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第一章 總 則 
    1.1 為規(guī)范融資融券交易行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。 
    1.2 本細(xì)則所稱融資融券交易，是指投資者向具有深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）會(huì)員資格的證券公司（以下簡稱“會(huì)員”）提供擔(dān)保物，借入資金買入本所上市證券或借入本所上市證券并賣出的行為。 
    1.3 在本所進(jìn)行的融資融券交易，適用本細(xì)則。本細(xì)則未做規(guī)定的，適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》和本所其他有關(guān)規(guī)定。 
    第二章 業(yè)務(wù)流程 
    2.1 會(huì)員申請(qǐng)本所融資融券交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列書面文件： 
    （一）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）頒發(fā)的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件； 
    （二）融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件； 
    （三）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式； 
    （四）本所要求提交的其他文件。 
    2.2 會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)通過融資融券交易專用席位進(jìn)行。 
    2.3 會(huì)員按照有關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本所備案。 
    2.4 會(huì)員在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并為其開立信用證券賬戶和信用資金賬戶。 
    2.5 投資者應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定選定一家會(huì)員為其開立一個(gè)信用證券賬戶，用于在本所進(jìn)行的融資融券交易。 
    信用證券賬戶的開立和注銷，根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。 
    2.6 會(huì)員接受客戶的融資融券交易委托后，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、融資融券交易專用席位代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券相關(guān)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。 
    2.7 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。 
    2.8 融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià)；當(dāng)天還沒有產(chǎn)生成交的，其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無效申報(bào)。 
    投資者在融券期間賣出通過其所有或控制的證券賬戶所持有與其融入證券相同證券的，其賣出該證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)滿足前款要求，但超出融券數(shù)量的部分除外。 
    2.9 投資者融資買入證券后，可以通過直接還款或賣券還款的方式向會(huì)員償還融入資金。 
    以直接還款方式償還融入資金的，按照會(huì)員與客戶之間的約定辦理。 
    2.10 投資者融券賣出后，可以通過直接還券或買券還券的方式向會(huì)員償還融入證券。 
    以直接還券方式償還融入證券的，按照會(huì)員與客戶之間約定，以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。 
    2.11 投資者賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。 
    2.12 未了結(jié)相關(guān)融券交易前，投資者融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得另作他用。 
    2.13 會(huì)員與客戶約定的融資、融券期限最長不得超過6個(gè)月。 
    2.14 會(huì)員融券專用證券賬戶不得用于證券買賣。 
    2.15 投資者信用證券賬戶不得用于買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物及本細(xì)則所述標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事本所債券回購交易。 
    2.16 融資融券交易暫不采用大宗交易方式。 
    2.17 投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。 
    2.18 會(huì)員根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令，申報(bào)指令應(yīng)包括客戶的信用證券賬戶號(hào)碼、融資融券交易專用席位代碼、證券代碼、買賣方向、價(jià)格、數(shù)量、融資強(qiáng)制平倉或融券強(qiáng)制平倉標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。 
    第三章 標(biāo)的證券 
    3.1 在本所上市交易的下列證券，經(jīng)本所認(rèn)可，可作為融資買入標(biāo)的證券和融券賣出標(biāo)的證券（以下簡稱“標(biāo)的證券”）： 
    （一）符合本細(xì)則第3.2條規(guī)定的股票； 
    （二）證券投資基金； 
    （三）債券； 
    （四）其他證券。 
    3.2 標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 
    （一）在本所上市交易滿三個(gè)月； 
    （二）融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元； 
    （三）股東人數(shù)不少于4000人； 
    （四）在過去三個(gè)月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一： 
    1、日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%； 
    2、日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過4%； 
    3、波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。 
    （五）股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革； 
    （六）股票交易未被本所實(shí)行特別處理； 
    （七）本所規(guī)定的其他條件。 
    3.3 本所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，從滿足本細(xì)則規(guī)定的證券范圍內(nèi)，審核、選取并確定試點(diǎn)初期可作為標(biāo)的證券的名單，并向市場公布。 
    本所可根據(jù)市場情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。 
    3.4 會(huì)員向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出本所公布的標(biāo)的證券范圍。 
    3.5 標(biāo)的證券暫停交易，未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。會(huì)員與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券關(guān)系。 
    3.6 標(biāo)的股票交易被實(shí)行特別處理的，本所自該股票被實(shí)行特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 
    3.7 標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 
    3.8 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券關(guān)系仍然有效。會(huì)員與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券關(guān)系。 
    第四章 保證金和擔(dān)保物 
    4.1 會(huì)員向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券及本所認(rèn)可的其他證券充抵。 
    4.2 充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算： 
    （一）深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過70%，非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過65%； 
    （二）交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%； 
    （三）國債折算率最高不超過95%； 
    （四）其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%。 
    4.3 本所遵循審慎原則，審核、選取并確定試點(diǎn)初期可充抵保證金證券的名單，并向市場公布。 
    本所可根據(jù)市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。 
    4.4 會(huì)員公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。 
    會(huì)員可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但會(huì)員公布的折算率不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 
    4.5 投資者融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%。 
    融資保證金比例是指投資者融資買入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計(jì)算公式為： 
    融資保證金比例＝保證金/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100% 
    4.6 投資者融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%。 
    融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計(jì)算公式為： 
    融券保證金比例＝保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100% 
    4.7 投資者融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額。 
    保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。其計(jì)算公式為： 
    保證金可用余額＝現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值×折算率）+∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）×折算率］＋∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）×折算率］－∑融券賣出金額－∑融資買入證券金額×融資保證金比例－∑融券賣出證券市值×融券保證金比例－利息及費(fèi)用 
    公式中，融券賣出金額=融券賣出證券的數(shù)量×賣出價(jià)格，融券賣出證券市值=融券賣出證券數(shù)量×市價(jià)，融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量；∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）×折算率］、∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）×折算率］中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對(duì)應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100％計(jì)算。 
    4.8 會(huì)員向客戶收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得的全部價(jià)款，整體作為客戶對(duì)會(huì)員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。 
    4.9 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為： 
    維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×當(dāng)前市價(jià)＋利息及費(fèi)用總和) 
    4.10 客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。 
    當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。前述期限不得超過2個(gè)交易日。 
    客戶追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例不得低于150%。 
    4.11 維持擔(dān)保比例超過300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。本所另有規(guī)定的除外。 
    4.12 本所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，并向市場公布。 
    4.13 會(huì)員公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn)，不得低于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。會(huì)員公布的標(biāo)的證券的保證金比例應(yīng)與其折算率相匹配。 
    4.14 投資者不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，會(huì)員不得向客戶借出此類證券。 
    第五章 信息披露和報(bào)告 
    5.1 本所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場公布下列信息： 
    （一）前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。 
    （二）前一交易日市場融資融券交易總量信息。 
    5.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日22:00前向本所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。 
    會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 
    5.3 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向本所報(bào)告當(dāng)月的下列情況： 
    （一）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量； 
    （二）對(duì)全體客戶和前十名客戶的融資和融券信息； 
    （三）客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量； 
    （四）強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的標(biāo)的證券及交易金額； 
    （五）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值； 
    （六）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況； 
    （七）本所要求的其他信息。 
    第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制 
    6.1 單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。 
    該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。 
    6.2 單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，本所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。 
    該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。 
    6.3 本所對(duì)市場融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，本所可視情況采取以下措施并向市場公布： 
    （一）調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍； 
    （二）調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率； 
    （三）調(diào)整融資、融券保證金比例； 
    （四）調(diào)整維持擔(dān)保比例； 
    （五）暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易； 
    （六）暫停整個(gè)市場的融資買入或融券賣出交易； 
    （七）本所認(rèn)為必要的其他措施。 
    6.4 融資融券交易存在異常交易行為的, 本所可以視情形采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。 
    6.5 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求，對(duì)客戶的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控，并主動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告其客戶的異常融資融券交易行為。 
    6.6 本所可根據(jù)需要，對(duì)會(huì)員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。 
    6.7 會(huì)員違反本細(xì)則的，本所可依據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施及給予處分，并可視情形暫停或取消其在本所的融資或融券交易權(quán)限。 
    第七章 其他事項(xiàng) 
    7.1 會(huì)員通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，會(huì)員無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。 
    投資者及其一致行動(dòng)人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購義務(wù)。 
    7.2 對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由會(huì)員以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。會(huì)員行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理。 
    前款所稱對(duì)發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。 
    7.3 會(huì)員客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理，按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。 
    第八章 附則 
    8.1 本細(xì)則下列用語具有如下含義： 
    （1）買券還券，是指客戶通過其信用證券賬戶委托會(huì)員買券，在結(jié)算時(shí)由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接將買入的證券劃轉(zhuǎn)至?xí)T融券專用證券賬戶內(nèi)的一種還券方式。 
    （2）賣券還款，是指客戶通過其信用證券賬戶委托會(huì)員賣券，在結(jié)算時(shí)賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)T融資專用賬戶內(nèi)的一種還款方式。 
    （3）日均換手率，是指過去三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。 
    （4）日均漲跌幅，是指過去三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。 
    （5）波動(dòng)幅度，是指過去三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價(jià)與最低價(jià)之差對(duì)最高價(jià)和最低價(jià)的平均值之比。 
    （6）基準(zhǔn)指數(shù)為深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)。 
    （7）異常交易行為，是指《深圳證券交易所交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的異常交易行為。 
    8.2 投資者通過上海普通證券賬戶持有的深圳市場發(fā)行上海市場配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。 
    投資者通過深圳普通證券賬戶持有的上海市場發(fā)行深圳市場配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶后，方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。 
    8.3 依照本細(xì)則達(dá)成的融資融券交易，其清算交收的具體規(guī)則，依照本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 
    8.4 本細(xì)則所稱“超過”、“低于”、“少于”不含本數(shù)，“以上”、“以下”、“達(dá)到”含本數(shù)。 
    8.5 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。 
    8.6 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
 

【頒布時(shí)間】2006-8-21