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證監(jiān)會(huì)立案稽查7家涉嫌違法違規(guī)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告,截至2010年5月底,我國(guó)共有98家證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu),其中,7家證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī),正在立案稽查中。
這7家證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)分別是北京禧達(dá)豐證券投資顧問(wèn)有限公司、廣東百靈信投資管理有限公司、江蘇現(xiàn)代資產(chǎn)投資管理顧問(wèn)有限公司、哈爾濱新思路投資咨詢(xún)有限公司、哈爾濱大富證券投資顧問(wèn)有限公司、上海天力投資顧問(wèn)有限公司和深圳前沿投資顧問(wèn)有限公司。
近期以來(lái),監(jiān)管部門(mén)定期公布證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)名單,便于投資者查詢(xún),避免上當(dāng)受騙。對(duì)于不法分子以證券投資咨詢(xún)服務(wù)為名,以高額回報(bào)為誘餌,圈走客戶(hù)錢(qián)款的行為,投資者可以從三方面進(jìn)行辨認(rèn):一是要看其是否具有證券期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。按規(guī)定,未獲得證券期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)從事該項(xiàng)業(yè)務(wù),均為非法。二是要看其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)方式是否合法。根據(jù)規(guī)定,即使是合法的投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其員工,也不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托;咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者損失作出承諾;不得與客戶(hù)約定利潤(rùn)分成。三是對(duì)各種媒體上出現(xiàn)的各類(lèi)投資咨詢(xún)活動(dòng),投資者可先向監(jiān)管機(jī)構(gòu)咨詢(xún),對(duì)廣告的真實(shí)性進(jìn)行核實(shí),然后再?zèng)Q定是否參與,千萬(wàn)不能輕易把股票賬號(hào)與密碼和盤(pán)托出,交納不菲的咨詢(xún)費(fèi)等。(中國(guó)證券報(bào) 2010-06-30 )