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問：請問年報期間減持股份有沒有規(guī)定限制？ 
深交所陳朝暉：上市公司控股股東、實際控制人和董事、監(jiān)事、高級管理人員作為《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，在買賣公司股票時不得利用上市公司內(nèi)幕信息，在年報披露前的一段窗口期內(nèi)不得減持所持公司股份。
本所發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在定期報告公告前30日內(nèi)（因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日）不得買賣本公司股票。
中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》規(guī)定，上市公司的控股股東在該公司的年報、半年報公告前30日內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓解除限售存量股份。
 
問：主板上市公司在什么情況下要求發(fā)布業(yè)績快報？
深交所唐松華：《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定： 在上市公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露本報告相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)（無論是否審計），包括營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標(biāo)。本所鼓勵主板上市公司自愿披露業(yè)績快報。
 
問：我們散戶是看了公司三季度業(yè)績預(yù)報才買的股票，結(jié)果股票大跌，如業(yè)績與預(yù)報不符，是完全欺騙股民的行為，我們的損失誰來負(fù)責(zé)，可否上訴？
廣東廣和律師事務(wù)所蘇軍華：我們認(rèn)為預(yù)測性信息的披露也同樣可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，盡管表現(xiàn)形式可能與硬信息不同。預(yù)測性信息的披露也必須具有現(xiàn)實的合理假設(shè)基礎(chǔ)，并且本著合理審慎的原則做出。
我國目前對有關(guān)預(yù)測性信息披露的違法違規(guī)行為一般采用行政處罰的辦法解決，對受害投資者沒有給予補(bǔ)償。中國證監(jiān)會對上市公司違反信息披露法規(guī)的處罰方式主要有警告和罰款兩種。上海和深圳兩地交易所對上市公司因信息披露違規(guī)的處罰，主要有公開譴責(zé)、通報批評兩種。因帶有虛假陳述的性質(zhì)的業(yè)績預(yù)告而受損的股民可以向證監(jiān)會或證交所反映。
根據(jù)目前最高人民法院的有關(guān)司法解釋，向有虛假陳述的上市公司提起證券民事賠償訴訟需要有證監(jiān)會或其他行政部門的行政處罰或者有關(guān)刑事判決的生效作為前置條件，股民如果想提起虛假陳述證券民事賠償訴訟，可首先關(guān)注證監(jiān)會等部門是否對此問題有相關(guān)處理，以有效維權(quán)。
 
問：證券公司在輸我股東賬戶時，把我股東賬戶的號輸錯了，造成了我申購新股的時候，申購了卻拿不到配號，我能怎么辦?證券公司說按代客理財?shù)姆椒ㄙr償我的損失，然后把我的股票全賣了，然后在新的賬戶中買入，手續(xù)費他們出。這樣合理不？ 
廣東品然律師事務(wù)所馬輝：這是由于證券公司的過錯造成，因此應(yīng)該向你賠償。你們雙方可以協(xié)商賠償?shù)姆椒ê蛿?shù)額，至于證券公司說按代客理財?shù)姆椒ㄙr償你的損失,然后把你的股票全賣了，然后在新的賬戶中買入，手續(xù)費他們出的方案合不合理就看你能不能接受，是否能基本彌補(bǔ)你的損失。彌補(bǔ)了就是合理的。如果你和券商達(dá)不成協(xié)議，你可以向法院起訴。  
 
問：非法證券咨詢、金融詐騙有人管嗎？ 
深交所蔡奕：可向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)舉報，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的可向公安局經(jīng)濟(jì)偵查部門舉報。
 
問：我是一個老股民，不知道融資融券交易與我平常進(jìn)行的交易有什么不同？
深交所郭永全： 1、投資者進(jìn)行普通交易時，買賣證券都必須事先有足額資金和證券；從事融資融券交易時，投資者預(yù)測證券價格上漲而手頭無足額資金時，可向證券公司借錢買入證券，預(yù)測證券價格將要下跌而手頭沒有證券時，可向證券公司借入證券賣出。
2、投資者從事普通證券交易時，其與證券公司之間只存在委托買賣的關(guān)系，因此不需要向證券公司提供擔(dān)保；而從事融資融券交易時，其與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系，因此還要事先以現(xiàn)金或證券的形式向證券公司交付一定比例的保證金，并將融資買入的證券和融券賣出所得資金交付證券公司，作為擔(dān)保物。 
3、投資者從事普通證券交易時，風(fēng)險完全由其自行承擔(dān)，可以買賣所有在證券交易所上市交易的證券；而從事融資融券交易時，如不能按時、足額償還資金或證券，還會給證券公司帶來風(fēng)險，所以投資者只能在與證券公司約定的范圍內(nèi)買賣證券。
 
問：LOF可以做為擔(dān)保物充抵融資或融券的保證金嗎？ 
深交所王輝：可以，所有在我所上市的基金產(chǎn)品包括封閉式基金、LOF、ETF和分級基金等托管在場內(nèi)的基金份額都可以做為擔(dān)保物充抵融資、融券的保證金，但要注意通過銀行等場外代銷機(jī)構(gòu)購買的LOF份額是不能做融資融券的擔(dān)保物的。
 
問：創(chuàng)業(yè)板交易規(guī)則與主板有區(qū)別么？ 
深交所王會芳：除上市首日交易風(fēng)險控制制度外，創(chuàng)業(yè)板交易制度與主板保持一致，仍適用現(xiàn)有的《交易規(guī)則》。
 
問：我在去年申購創(chuàng)業(yè)板的新股時由于證券公司沒有及時給我錄入資料，使我失去一次申購新股的機(jī)會，在這種情況我如何維護(hù)自己的權(quán)益？ 
深交所吳晨：這是你與證券公司之間在申購新股業(yè)務(wù)中的民事法律糾紛，如果你認(rèn)為證券公司違反法律規(guī)定或合同約定，侵害了你的合法權(quán)益，可以與證券公司協(xié)商相關(guān)賠償處理措施，如協(xié)商不成可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
 
問：如果發(fā)生重大訴訟或仲裁，創(chuàng)業(yè)板公司在什么情況下需要披露？
深交所張潔：創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占其最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值百分之十以上，或者連續(xù)十二個月累計達(dá)到百分之十以上，且絕對金額超過伍佰萬元的，應(yīng)當(dāng)及時披露。
創(chuàng)業(yè)板上市公司還需及時披露重大訴訟、仲裁事項的重大進(jìn)展情況及其影響，包括訴訟案件的一審和二審判決結(jié)果、仲裁裁決結(jié)果以及判決、裁決執(zhí)行等情況。
 
問：創(chuàng)業(yè)板股票漲跌幅偏離值計算公式中以哪個指數(shù)為計算標(biāo)準(zhǔn)？
深交所張光毅：在創(chuàng)業(yè)板指數(shù)發(fā)布前，創(chuàng)業(yè)板股票收盤價格漲跌幅偏離值的計算以中小板綜指為基準(zhǔn)，計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值＝單只股票漲跌幅－中小板綜指漲跌幅。
 
問：投資者網(wǎng)上申購新股的資金何時解凍？ 
中國結(jié)算深圳分公司唐寶蘭：一般情況下，申購日后第三個交易日（T+3日），本公司對未中簽部分的新股申購資金進(jìn)行解凍處理。結(jié)算參與人收到本公司返還的申購余款后，再將款項返還給投資者。投資者何時可以取款，參照證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
 
問：上市公司送股要扣稅嗎? 
中國結(jié)算深圳分公司段然：送紅股要扣稅，資本公積金轉(zhuǎn)增股本不扣稅。