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甲方（投資者）：投資者
乙方（證券公司）：中山證券有限責任公司   
    
依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）《中華人民共和國電子簽名法》《中華人民共和國反洗錢法》（以下簡稱《反洗錢法》）《中華人民共和國個人信息保護法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》《證券賬戶業(yè)務指南》《證券經(jīng)紀業(yè)務管理實施細則》《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》以及其他有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則等，甲乙雙方就乙方為甲方開立證券公司客戶賬戶（以下簡稱“客戶賬戶”或“賬戶”）及其他相關事宜達成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
 
第一章  雙方聲明和承諾
第一條  甲方向乙方作如下聲明和承諾：
1.甲方具有中國法律所要求的進行金融投資的主體資格，不存在中國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等禁止或限制進行金融投資的任何情形,并保證用于進行金融投資的資金來源合法；
2.甲方已經(jīng)充分了解并自愿遵守有關客戶賬戶管理的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關規(guī)定；
3.甲方已經(jīng)充分了解證券交易場所對證券交易行為管理的相關規(guī)定，已如實提供以往交易合規(guī)情況，并愿意承擔相應法律責任；
4.甲方承諾其在簽署本協(xié)議及賬戶使用存續(xù)期間內(nèi)，向乙方提供的所有證件、資料和信息均真實、準確、完整、有效。相關信息發(fā)生變更時，應當及時告知乙方，并按照乙方認可的方式進行修改。甲方同意乙方對甲方信息進行處理、合法驗證和依法報送，甲方不按照規(guī)定提供相關信息，或提供的信息不真實、不準確、不完整或無效的，應當依法承擔相應法律責任；
5.甲方承諾配合乙方根據(jù)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）相關監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及乙方業(yè)務規(guī)則開展的適當性管理工作，審慎評估自身投資需求和風險承受能力，充分了解產(chǎn)品和服務的情況，自行承擔其所參與金融活動的風險；
6.甲方承諾配合乙方根據(jù)《證券法》《反洗錢法》《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查辦法》以及其他有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定開展的賬戶核查、盡職調(diào)查等工作，并自行承擔未遵守有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則規(guī)定的全部責任和風險；
7.甲方確認，其已閱讀并充分理解和接受《客戶須知》和本協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，特別是雙方權利、義務和免責條款。
第二條  乙方向甲方作如下聲明和承諾：
1.乙方是依照中國有關法律法規(guī)設立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營機構，乙方的經(jīng)營范圍以中國證監(jiān)會批準的經(jīng)營內(nèi)容為限；
2.乙方具有開展業(yè)務的必要條件，能夠為甲方提供本協(xié)議下約定的金融服務;
3.乙方已按規(guī)定實施客戶交易結算資金第三方存管;
4.乙方承諾遵守有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定; 
5.乙方不接受甲方的任何全權交易委托，不對甲方進行的金融活動的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導甲方，不誘使甲方進行不必要的金融市場投資或任何其他投資行為；
6.乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方開立客戶賬戶并提供相關賬戶服務。
第二章  雙方權利和義務
第三條  甲方的權利和義務：
（一）甲方權利
1.享有乙方承諾的各項服務的權利；
2.有權獲知有關甲方賬戶的功能、委托方式、操作方法、傭金及其他服務費率、利率、交易明細、資產(chǎn)余額等信息；
3.有權在乙方的營業(yè)時間或與乙方約定的其他時間內(nèi)，在乙方營業(yè)場所或通過乙方提供的自助方式，查詢和核對其客戶賬戶內(nèi)的資金或證券的余額和變動情況；
4.有權監(jiān)督乙方的服務質(zhì)量，對不符合質(zhì)量要求的服務進行意見反饋或投訴；
5.享有本協(xié)議約定的其他權利。
（二）甲方義務
1.確保客戶賬戶僅限甲方本人使用，不得出借本人賬戶或借用他人賬戶從事證券交易；
2.嚴格遵守本協(xié)議及乙方公布的所有相關服務規(guī)則、業(yè)務規(guī)定等，由于甲方未遵守本協(xié)議或乙方的服務規(guī)則和業(yè)務規(guī)定等而導致的后果、風險和損失，由甲方承擔；
3.對所提交的身份證明文件以及其他開戶資料的真實性、完整性、準確性和有效性負責。甲方信息發(fā)生任何變更或有效身份證明文件失效、過期的，應及時以乙方認可的方式進行修改。如因甲方未能及時以乙方認可方式對甲方信息進行修改而導致的后果、風險和損失，由甲方承擔；
4.妥善保管身份信息、賬戶信息、賬戶密碼等，不得將相關信息提供或告知他人使用。由于甲方對上述信息、賬戶密碼的泄露、管理不當或使用不當造成的后果、風險和損失，由甲方承擔;
5.及時關注和核對客戶賬戶中各項交易、資金記錄等。如發(fā)現(xiàn)有他人冒用、盜用等異?；蚩梢汕闆r時，應立即按照乙方的業(yè)務規(guī)定辦理賬戶掛失或密碼重置手續(xù)。在甲方辦妥上述相關手續(xù)前已發(fā)生的后果、風險和損失，由甲方承擔；
6. 履行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則要求以及本協(xié)議約定的其他義務。
第四條  乙方的權利和義務：
（一）乙方權利
1. 依照有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等，對甲方身份和提供的信息資料的真實性、準確性、完整性、有效性進行驗證和審核，決定是否為甲方開立客戶賬戶并提供相關賬戶服務等；采取必要措施對甲方強化身份識別。發(fā)現(xiàn)甲方信息存疑的，要求甲方補充提供其他證明材料；無法核實甲方真實身份或者其他可能影響開戶、交易合規(guī)性的重要信息，或者核實后發(fā)現(xiàn)不符合協(xié)會、證券登記結算機構、證券交易場所有關規(guī)定的，拒絕為甲方開立賬戶、開通交易權限或者提供交易服務；
2.根據(jù)有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定，制定賬戶管理相關的業(yè)務規(guī)定和流程，并要求甲方遵守和執(zhí)行；
3.如甲方利用乙方提供的賬戶服務從事洗錢或恐怖融資活動、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)活動的，乙方有權停止為甲方提供賬戶服務;
4.享有本協(xié)議約定的其他權利。
（二）乙方義務
1.告知甲方賬戶管理和使用的相關規(guī)則和規(guī)定，并進行必要的風險提示；
2.依照有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定及甲方以乙方認可的方式發(fā)出的指令，及時、準確地為甲方辦理賬戶開立、查詢、變更和注銷等手續(xù)；
3.公布咨詢投訴電話，對甲方的咨詢和投訴及時答復和辦理；
4.對甲方提供的申請資料、業(yè)務記錄和其他信息予以保密，不得泄露、出售、傳播及違背客戶意愿使用客戶信息，但根據(jù)有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定或國家有權機關的要求提供、披露上述信息的除外。由于乙方過錯導致甲方提供的上述信息、賬戶密碼的泄露、管理不當造成的后果、風險和損失，由乙方承擔；
5.按照有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定，履行投資者教育、適當性管理、客戶回訪、反洗錢和反恐怖融資等有關職責和義務；
6. 履行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則要求以及本協(xié)議約定的其他義務。
第三章  賬戶的開立、變更和注銷
第五條  乙方可以在營業(yè)場所內(nèi)為甲方現(xiàn)場開立賬戶，也可以按照相關規(guī)定，通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為甲方開立賬戶。乙方代理證券登記結算機構或有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則確認的其他機構，為甲方開立證券賬戶或其他賬戶的，應遵循相關規(guī)定。
第六條  甲方在申請開立賬戶時，須出具真實有效的身份證明文件，按照乙方業(yè)務規(guī)定，如實提供和填寫有關信息資料，配合乙方留存相關復印件或影印件、采集影像資料等工作。甲方委托他人代理開戶時，代理人須提供真實有效的身份證明文件、授權委托文件。其中，自然人委托他人代為辦理開戶的，代理人應當提供經(jīng)公證的授權委托文件。
乙方從事證券經(jīng)紀業(yè)務，按照賬戶實名制要求，依法為甲方開立客戶賬戶。
第七條  甲方在申請開立賬戶時，應自行設置密碼并妥善保管，避免使用簡單的字符組合或本人姓名、生日、電話號碼等相關信息作為密碼。甲方應當定期修改密碼，并充分認識由于密碼設置過于簡單而可能導致的風險。
第八條  甲方須配合乙方就賬戶開立等有關事宜對甲方進行回訪。甲方申請開立的賬戶須在回訪確認后方可使用。當甲方存在賬戶交易權限新增、賬戶使用異常、資金劃轉異常、證券交易異常等情形時，甲方須配合乙方對甲方進行的回訪。如因甲方未能及時以乙方認可方式接受回訪而導致的后果、風險和損失，由甲方承擔。
第九條  乙方根據(jù)適當性管理規(guī)定對甲方進行分類，甲方（如為普通投資者）須配合乙方進行風險承受能力評估，并定期重新進行風險承受能力評估。乙方須將評估的結果告知甲方，評估方式可以采用紙質(zhì)或電子方式。甲方可向乙方查詢評估的結果。
第十條  甲方在申請開立賬戶時，應當如實按乙方要求向乙方提供如下信息，包括但不限于基本信息、財務狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗、專業(yè)能力、交易需求、風險偏好、以往交易合規(guī)等情況。
若甲方為法人、非法人組織的，還應當按照規(guī)定提供其業(yè)務性質(zhì)、股權及控制權結構、受益所有人等信息。若甲方為金融產(chǎn)品的，還應當按照規(guī)定提供產(chǎn)品結構、產(chǎn)品期限、收益特征，以及委托人、投資顧問、受益所有人信息、金融產(chǎn)品的審批或者備案信息。若甲方未如實提供上述信息的，應承擔相應的法律責任。
第十一條 甲方變更上述相關信息時，應當及時通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續(xù)。
第十二條  甲方申請變更客戶姓名/名稱、身份證明文件類型及號碼等基本信息時，應經(jīng)乙方重新進行身份識別和審核后辦理。在以下所有條件均滿足時，甲方可以向乙方申請注銷其客戶賬戶：
1.賬戶內(nèi)托管資產(chǎn)余額為零；
2.賬戶內(nèi)交易的結算、交收等均已經(jīng)完成；
3.賬戶不存在任何未解除的限制措施；
4.賬戶不存在任何未了結的債權債務；
5.相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則或雙方約定的其他情形。
第十三條  甲方向乙方提出轉戶、銷戶的，應按乙方業(yè)務規(guī)定，并經(jīng)乙方重新進行身份識別和審核后，采取前往乙方經(jīng)營場所現(xiàn)場方式辦理；滿足中國證券登記結算有限責任公司及乙方非現(xiàn)場轉戶、銷戶相關規(guī)則的客戶，經(jīng)乙方重新進行身份識別和審核后，可以采用非現(xiàn)場方式辦理。若雙方就辦理方式另有書面約定的，從其約定。乙方依照本協(xié)議的約定解除本協(xié)議并要求甲方轉戶、銷戶的，也適用同樣規(guī)則。
乙方根據(jù)甲方要求辦理賬戶注銷手續(xù)后，甲方不得再使用注銷賬戶進行證券交易。甲方使用注銷賬戶進行證券交易所產(chǎn)生的后果及損失，由甲方自行承擔。
第四章  賬戶的使用和管理
第十四條  乙方為甲方開立的賬戶用于記錄甲方所參與金融活動的相關信息，包括但不限于證券交易、金融投資等金融活動產(chǎn)生的清算交收、收益分配、支付結算、計付利息等。
第十五條  乙方按照有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及雙方約定，對甲方賬戶計付利息，收取交易傭金并代收印花稅等其他相關稅費。
第十六條  甲方存取資金應符合國家法律法規(guī)及中國人民銀行、國家外匯管理局、中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的有關規(guī)定。
第十七條  為保護甲方權益，甲方在操作賬戶時，如果連續(xù)輸錯密碼等達到乙方規(guī)定次數(shù)的，乙方有權限制密碼輸入、暫停該委托方式甚至凍結賬戶。甲方賬戶的解凍事宜按照乙方業(yè)務規(guī)定處理，由此造成的損失由甲方自行承擔。
第十八條  甲方應當妥善保管賬戶密碼。甲方使用密碼進行的操作視為本人操作。甲方使用密碼辦理的文件簽署、信息變更等行為和轉賬、交易等所產(chǎn)生的電子信息記錄，視為上述各項行為或交易的合法有效憑證。
第十九條  當甲方遺失賬戶資料、賬戶密碼，或發(fā)現(xiàn)有他人冒用、盜用等異?；蚩梢汕闆r時，甲方應及時向乙方辦理掛失或密碼重置，在掛失或密碼重置生效前已經(jīng)發(fā)生的交易或損失由甲方自行承擔。如因乙方未及時辦理，造成甲方損失擴大的，乙方應對損失擴大的部分做出賠償。
第二十條  甲方可以依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定及乙方業(yè)務規(guī)定，授權代理人為其辦理相關業(yè)務，并可以乙方認可的方式撤銷上述授權。甲方授權代理人在授權期限及范圍內(nèi)辦理的相關業(yè)務，視同甲方本人所為。
第二十一條  乙方有權對甲方留存的賬戶資料規(guī)范性、賬戶使用情況進行監(jiān)測與核查。
第二十二條 甲方有下列情形之一的，乙方有權對甲方賬戶采取包括但不限于限制買入、限制轉出、限制轉托管、限制撤銷指定交易、暫停辦理新業(yè)務、暫停或終止提供證券交易服務等措施，由此造成的任何后果、風險和損失，均由甲方自行承擔：
1.有證據(jù)表明甲方已開立的賬戶存在虛假姓名/名稱、虛假證件或冒名開立的情況；
2.乙方發(fā)現(xiàn)甲方的姓名或名稱、有效身份證明文件及號碼等基本信息、身份證明文件有效期過期需要變更的，甲方未在6個月內(nèi)辦理基本信息變更手續(xù)或未在身份證明文件過期90個自然日內(nèi)辦理身份證明文件有效期變更手續(xù)，且沒有提出合理理由的；
3.乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在非實名使用賬戶或使用過程中存在違法違規(guī)行為、或者拒絕配合乙方賬戶核查工作的；
4. 乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來源涉嫌違法、資金來源不明、大額資金劃轉異常，且甲方拒絕配合乙方開展客戶身份重新識別工作的；
5.有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則規(guī)定的乙方可對甲方采取相應措施的其他情形。
第五章  違約責任及免責條款
第二十三條  本協(xié)議簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構成違約。違約方應當負責賠償其違約行為給另一方造成的損失。任何一方違約時，另一方有權要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。
第二十四條  因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂及其他不可抗力因素導致的一方損失，另一方不承擔任何賠償責任。
第二十五條  因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門和自律組織等規(guī)定的其他免責情形，給甲方造成的損失，乙方如無過錯則不承擔任何賠償責任。
第二十六條  本協(xié)議第二十四、第二十五條所述事件發(fā)生后，乙方應當及時采取措施防止甲方損失進一步擴大的可能。
第六章　糾紛解決
第二十七條  如出現(xiàn)涉及甲方財產(chǎn)繼承或財產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方將按公證機關出具的公證文件或司法機關出具的生效裁判文書辦理，有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及乙方業(yè)務規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第二十八條  本協(xié)議未盡事宜，按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定協(xié)商解決。
第二十九條  本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向證券糾紛調(diào)解機構申請調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意按以下第    種方式解決（如甲方不作選擇，即默認為選擇2）：
1.提交       仲裁委員會仲裁；
2.向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第七章  協(xié)議的生效、變更和終止
第三十條  本協(xié)議可采用電子或紙質(zhì)方式簽署。
采用電子方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議自雙方電子簽名或簽章之日起生效。甲方電子簽名與在紙質(zhì)合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力，無須另行簽署紙質(zhì)協(xié)議。
采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。
第三十一條  本協(xié)議簽署后，若有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關條款與其中強制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第三十二條  本協(xié)議簽署后，若前款所述法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則發(fā)生修訂，本協(xié)議相關條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認為應據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關內(nèi)容將由乙方在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所或客戶端以公告方式通知甲方，若甲方在七個交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議的有效組成部分，對甲乙雙方均具有法律約束力。
第三十三條  乙方提出解除本協(xié)議的，應以向甲方發(fā)送通知（以下稱為“解除通知”）的方式告知甲方，并在該解除通知中說明理由。如乙方是依照本協(xié)議第二十二條的約定解除本協(xié)議，則在乙方發(fā)出解除通知到達甲方預留的聯(lián)系方式之時，本協(xié)議即解除。解除通知的方式適用本協(xié)議第三十六條的約定。
甲方在收到乙方的解除通知后應按照第十二條、第十三條所約定的賬戶注銷方式辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方解除協(xié)議通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不再接受甲方除賣出持有證券及其他金融產(chǎn)品外的其他委托指令。
第三十四條  如甲方提出解除本協(xié)議的，應依照本協(xié)議第十二條、第十三條約定的條件和程序，辦理賬戶注銷手續(xù)。在甲方辦理完賬戶注銷手續(xù)后，本協(xié)議即告終止。甲方的銷戶申請應以雙方事前約定或乙方認可的方式提出。在甲方提出銷戶申請時起，乙方不再接受甲方除賣出持有證券及其他金融產(chǎn)品以外的所有其他委托指令。
若甲方提出異議的，乙方有權解除與甲方的客戶賬戶開戶協(xié)議。
第三十五條  如遇國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則調(diào)整，導致乙方在本協(xié)議下為甲方提供的金融服務無法正常開展的，本協(xié)議將自國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定生效之日起自動終止，在此情況下，乙方無須對甲方承擔違約責任。
第八章  附 則
第三十六條  本協(xié)議所指乙方的通知方式除上述條款中已有約定外，還可以是書面、電話、短信、郵件、客戶端或公告等方式。
郵寄的書面通知自送達甲方聯(lián)系地址時生效，因甲方自己提供的聯(lián)系地址不準確、送達地址變更未及時告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒絕簽收，導致書面通知未能被甲方實際接收的，書面通知退回之日視為送達之日；電話通知、短信通知、郵件通知和客戶端通知即時生效；公告通知在乙方公告（公告內(nèi)容由乙方在其公司網(wǎng)站、營業(yè)場所或至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上發(fā)布）之日起七個交易日內(nèi)甲方?jīng)]有提出異議的，即行生效。
第三十七條  本協(xié)議所涉及名詞、術語的解釋，以法律法規(guī)的規(guī)定為準；法律法規(guī)沒有解釋的，適用中國證監(jiān)會、證券交易場所、證券登記結算機構和協(xié)會等監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及行業(yè)慣例。