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    投資者在證券投資中，最需要防范的就是非法證券行為了。形形色色的非法證券行為使許多投資者遭受了重大損失。雖然我國刑法及證券法規(guī)對非法證券的打擊力度很大，但由于投資者水平與能力的差異，總是有投資者受騙上當。一個有足夠知識的投資者，才是真正受保護的投資者。
非法咨詢
    非法咨詢在我國一直存在，股市不好的時候，基本沒有生存空間。股市走牛的時候，一些不法分子看準了很多投資者希望買到牛股的心理，便以自己知道內(nèi)幕信息為誘餌，詐騙投資者錢財。詐騙者，有的是個人，有的是一些沒有咨詢資格的投資公司或咨詢公司，他們以各種手段欺騙投資者，謀取不正當利益。
    其實，投資者稍微想一想就可以識破騙局。如果騙子們真知道牛股的話，自己去買就發(fā)財了，還用從投資者身上賺取什么咨詢費或信息費嗎？還有一種欺騙方式是向投資者收取會員費。不法分子自稱自己是股神，并編造自己非凡的炒股業(yè)績騙取投資者信任。投資者一旦上鉤，便要求投資者入會，向其繳納會費。
    這里提醒投資者的是，即便是取得證券投資咨詢資格的合法投資機構(gòu)都不能在異地收納會員。2008年，在全國引起廣泛關(guān)注的“帶頭大哥”非法經(jīng)營一案，就是一起典型的非法咨詢案件。法院最終以非法經(jīng)營罪判處王某有期徒刑3年，并處罰金和追繳違法所得。
非法集資騙局
    這種騙局的表現(xiàn)形式為：一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”；二是非法中介機構(gòu)以“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”、“投資公司駐華代表”的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會公眾非法買賣或代理未上市公司股票。
    騙子引誘投資者買賣股票的核心理由便是股票即將上市，從而給人編織一個通過上市“一夜暴富”的美夢。有很多投資者在這種非法的交易市場購買了根本不存在的虛假的所謂原始股，損失慘重。
    2003年，朱某將一家空殼公司，通過虛假增資擴股等手段，變成了一家高科技股份有限公司。隨后，與同伙通過設(shè)立網(wǎng)站、分發(fā)資料等方式,宣傳該公司會在美國納斯達克上市,并且還通過多家投資咨詢機構(gòu)幫助其大肆轉(zhuǎn)讓。在兩年多的時間里,共有800余名國內(nèi)外投資者受騙。朱某非法獲利3000多萬元。2007年初，朱某某以集資詐騙罪被判無期徒刑,另一案犯也被判處11年的有期徒刑。
    之所以出現(xiàn)這種情況，和投資者對證券知識的缺乏有很大關(guān)系。 比如，對于國內(nèi)企業(yè)境外上市問題，我國證券法第238條規(guī)定：“境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照國務(wù)院的規(guī)定批準?！?/DIV>
“海外假基金”騙局
    近年來，隨著基金業(yè)的大力發(fā)展，基民數(shù)量大大增加，帶有詐騙性質(zhì)的基金也開始滋生。有些騙子以國外共同基金或者以私募性質(zhì)基金的身份出現(xiàn)，以高額的回報率誘騙投資者。2007年，海外假基金——“瑞士共同基金案”告破。該基金正是利用了老百姓搞不清楚國外共同基金的運作模式，以及老百姓急于拿到高分紅的心理，使投資者上當。
    2008年7月，“美國貝爾斯登基金”山西市場負責人的孫某、李某對投資者宣稱其基金回報率分別為100%、150%、200%三個等級。受害人車某除自己購買外，還介紹親屬、朋友二十余人購買了總金額約130萬元的該基金，損失73萬余元。孫、李二人涉嫌非法吸收公眾存款罪被逮捕。證券投資是高風險行業(yè)，不可能有固定回報一說，合法的基金公司，不論是國內(nèi)的還是國外的，均不可能給與投資者固定回報，更不可能從100%至200%按等級劃分。可以說，貪心是最大的敵人。
開設(shè)證券黑市
    不法分子利用投資者證券知識的缺乏，開設(shè)非法的證券交易場所非法經(jīng)營，他們或是通過自己在合法機構(gòu)開立的賬戶進行客戶所需的買賣行為,或是在交易場所之外利用對賭、對沖等非法進行所謂的交易以蒙騙投資者。主要的欺騙形式有：
1．利用虛買假賣欺騙投資者。有的非法機構(gòu)將客戶的委托單根本沒有傳入合法的交易場所進行交易撮合,而是直接將客戶委托單對沖、對賭。非法機構(gòu)一旦得手,他們就會攜款逃之夭夭。因此,投資者在投資前要查看經(jīng)營機構(gòu)的合法手續(xù)和證件。
2．控制交易時間和交易價格進行詐騙?？蛻舨荒芰⒓床樵兂山磺闆r,有些機構(gòu)連行情都是人為控制和操縱,通過修改交易數(shù)據(jù),,給出正規(guī)市場根本沒有的成交價格。投資者一旦進入,損失將很難避免。
由于國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)證券市場比較發(fā)達且投資者素質(zhì)較高，因此這類犯罪活動大多出現(xiàn)在經(jīng)濟相對落后的地方以及中小城市或偏遠地區(qū)。發(fā)生在2000-2001年的蘭州證券黑市案是證券詐騙案中最典型的一起。投資者受騙后，遭受了程度不同的損失，有的人甚至是傾家蕩產(chǎn)。
非法期貨
    隨著股指期貨的即將推出，以期貨為名的非法證券活動也開始出現(xiàn)。非法機構(gòu)通過從事和代理境外期貨和期權(quán)交易,欺騙國內(nèi)投資者。比如，黃金期貨是2007年底推出的品種，但是就在黃金期貨正式上市前，上海一些地方就出現(xiàn)了非法的黃金期貨。到目前為止,國家并未批準任何一家境內(nèi)機構(gòu)或境外機構(gòu)從事和代理境外期貨和期權(quán)交易。非法機構(gòu)提供的行情是不完整的部分合約行情,有的還是隔夜行情。這些機構(gòu)普遍沒有固定的下單渠道,有的甚至自行設(shè)定解釋合約和交易規(guī)則。
當發(fā)現(xiàn)自己被騙了，應(yīng)該怎么辦？
    投資者發(fā)現(xiàn)自己被騙后，不要著急，也不要慌張，保存好有關(guān)證據(jù)，向當?shù)氐淖C券監(jiān)管機構(gòu)舉報或向當?shù)氐墓矙C關(guān)報案，協(xié)助監(jiān)管機關(guān)或公安機關(guān)查處詐騙分子。如果不法分子確實構(gòu)成了詐騙，那么監(jiān)管機關(guān)和公安機關(guān)最終會將其繩之以法，你可以在進入刑事訴訟程序后提起附帶的民事訴訟以期挽回自己的損失。
    （本文由深交所證券教室叢書作者張翼撰寫）2009-12-31