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一、非法證券投資咨詢典型案例
非法證券投資咨詢，是指有關機構(gòu)或個人未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，擅自從事為投資者或客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。非法證券投資咨詢主要有以下幾種手法：
（一）通過建立網(wǎng)站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具招收會員，推薦股票騙取錢財。
案例一：李某在瀏覽網(wǎng)頁時，看到一個財經(jīng)類博客，該博客發(fā)布了“重大借殼機會，潛在暴力黑馬”等40多篇股評、薦股文章。在對這些文章的評論中，一些匿名人士回復說：“絕對高手”、“好厲害，我佩服死了”、“繼續(xù)跟你做”等。李某通過博客中提供的QQ號碼與博主取得了聯(lián)系，繳納3600元咨詢年費后成為會員，但換來的卻是幾只連續(xù)下跌的股票，李某追悔莫及。
作案手法剖析：不法分子通常在網(wǎng)絡上采取“撒網(wǎng)釣魚”的方法，通過群發(fā)帖子及選擇性薦股樹立起網(wǎng)絡薦股“專家”的形象。這些所謂的“專業(yè)公司”都是無證券經(jīng)營資質(zhì)的假“公司”，所謂的“專家”也大都初涉股市，并不具備高深的證券投資知識和技巧。
監(jiān)管部門提醒：投資者接受證券期貨投資咨詢和理財服務應委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的具有證券經(jīng)營業(yè)務資格的合法機構(gòu)進行。合法證券經(jīng)營機構(gòu)名錄可通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站（www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.sac.net.cn）、中國證券投資者保護基金公司網(wǎng)站（www.sipf.com.cn）查詢。
案例二：張某在東方財富網(wǎng)的股吧上發(fā)現(xiàn)一篇文章，標題是《明日重大利好消息出臺 敬請關注》，他很好奇，點擊一看，是中信證券公司的網(wǎng)站，網(wǎng)站頂部寫著“公司經(jīng)過中國證監(jiān)會批準”，并有電子版的批準證書。網(wǎng)站內(nèi)容主要有“強力個股推薦”、“精確市場預測”、“實戰(zhàn)業(yè)績”、“漲停板股票服務”。張某撥打了網(wǎng)站底部顯示的手機號碼，業(yè)務員陳某說公司實力很強，有專人研究分析股票，近期幾只大牛股都抓住了。于是張某心動不已，按要求向中信證券的業(yè)務員“陳某”賬戶繳納了一個季度的服務費4380元，對方也傳真了一份已蓋章的服務合同，并口頭保證15個交易日獲利120%，總獲利不低于360%。但此后，按公司推薦的股票操作，卻只跌不漲，一周以后張某后悔，想討回服務費，但發(fā)現(xiàn)再也無法聯(lián)系到陳某，公司的電話也無人接聽。
作案手法剖析：不法分子常常利用網(wǎng)絡平臺假冒合法證券公司設立山寨網(wǎng)站和冒牌機構(gòu)，企圖魚目混珠，混淆視聽。網(wǎng)址大多為數(shù)字與英文的組合或采用與合法證券公司相類似的域名。為誘騙投資者上當，不法分子還聲稱公司經(jīng)過證券監(jiān)督管理部門的批準，有的甚至刊登虛假的資質(zhì)證書。在收取投資者服務費時，往往要求投資者將款項匯到個人銀行賬戶中。
監(jiān)管部門提醒：合法證券投資咨詢機構(gòu)提供咨詢服務一般要與客戶簽訂書面服務合同，對于那些不能提供書面服務合同或合同要件不齊備的證券投資咨詢服務，投資者一定要高度警惕。另外，合法證券投資咨詢機構(gòu)一般通過公司專用收款賬戶收取咨詢服務費，對于那些要求將錢打入個人銀行賬戶的證券咨詢活動，投資者一定要格外小心。
（二）通過廣播、電視、網(wǎng)絡等媒體發(fā)布“免費薦股”廣告從事非法證券投資咨詢。
案例三：范某在電視上看到某股評節(jié)目，股評“專家”稱“要想免費獲取漲停股票，趕快撥打節(jié)目下方的熱線電話”。范某撥打了該熱線電話，電話那頭的小姐非常熱情地介紹了該公司炒股的驕人業(yè)績以及跟著公司專家炒股可以達到的收益，聲稱只要交納會員費后，就能為其推薦漲停股票”。范某抵擋不了該公司持續(xù)不斷的電話攻勢，想先交幾千元碰碰運氣，于是給該公司匯了4000元會費，剛開始，公司推薦的股票確實像預測的一樣連拉兩個漲停，但沒想到從第3天開始便一路下跌，比自己操作虧得更厲害。
作案手法剖析：不法分子發(fā)布“免費薦股”廣告的目的是誘騙投資者撥打電話或發(fā)送短信，在獲取投資者的聯(lián)系方式之后便展開強有力的電話攻勢，反復向投資者推薦股票，騙取服務費。
監(jiān)管部門提醒：投資者不可輕信免費推薦黑馬、免費薦股、免費診股等夸大過往薦股業(yè)績、直接或變相承諾收益、公開招收會員的非法證券節(jié)目和廣告，不要輕易泄露個人電話號碼和個人資料，對陌生薦股來電要保持高度警惕。
（三）以出售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢。
案例四：李某是北京的一名投資者，在電視上看見一名證券分析師有聲有色地宣傳某公司的炒股軟件，聲稱該軟件能準確揭示股票買賣點，并免費推薦了一兩只股票。李某見這幾支股票確實上漲，便撥打了電視上的電話，接電話的業(yè)務員信誓旦旦地說，只要購買軟件成為會員就會有股票信息提供，保證穩(wěn)賺不賠。李某因近期市場震蕩，股票套牢，便心急如焚地花5000元購買了該軟件，使用期為3個月。但不久，李某發(fā)現(xiàn)該軟件的實際效果與宣稱內(nèi)容大相徑庭，遂向公司提出退款。公司則稱可以免費給李某展期服務3個月，并推薦有內(nèi)幕信息的股票。隨后，李某每次都是高買低賣，不僅沒有賺到錢，反而陷入重度虧損的境地。經(jīng)查，該公司無證券投資咨詢資格，實際是以銷售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢活動。
作案手法剖析：不法分子在銷售炒股軟件的過程中，往往會夸大宣傳軟件的薦股能力，并將證券投資咨詢作為軟件的功能和后期服務，騙取高額的服務費。
監(jiān)管部門提醒：投資者要保持理性的投資心態(tài)，證券市場存在一定的投資風險，沒有任何個人和任何炒股軟件能夠?qū)κ袌鲎龀鰷蚀_無誤的判斷，不要被任何高額回報的口頭承諾所蠱惑。
（四）以私募基金、內(nèi)幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢。
案例五：投資者張某在家接到電話，對方稱自己是國內(nèi)知名私募基金公司，擁有大量的內(nèi)幕信息，能為其提供證券投資咨詢服務。張某經(jīng)介紹上網(wǎng)瀏覽了該公司網(wǎng)站，看見網(wǎng)站上公布了大量股票研究報告和行情分析，覺得該公司非常專業(yè)，便同意接受該公司的咨詢服務并繳納了8000元服務費。事實上該公司只是個皮包公司，并不具有投資咨詢資質(zhì)，張某繳納的服務費也打了水漂。
作案手法剖析：許多所謂的專業(yè)機構(gòu)無外乎就是租用一個幾十平米的辦公場所，并雇用一些對證券市場一無所知的業(yè)務人員通過事先準備好的“話術(shù)”對投資者進行欺詐的“皮包”公司。
監(jiān)管部門提醒：投資者在參與證券投資咨詢服務活動中，一定要提高警惕，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)機構(gòu)”和“內(nèi)幕消息”。接受投資咨詢服務時一定要核實對方的資格，明確對方身份，選擇合法機構(gòu)和有執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。
（五）以代客理財、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢。
案例六：投資者王某接到某咨詢公司電話，業(yè)務員稱該公司為專業(yè)證券投資咨詢服務公司，可以向投資者推薦股票，由投資者自行操作，利潤三七分成。抱著試試看的心態(tài)，王某同意了與該咨詢公司的合作，第一只股票賺了1萬，王某按照約定給公司匯去了3000元，可是其后推薦的幾只股票卻是連續(xù)下跌，王某想找公司的業(yè)務員討要說法，而電話卻再也打不通，王某為此虧損達數(shù)萬元。
作案手法剖析：不法分子以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者，按照一定比例進行利潤分成，致使許多不明真相的投資者上當受騙。
監(jiān)管部門提醒：“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”均屬于違法違規(guī)證券活動，根據(jù)規(guī)定，即使是合法的證券投資咨詢機構(gòu)及其員工，也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾，不得與客戶約定利潤分成。
（六）通過假冒或仿冒合法證券經(jīng)營服務機構(gòu)之名從事非法證券投資咨詢。
案例七：投資者張某接到金某來電，稱其是中金公司員工，通過上海證券交易所得知他的股票賬戶虧損，中金公司可以為其推薦股票，幫助賺錢。出于對中金公司的信任，張某向金某提供的賬戶匯入了3個月的會員費6000元。此后，金某多次通過手機飛信和電話向張某推薦股票。但是，張某非但沒有從其推薦的股票獲得預期的收益，反而出現(xiàn)了虧損。感覺不妙的張某致電中金公司后才知自己上當受騙。
作案手法剖析：不少不法分子為實施詐騙，用與合法證券公司、基金公司等市場專業(yè)機構(gòu)近似的名稱蒙騙投資者，或者直接假冒合法證券公司、基金公司的名義來實施詐騙。
監(jiān)管部門提醒：投資者對于主動上門電話、來訪一定要提高警惕，要通過查詢工商執(zhí)照、證券投資咨詢資格證書或向證券監(jiān)管部門咨詢等途徑核實對方身份，防止上當受騙。
（七）以“會員升級”“補款退賠”“維權(quán)收費”等名義進行多次行騙。
案例八：于某3個月前交了5000元會費，成為了某投資咨詢公司的會員。3個月來，于某所購買的由該公司“高老師”推薦的股票均處于虧損被套的狀態(tài)，于某非常氣憤。一日，于某接到該公司售后回訪的電話，于某將股票虧損情況進行了投訴，電話那頭的回訪人員稱公司所推薦的股票都是漲停股票，對于某虧損的情況一定會徹查清楚，給于某一個說法。兩天后，于某接到自稱為“白總監(jiān)”的電話，稱高某違反公司規(guī)定已經(jīng)被開除，為了彌補于某的損失，公司以優(yōu)惠的價格將于某升級為高級會員，只要再繳納8000元就能享受到38868元高級會員的待遇，由其親自指導炒股，保證能獲取50%以上的收益。為了挽回之前的損失，于某又給該公司匯去了8000元，原本以為可以挽回虧損，可是“白總監(jiān)”卻一直沒有給他推薦任何股票，電話也沒人接聽了。于某這才明白過來，原來自己被一騙再騙，掉進了非法投資咨詢機構(gòu)的陷阱。
作案手法剖析：不法分子推薦股票造成投資者虧損后，仍然蠱惑投資者參加更高級別的會員組，繳納更多的“會員費”，造成股票虧損越來越大。甚至有不法分子假冒證監(jiān)會、交易所名義，以彌補投資者虧損為名進行詐騙。
監(jiān)管部門提醒：投資者要保持高度警惕，一旦發(fā)覺上當受騙，應立即向證監(jiān)部門投訴或向公安機關報案。
二、非法證券委托理財?shù)湫桶咐?/strong>
非法證券委托理財是指有關機構(gòu)或個人未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，通過網(wǎng)絡、電視、廣播、報刊等公眾媒體招攬客戶，擅自代理客戶從事證券投資理財?shù)慕?jīng)營活動。
（一）以代客操盤的名義騙取客戶資金。
案例八：劉某接到一個電話，對方自稱是廣州某投資有限公司，詢問劉某的炒股情況，劉某說自己不會炒股，對方便勸劉某把錢交給他們公司代為操作，保證每月利潤在50%以上，獲利后三七分成，不獲利不收錢。劉某有點心動，于是拿出5000元匯到指定賬戶。沒過幾天，劉某就收到該公司傳真過來的對賬單，說劉某的5000元已經(jīng)賺了2000元，并稱如果劉某匯的錢多一些的話，賺的利潤會更高。欣喜之下，劉某又匯了3萬元。沒過幾天，劉某又收到一份對賬單，顯示劉某賬上已有6萬元。該機構(gòu)定期給劉某傳真對賬單，獲利最高的時候，劉某賬上股票市值已有20萬元。劉某心想股市有風險，已經(jīng)賺夠了，不如兌現(xiàn)，于是要求該機構(gòu)將股票賣出后將現(xiàn)金退回給他。但該機構(gòu)每次都以各種理由推脫，后來干脆不接劉某的電話。最后劉某只得到監(jiān)管部門投訴，才知這家機構(gòu)根本不具備證券經(jīng)營相關資質(zhì)，其提供給劉某的對賬單也是偽造的，其行為已構(gòu)成詐騙。
作案手法剖析：非法證券投資咨詢公司或個人以全權(quán)委托、利潤分成等誘騙客戶上當受騙。
監(jiān)管部門提醒：投資者接受證券理財服務應選擇取得中國證監(jiān)會頒發(fā)證券經(jīng)營許可證的合法機構(gòu)進行，不要盲目輕信所謂的“專業(yè)公司”，加強自我保護和防范意識，關鍵要克服貪婪，自覺抵制不當利益的誘惑。
（二）以約定盈利分成的方式從事代客操盤。
案例九：投資者吳某接到某投資管理公司的電話，稱公司是專門從事股票研究的機構(gòu)，現(xiàn)在推出一種新的理財產(chǎn)品，無需繳納會員費，只需將自己的證券賬戶號碼及交易密碼告訴業(yè)務員，由公司組織專家團隊為其操作，公司保證客戶資金安全，且保證客戶至少不會“賠本”。隨后該公司給吳某發(fā)來合同樣本。吳某想反正也沒交服務費，銀行密碼在自己手中，資金也很安全，于是決定試一下。但是，在隨后的操作過程中，吳某的股票賬戶并沒有像公司宣稱的那樣出現(xiàn)迅速升值，而是在短短一周內(nèi)已虧損嚴重。吳某恍然大悟，趕緊終止合作并將情況反映到監(jiān)管部門。經(jīng)查，該公司未經(jīng)證監(jiān)會批準，以約定盈利分成的方式代客理財，非法從事證券經(jīng)營活動，最終被依法取締。
作案手法剖析：該投資公司未經(jīng)批準非法從事證券業(yè)務，以“無需繳納會員費”為誘餌，直接代替客戶操作。并對客戶證券買賣的收益或損失作出承諾。
監(jiān)管部門提醒：委托不得超出法律規(guī)定范圍，投資者應拒絕接受全權(quán)委托?！凹s定利潤分成”的方式屬于違法違規(guī)證券活動，不受法律保護，投資者要自覺遠離此類違法證券活動。
三、非法證券活動受害人的救濟途徑
根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監(jiān)督管理委員會《關于整治非法證券活動有關問題的通知》有關規(guī)定，如果非法證券活動構(gòu)成犯罪，被害人應當通過公安、司法機關刑事追贓程序追償；如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪，當事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。
       （來源：中國證監(jiān)會投資者教育辦公室    2009年11月27日 ）