甲方辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。
　?。ㄋ模┎坏锰峁?、傳播虛假或者誤導(dǎo)甲方的信息，或者誘使甲方進行不必要的證券買賣。
　?。ㄎ澹┫蚣追教峁┩顿Y建議,知悉甲方作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露甲方的投資決策計劃信息。
　?。p害甲方合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。
　　第四條 甲方未經(jīng)乙方書面同意，不得將本部分內(nèi)容以及乙方依據(jù)本部分內(nèi)容所提供的全部或部分信息(包括但不限于投資顧問產(chǎn)品、研發(fā)報告、短信/彩信、郵件、投資意見和建議等)向任何第三方泄露、岀賣或與第三方共享,也不得用于本部分內(nèi)容約定之外的任何其他目的，否則乙方有權(quán)追究甲方的賠償責(zé)任。
　　前款約定長期有效，且不因本開戶協(xié)議其他條款終止、變更或無效而失去效力。
　　第五條 乙方投資顧問服務(wù)信息均來源于公開資料，乙方對這些信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性不作任何保證，也不保證所包含的信息和建議不會發(fā)生任何變更。乙方提供服務(wù)的內(nèi)容僅供甲方參考，不適合且不足以作為甲方投資決策的直接依據(jù)。甲方應(yīng)在了解其他與乙方投資咨詢建議不一致的觀點或者建議的基礎(chǔ)上，綜合考量各類風(fēng)險因素,審慎作出投資決策,獨立承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。甲方接受投資顧問服務(wù)視為同意承擔(dān)使用投資顧問服務(wù)的風(fēng)險及因該風(fēng)險可能造成的全部損失,乙方對此不作任何性質(zhì)的擔(dān)保,亦不承擔(dān)任何明示或默示的保證責(zé)任。
　　第六條 乙方鄭重提醒甲方，乙方及乙方員工均無權(quán)從事受托理財、資金拆借、全權(quán)代理、對外擔(dān)保及任何類似的業(yè)務(wù)，請不要與乙方或其員工個人簽署任何形式的該類業(yè)務(wù)協(xié)議或接受其任何形式的保本保息、分擔(dān)損失的承諾，乙方不承擔(dān)由此引起的任何法律責(zé)任，甲方應(yīng)自行承擔(dān)全部風(fēng)險和損失。