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什么是融資融券業(yè)務(wù)中的強(qiáng)制平倉(cāng)？  
答：強(qiáng)制平倉(cāng)是指投資者進(jìn)行融資融券前，要向證券公司交納一定的保證金，保證金可以是現(xiàn)金、標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵，如果投資不利發(fā)生虧損的程度達(dá)到一定比例，快要虧空到證券公司借出的資本，而投資者又未能按期補(bǔ)足抵押物或者償還債務(wù)，證券公司會(huì)對(duì)投資者賬戶里的部分或全部證券強(qiáng)行平倉(cāng)，不足部分還可以向客戶追索。 


參與融資融券的投資者以什么方式獲利？  
答：投資者如果看好股票市場(chǎng)今后的走勢(shì)，想在低位買(mǎi)進(jìn)高位賣(mài)出獲取資本利得，則通過(guò)融資買(mǎi)入可以買(mǎi)入更多的證券，因此可能獲得更大的收益；如果投資者看空后市，覺(jué)得股票可能會(huì)跌，則可以通過(guò)融券在高位賣(mài)出股票又在低位買(mǎi)回獲取差價(jià)，這就是融資融券運(yùn)作的基本原理。在此特別要提醒的是：利用融資融券交易，一旦行情與預(yù)期相反，不僅會(huì)造成放大的損失而且會(huì)因?yàn)榈陀谧C券公司要求的維持擔(dān)保比例而被證券公司警告補(bǔ)倉(cāng)，甚至強(qiáng)制平倉(cāng)。融資融券雖然可以放大收益但同時(shí)也會(huì)放大風(fēng)險(xiǎn)，因此需要我們每個(gè)投資者謹(jǐn)慎使用好這把投資“雙刃劍”。 


參與融資融券需要準(zhǔn)備哪些材料？  
答：投資者在參與資格的評(píng)估和融資融券開(kāi)戶等業(yè)務(wù)過(guò)程中需要準(zhǔn)備以下材料：  
（1）個(gè)人有效身份證件；  
（2）收入證明、資產(chǎn)憑證和完稅證明等有具法律效力的文件；  
（3）試點(diǎn)證券公司所要求的其他材料；  
（4）在通過(guò)參與資格的審核后，投資者還需要和證券公司簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)和融資融券合同，開(kāi)設(shè)信用證券賬戶和信用資金賬戶。  


參與融資融券交易需要具備什么資格？  
答：投資者參與融資融券交易前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解該投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等內(nèi)容。參與融資融券交易的投資者必須在試點(diǎn)證券公司從事證券交易超過(guò)一定期限、金融資產(chǎn)達(dá)到一定數(shù)額，具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、沒(méi)有重大違約等。對(duì)于不滿足證券公司征信要求、在該公司從事證券交易不足一定年限、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的投資者，以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。  


融資融券是怎樣的一種交易？其對(duì)市場(chǎng)和個(gè)人的影響是怎樣的？  
答：融資融券是海外證券市場(chǎng)一項(xiàng)普遍實(shí)施的成熟交易制度，是證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出的業(yè)務(wù)，前者屬于保證金杠桿交易的模式，后者屬于賣(mài)空機(jī)制，當(dāng)投資者預(yù)期市場(chǎng)下跌時(shí)，可以通過(guò)融券賣(mài)出來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的預(yù)期。合格的投資者通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)可以進(jìn)行多種投資選擇，能夠提高資金使用效率。  
從理論上說(shuō)，融資融券交易可以起到完善證券市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制、提高市場(chǎng)效率的積極作用，完善了市場(chǎng)的定價(jià)機(jī)制，推廣融資融券業(yè)務(wù)可以對(duì)中國(guó)股市健康持續(xù)發(fā)展起到有效推動(dòng)作用。融資融券交易引入了資金杠桿率，放大了市場(chǎng)波動(dòng)帶來(lái)的盈虧，既提高了投資效率，也提高了是市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，因此，融資融券的風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)不容忽視的問(wèn)題，投資者必須量力而行，根據(jù)自己的投資水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，在杠桿率和安全性之間尋找平衡。  


對(duì)單只證券用于融資融券交易的規(guī)模有限制嗎？  
答：為了防范市場(chǎng)過(guò)度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券的融資融券規(guī)模進(jìn)行了以下限制：  
（1）單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入；當(dāng)其融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入；  
（2）單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出；當(dāng)其融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出。
   

可用于融資融券保證金證券的選取范圍是怎樣的？  
答：試點(diǎn)初期，交易所將按照“從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大”的原則，從符合條件的證券范圍內(nèi)，審核、選取并確定可作為標(biāo)的證券的名單，并向市場(chǎng)公布。  
同時(shí)，證券公司也可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素，自行確定標(biāo)的證券名單，但其自行確定的標(biāo)的證券名單不得超出交易所公布的標(biāo)的證券范圍。  
因此，投資者融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券必須在交易所公布的標(biāo)的證券范圍內(nèi)，同時(shí)也必須在證券公司自行確定的標(biāo)的證券名單上。  


深交所采取哪些特別的措施對(duì)融資融券交易進(jìn)行監(jiān)管？  
答：為了防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)，交易所將對(duì)市場(chǎng)融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布：  
（1）調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍；  
（2）調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率；  
（3）調(diào)整融資、融券保證金比例；   
（4）調(diào)整維持擔(dān)保比例；  
（5）暫停特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易；   
（6）暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易；  
（7）交易所認(rèn)為必要的其他措施。   


融資融券交易比普通證券交易的風(fēng)險(xiǎn)要大，具體體現(xiàn)在哪些方面?  
答：融資融券交易不僅具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，還具有其特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要有以下幾個(gè)方面：   
（1）證券投資虧損放大風(fēng)險(xiǎn)  
融資融券交易利用了一定的財(cái)務(wù)杠桿，可以放大收益但同時(shí)也會(huì)放大虧損，一旦行情與投資者預(yù)期相反，就會(huì)造成放大的損失。以融資買(mǎi)入股票為例，假設(shè)投資者擁有資金100萬(wàn)元，融資保證金比例為0.5，那么投資者可以先通過(guò)普通交易買(mǎi)入市值100萬(wàn)元的股票，再將普通買(mǎi)入的股票作為擔(dān)保物向證券公司融資買(mǎi)入股票140萬(wàn)元（假設(shè)該股票可充抵保證金券的折算率為0.7，融資買(mǎi)入金額＝保證金/融資保證金比例＝擔(dān)保物市值×折算率/融資保證金比例＝100×0.7/0.5），即總共買(mǎi)入240萬(wàn)元的股票，如果該股票價(jià)格下跌10％，普通交易虧損100×10％=10萬(wàn)元，而融資融券交易則將虧損240×10％=24萬(wàn)元，是普通交易虧損的2.4倍。  
（2）被強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)  
按《融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司將實(shí)時(shí)計(jì)算客戶提交擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例（即維持擔(dān)保比例）；如果客戶賬戶該比例低于130%，證券公司將會(huì)通知客戶補(bǔ)足差額；如果此時(shí)客戶未按要求補(bǔ)足，證券公司將立即按照合同約定處分其擔(dān)保物，即強(qiáng)制平倉(cāng)。通常，強(qiáng)制平倉(cāng)的過(guò)程不受投資者的控制，投資者必須無(wú)條件地接受平倉(cāng)結(jié)果；如果平倉(cāng)后投資者仍然無(wú)法全額歸還融入的資金或證券，還將繼續(xù)被追索。  
（3）授信額度足額使用的不確定性風(fēng)險(xiǎn)  
《融資融券合同必備條款》第九條規(guī)定，證券公司根據(jù)客戶的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、證券公司財(cái)務(wù)安排等因素，綜合確定或調(diào)整對(duì)客戶的授信額度。即授信額度是客戶可融資融券額的最高限額，如果證券公司融資、融券總額規(guī)?；蜃C券品種融資融券交易受限，則存在授信給投資者的融資融券額度在某一時(shí)點(diǎn)無(wú)法足額使用的可能。   


什么是融資融券交易維持擔(dān)保比例？維持擔(dān)保比例最低限度是多少？  
答：維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，是券商用以控制融資融券風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，其計(jì)算公式為：維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)＋利息及費(fèi)用)。根據(jù)《融資融券試點(diǎn)交易實(shí)施細(xì)則》，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。  
券商在融資融券業(yè)務(wù)中，會(huì)將其向客戶收取的保證金以及客戶融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得全部資金，整體作為客戶對(duì)券商融資融券債務(wù)的擔(dān)保物，擔(dān)保物中的資金和證券的數(shù)額分別記錄在客戶的信用資金賬戶和信用證券賬戶中，券商會(huì)根據(jù)維持擔(dān)保比例對(duì)相關(guān)帳戶進(jìn)行整體監(jiān)控。  


什么是融資融券保證金比例？具體是否有比例規(guī)定？  
答：保證金比例是指投資者交付的保證金與融資、融券交易金額的比例，具體分為融資保證金比例和融券保證金比例。融資保證金比例是指投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計(jì)算公式為：融資保證金比例＝保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）×100%；融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計(jì)算公式為：融券保證金比例＝保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格）×100%  
根據(jù)《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》，投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%，投資者融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%，假設(shè)投資者提供100萬(wàn)元的保證金，就可以向證券公司融資融券200萬(wàn)元。  
因此，保證金比例用于控制投資者初始資金的放大倍數(shù)，投資進(jìn)行的每一筆融資、融券交易交付的保證金都要滿足保證金比例要求。在投資者保證金金額一定的情況下，保證金比例越高，證券公司向投資者融資、融券的規(guī)模就越少，財(cái)務(wù)杠桿效應(yīng)越低。   


進(jìn)行融資融券交易整個(gè)過(guò)程是怎樣的？  
答：投資者參與融資融券業(yè)務(wù)首選要經(jīng)過(guò)融資融券交易申請(qǐng)、授信評(píng)估、簽訂協(xié)議等信用交易申請(qǐng)開(kāi)戶過(guò)程，其次是信用交易和債務(wù)清償?shù)热谫Y融券交易過(guò)程，具體過(guò)程為：  
（1）業(yè)務(wù)申請(qǐng)與資格審批    
投資者欲要進(jìn)行融資融券交易，首先應(yīng)當(dāng)向有資格證券公司提出申請(qǐng)，按照該證券公司的制度規(guī)定提交相關(guān)申請(qǐng)材料。證券公司根據(jù)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)的投資者進(jìn)行資格初審。  
（2）客戶征信與授信評(píng)估    
通過(guò)資格初審的投資者，證券公司將對(duì)其履行必要的客戶征信工作?？蛻粽餍诺闹饕獌?nèi)容是了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，通過(guò)征信對(duì)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行全面了解，評(píng)估信用狀況，以此確定授信額度及各項(xiàng)息費(fèi)。  
（3）簽訂協(xié)議與開(kāi)戶    
在進(jìn)行融資融券交易之前，投資者要與證券公司簽訂載入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，并在融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上進(jìn)行簽字確認(rèn)，同時(shí)委托該券商開(kāi)立實(shí)名信用證券賬戶和信用資金賬戶。另外，投資者應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶。  
（4）信用交易    
融資融券協(xié)議簽訂以后，投資者按照協(xié)議的約定及時(shí)進(jìn)行擔(dān)保物的劃轉(zhuǎn)，根據(jù)保證金比例獲得融資或融券并開(kāi)始進(jìn)行融資融券交易。在交易過(guò)程中，投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)維持保證金比例自覺(jué)對(duì)信用賬戶進(jìn)行嚴(yán)密關(guān)注，證券公司也會(huì)按照監(jiān)管要求實(shí)施交易監(jiān)控的職責(zé)，對(duì)信用賬戶設(shè)置嚴(yán)重關(guān)注線、警戒線二級(jí)預(yù)警線，根據(jù)不同預(yù)警情況采取相應(yīng)措施。在發(fā)生追加擔(dān)保物的情況時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)足額追加，避免自己的賬戶被強(qiáng)制平倉(cāng)，影響自己的信用記錄。  
（5）債務(wù)清償    
投資者應(yīng)在協(xié)議約定的融資融券期限屆滿時(shí)償還所負(fù)債務(wù)，或與證券公司協(xié)商，提前償還所負(fù)債務(wù)。如協(xié)議到期但未能全額歸還所負(fù)債務(wù)，證券公司有權(quán)進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)并收取逾期利息或費(fèi)用和違約金。  


投資者參與融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)做哪些準(zhǔn)備？  
答：首先，投資者如有意愿參與融資融券業(yè)務(wù)首先應(yīng)當(dāng)確認(rèn)您目前開(kāi)戶的券商是否有業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，只有取得證監(jiān)會(huì)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)許可的證券公司，方可開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。  
其次，按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，投資者參與融資融券業(yè)務(wù)需要滿足以下5個(gè)基本條件：滿足證券公司征信要求；在該公司從事證券交易半年以上；交易結(jié)算資金納入第三方存管；證券投資經(jīng)驗(yàn)豐富、有較大風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力且沒(méi)有重大違約記錄；非該證券公司的股東或關(guān)聯(lián)人。另外，投資者還應(yīng)當(dāng)確認(rèn)是否滿足開(kāi)戶券商在融資融券客戶選擇方面的具體標(biāo)準(zhǔn)。  
第三，在融資融券前，投資者要按規(guī)定與券商簽訂融資融券合同以及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并委托券商開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶。需要注意的是：投資者只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個(gè)。  
第四，充分認(rèn)識(shí)融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，在簽署融資融券合同以及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)時(shí)，應(yīng)仔細(xì)閱讀相關(guān)條款，全面了解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容。因?yàn)閺氖氯谫Y融券交易既可能放大盈利，也可能加大虧損，風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出普通經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，對(duì)此大家一定要有所認(rèn)識(shí)并根據(jù)自身的情況來(lái)確定是否參與融資融券。  


已開(kāi)立信用證券賬戶的投資者姓名/名稱(chēng)或身份證明文件號(hào)碼發(fā)生變化的，應(yīng)如何申請(qǐng)辦理賬戶資料變更？  
答：應(yīng)向開(kāi)立該賬戶的證券公司申請(qǐng)，同時(shí)辦理信用證券賬戶和普通證券賬戶的資料變更。  


投資者應(yīng)在何處申請(qǐng)辦理信用證券賬戶資料變更、補(bǔ)辦賬戶卡、注銷(xiāo)賬戶等業(yè)務(wù)？  
答：應(yīng)在開(kāi)立該賬戶的證券公司辦理信用證券賬戶資料變更、補(bǔ)辦賬戶卡、注銷(xiāo)賬戶等業(yè)務(wù)。  


投資者需更換融資融券交易委托證券公司的，應(yīng)如何辦理？  
答：應(yīng)先通過(guò)原證券公司注銷(xiāo)原信用證券賬戶，再與新選擇的證券公司簽訂融資融券合同并重新開(kāi)立信用證券賬戶。  


投資者信用證券賬戶不可用于哪些業(yè)務(wù)？  
答：不可用來(lái)參與新股申購(gòu)、定向增發(fā)、LOF申購(gòu)及贖回、債券回購(gòu)、預(yù)受要約和現(xiàn)金選擇權(quán)申報(bào)，也不可用來(lái)辦理LOF和債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)出、證券質(zhì)押。

  
投資者信用證券賬戶卡與普通證券賬戶卡有何區(qū)別？  
答：主要區(qū)別如下：  
（1）信用證券賬戶卡名稱(chēng)中含“信用”二字，普通證券賬戶卡名稱(chēng)中不含“信用”。  
（2）信用證券賬戶卡上印有開(kāi)戶的證券公司名稱(chēng)，普通證券賬戶卡上印有“中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司”字樣。  
（3）信用證券賬戶號(hào)碼為“06”開(kāi)頭的10位數(shù)字，普通證券賬戶號(hào)碼則為非“06”開(kāi)頭的10位數(shù)字。  


 什么是保證金可用余額？  
答：根據(jù)《深圳證券交易所融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》，保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。因此，證券公司在計(jì)算客戶的保證金可用余額時(shí)，除需要考慮客戶信用賬戶中初始提交作為保證金的資金和證券以外，還應(yīng)當(dāng)考慮融資買(mǎi)入證券市值與融資買(mǎi)入金額之間以及融券賣(mài)出所得資金與融券賣(mài)出證券市值之間的盈虧部分。  
在計(jì)算保證金可用余額時(shí)，客戶已了結(jié)融資融券關(guān)系的，涉及的融資買(mǎi)入證券或融券賣(mài)出所得資金記入可充抵保證金部分，對(duì)于部分了結(jié)融資融券關(guān)系的，證券公司可以按比例將涉及的融資買(mǎi)入證券或融券賣(mài)出所得資金記入可充抵保證金部分。證券公司向客戶融資、融券時(shí)，其客戶所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額。  


深市可充抵保證金證券范圍是怎樣的？ 
答：證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券及深交所認(rèn)可的其他證券充抵。深交所可充抵保證金的證券種類(lèi)包括在深交所上市的A股、證券投資基金和債券等，但B股、協(xié)議平臺(tái)單邊掛牌債券、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃及一級(jí)托管債券除外。深交所在每個(gè)交易日開(kāi)市前通過(guò)深交所網(wǎng)站及交易系統(tǒng)向市場(chǎng)公布深市可充抵保證金證券的范圍及其折算率。  
證券公司在計(jì)算保證金金額時(shí)，股票、交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）、封閉式基金以及其他上市債券以證券市值為基準(zhǔn)計(jì)算，上市開(kāi)放式基金（LOF）等其他證券投資基金可以以證券市值或凈值為基準(zhǔn)計(jì)算。   


對(duì)于普通證券賬戶已開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者，使用新開(kāi)立的信用證券賬戶參與創(chuàng)業(yè)板交易，是否需要重新簽訂創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)？  
答：不需要，但必須通過(guò)證券公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司報(bào)送該信用證券賬戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板相關(guān)信息。   


投資者普通證券賬戶為休眠賬戶、或被證券公司申報(bào)為不合格賬戶或風(fēng)險(xiǎn)處置賬戶的，可以申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶嗎？  
答：不可以。  


已開(kāi)立信用證券賬戶的投資者可以申請(qǐng)注銷(xiāo)普通證券賬戶嗎？  
答：在注銷(xiāo)信用證券賬戶之前，投資者不得申請(qǐng)注銷(xiāo)普通證券賬戶，以免影響擔(dān)保證券的劃轉(zhuǎn)。  


投資者在哪里查詢信用證券賬戶注冊(cè)資料、證券余額和信用交易記錄等信息？  
答：可通過(guò)開(kāi)立該信用證券賬戶的證券公司查詢。  


投資者開(kāi)立信用證券賬戶應(yīng)滿足哪些條件？  
答：應(yīng)滿足以下條件：（1）已持有有效普通證券賬戶，且投資者姓名/名稱(chēng)和身份證明文件號(hào)碼與其普通證券賬戶的一致；（2）在擬開(kāi)戶證券公司從事證券交易達(dá)半年或半年以上；（3）通過(guò)證券公司的客戶征信程序；（4）符合證券公司規(guī)定的其他條件。   


投資者在何處申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶？  
答：在已獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司下屬已開(kāi)通融資融券業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立信用證券賬戶。  


融券賣(mài)出所得金額可以用于償還融資欠款嗎？  
答：投資者未了結(jié)相關(guān)融券交易前，融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用。  

              
我與證券公司簽訂融資融券合同時(shí)，合同標(biāo)明融資授信額度為100萬(wàn)，為什么在實(shí)際融資  
買(mǎi)入交易時(shí)，只能融資80萬(wàn)？    
答：在浮動(dòng)額度融資模式的情況下，由于證券公司融資總額規(guī)模受限，存在授信給您的融資額度在某一時(shí)點(diǎn)無(wú)法足額使用的可能。  
同樣，在融券情況下，由于證券公司融券總額規(guī)?；蜃C券品種受限，存在授信給投資者的融券額度在某一時(shí)點(diǎn)無(wú)法足額使用的可能。   


在做融券賣(mài)出交易時(shí)，可以以任何申報(bào)價(jià)格成交嗎？  
答：不可以。為了防范市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)，投資者融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià)；如該證券當(dāng)天還沒(méi)有產(chǎn)生成交的，融券賣(mài)出申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤(pán)價(jià)。融券賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于上述價(jià)格的，交易主機(jī)將視其為無(wú)效申報(bào)。   
投資者在融券期間賣(mài)出其所持有的與其融入證券相同的證券，其賣(mài)出該證券的價(jià)格也應(yīng)當(dāng)滿足不低于最近成交價(jià)的要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。   


如果我想要?dú)w還全部融入證券，那我該如何了結(jié)融券交易？  
答：投資者在融券賣(mài)出后，可以通過(guò)直接還券或買(mǎi)券還券的方式償還融入證券。  
以直接還券方式償還融入證券的，按照投資者與證券公司之間約定，以及交易所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。以買(mǎi)券還券償還融入證券的，投資者通過(guò)其信用證券賬戶委托證券公司買(mǎi)入證券，結(jié)算時(shí)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接將投資者買(mǎi)入的證券劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶。  


如果我想歸還全部融資款，那我該如何了結(jié)融資交易？  
答：投資者在融資買(mǎi)入證券后，可以通過(guò)直接還款或賣(mài)券還款的方式償還融入資金。  
以直接還款方式償還融入資金的，按照投資者與證券公司之間的約定辦理；以賣(mài)券還款償還融入資金的，投資者通過(guò)其信用證券賬戶委托證券公司賣(mài)出證券，結(jié)算時(shí)投資者賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專(zhuān)用賬戶。