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（本評級為中山證券內(nèi)部評級，僅供參考）
 
中山證券有限責(zé)任公司根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，基于投資者提供的信息，將投資者劃分為專業(yè)投資者和普通投資者。不屬于專業(yè)投資者的劃分為普通投資者，專業(yè)投資者和普通投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化，具體轉(zhuǎn)化流程和專業(yè)投資者劃分標(biāo)準(zhǔn)請咨詢中山證券有限責(zé)任公司各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
普通投資者根據(jù)評估情況風(fēng)險(xiǎn)等級由低至高劃分為五類：C1（保守型，含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低級別）、C2（謹(jǐn)慎型）、C3 （穩(wěn)健型）、C4（積極型）和 C5（激進(jìn)型）。
產(chǎn)品及服務(wù)從產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和復(fù)雜度、流動性、損失可能性、其他因素等多維度進(jìn)行劃分，風(fēng)險(xiǎn)等級由低至高劃分為五類： R1（低風(fēng)險(xiǎn)）、 R2 （中低風(fēng)險(xiǎn)）、 R3 （中風(fēng)險(xiǎn)）、 R4 （中高風(fēng)險(xiǎn)）和 R5 （高風(fēng)險(xiǎn)）。
 
投資者分類及適配性說明：
風(fēng)險(xiǎn)承受力評級
適當(dāng)性匹配建議
不匹配處理
C1（風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低級別）
僅能購買或接受R1級的產(chǎn)品或服務(wù)
  C1（風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別），不能參與R1級以上的產(chǎn)品和服務(wù)
C1（ 保守型，不含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低級別）
R1級的產(chǎn)品或服務(wù)
當(dāng)投資者參與投資的產(chǎn)品或服務(wù)與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配時(shí)，投資者應(yīng)重新考慮審慎評估其選擇投資產(chǎn)品或服務(wù)的適當(dāng)性，仍堅(jiān)持參與的，需要簽署《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者確認(rèn)書》
C2 謹(jǐn)慎型
R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)
C3 穩(wěn)健型
R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)
C4 積極型
R4、R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)
C5 激進(jìn)型
R5、R4、R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)
專業(yè)投資者
R5、R4、R3、R2、R1級的產(chǎn)品或服務(wù)
不適用
 
產(chǎn)品及服務(wù)分類說明：
風(fēng)險(xiǎn)等級
特征描述
R1（低風(fēng)險(xiǎn)）
結(jié)構(gòu)簡單，容易理解，流動性高，本金遭受損失的可能性極低
R2（中低風(fēng)險(xiǎn)）
結(jié)構(gòu)簡單，容易理解，流動性較高，本金遭受損失的可能性較低
R3（中風(fēng)險(xiǎn)）
結(jié)構(gòu)較復(fù)雜，流動性較高，本金安全具有一定的不確定性，在特殊情況下可能損失全部本金
R4（中高風(fēng)險(xiǎn)）
結(jié)構(gòu)復(fù)雜，流動性較低，本金安全面臨較大的不確定性，可能損失全部本金
R5（高風(fēng)險(xiǎn)）
結(jié)構(gòu)復(fù)雜，不易理解，不易估值、流動性低、透明度較低，本金安全面臨極大的不確定性，甚至損失可能超過本金
 
注：投資銀行業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理請咨詢中山證券有限責(zé)任公司有關(guān)人員。中山證券有限責(zé)任公司將適時(shí)對投資者、產(chǎn)品及服務(wù)的分類標(biāo)準(zhǔn)、分類方法、適配性規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，請投資者持續(xù)關(guān)注本網(wǎng)站說明。