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1．客戶授權(quán)委托代理人簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的，是否必須重新出具經(jīng)公證的授權(quán)委托書？
答：如果原有經(jīng)公證的授權(quán)委托書的授權(quán)范圍涵蓋本事項(xiàng)，并且仍處于有效期內(nèi)，則可以不必重新辦理授權(quán)公證。否則，應(yīng)重新辦理授權(quán)公證并出具。
 
2．未成年人是否能開通創(chuàng)業(yè)板市場交易？
答：現(xiàn)有法律法規(guī)并未限制未成年人參與創(chuàng)業(yè)板。在具體辦理上，可以參照其他相關(guān)業(yè)務(wù)的辦理要求，由其法定代理人代為辦理。
 
3．不識(shí)字、不會(huì)寫字的客戶如何簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》？
答：可以授權(quán)委托他人代為辦理。
 
4．是否允許營業(yè)部負(fù)責(zé)人授權(quán)他人，對交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的投資者簽署的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》進(jìn)行簽字確認(rèn)？
答：《實(shí)施辦法》第七條對此有明確規(guī)定，即應(yīng)當(dāng)是營業(yè)部負(fù)責(zé)人。當(dāng)營業(yè)部負(fù)責(zé)人生病、休假等暫時(shí)無法履行職責(zé)時(shí)，可以根據(jù)公司內(nèi)部規(guī)定和流程，授權(quán)臨時(shí)負(fù)責(zé)人代行職責(zé)進(jìn)行簽字確認(rèn)。
5．對于因歷史或營業(yè)部搬遷等原因，造成公司在當(dāng)?shù)責(zé)o營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，卻遺留有大量客戶的情況，是否允許公司在該地設(shè)立臨時(shí)辦理點(diǎn)為這些客戶辦理創(chuàng)業(yè)板開通業(yè)務(wù)？
答：特殊情況下，相關(guān)營業(yè)部可在向所在地證監(jiān)局事先備案的情況下，按照一定原則，在規(guī)定時(shí)間段內(nèi)開設(shè)臨時(shí)場所，專門用于辦理創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)及相關(guān)補(bǔ)充、完善賬戶資料工作。具體要求請咨詢所在地證監(jiān)局。
 
6．一個(gè)投資者同時(shí)持有深市A股證券賬戶和原代辦股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶，這兩類賬戶是否都可以開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限？
答：原則上，一個(gè)投資者應(yīng)使用唯一的證券賬戶參與創(chuàng)業(yè)板交易。對于同時(shí)持有深市A股證券賬戶和原代辦股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶的投資者，原代辦股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶原則上不予開通。
 
7．在甲證券公司已經(jīng)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的客戶，轉(zhuǎn)托管到乙證券公司后T日如何計(jì)算？
答：以甲公司《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的簽署日期為T日。
 
8．怎樣理解T+2，T+5日開通與“D-COM”報(bào)送數(shù)據(jù)的關(guān)系？是指客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》當(dāng)日必須報(bào)送數(shù)據(jù)，還是T+2，T+5日才報(bào)送數(shù)據(jù)？
答：證券公司應(yīng)在客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》之日（即T日）的下一交易日8︰30-15︰00報(bào)送，而不是T+2、T+5報(bào)送。
 
9．在同一證券公司的不同營業(yè)部都開通創(chuàng)業(yè)板交易的賬戶，在數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)，該賬戶形成的多條數(shù)據(jù)記錄會(huì)員是否都需要向結(jié)算公司報(bào)送？
答：需要。
 
10．證券公司在向結(jié)算公司報(bào)送數(shù)據(jù)時(shí)，如發(fā)生數(shù)據(jù)漏報(bào)，則補(bǔ)報(bào)的數(shù)據(jù)的日期如何填報(bào)？
答：補(bǔ)報(bào)數(shù)據(jù)時(shí)，簽署日期（WTTJRQ字段）應(yīng)當(dāng)填報(bào)其實(shí)際簽署日期，數(shù)據(jù)報(bào)送日期（WTWTRQ字段）應(yīng)當(dāng)填寫數(shù)據(jù)報(bào)送的當(dāng)前日期。通常情況下，證券公司應(yīng)及時(shí)報(bào)送數(shù)據(jù)；只有遇到技術(shù)系統(tǒng)故障、操作失誤等情況，才可延遲申報(bào)。
 
11．對于轉(zhuǎn)托管客戶，證券公司如何驗(yàn)證其在原證券公司處開通創(chuàng)業(yè)板的信息？
答：目前可以通過三種方式驗(yàn)證：一是可以要求客戶出具之前在其他證券公司處簽署的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》副本，二是可以通過結(jié)算公司實(shí)時(shí)開戶系統(tǒng)查詢客戶《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的首次簽署日期，三是自9月7日起，可以通過結(jié)算公司網(wǎng)站（www.chinaclear.cn）進(jìn)行查詢。
 
12．客戶辦理開通手續(xù)后，又來營業(yè)部注銷賬戶或開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限后又申請關(guān)閉該權(quán)限的，已經(jīng)報(bào)送的賬戶數(shù)據(jù)是否需要向結(jié)算公司申請撤銷？
答：客戶注銷證券賬戶的，已報(bào)送結(jié)算公司的賬戶數(shù)據(jù)自然失效，不需要撤銷?？蛻艉炇稹讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書》后，可以向證券公司申請轉(zhuǎn)托管、或關(guān)閉創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，證券公司不需要向結(jié)算公司報(bào)送已關(guān)閉交易權(quán)限的賬戶數(shù)據(jù)。對于再次申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的客戶，無需再次簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。
 
13．轉(zhuǎn)托管進(jìn)來的客戶，如之前在轉(zhuǎn)出證券公司處已開通創(chuàng)業(yè)板的，轉(zhuǎn)入證券公司再給開通后是否需要向結(jié)算公司報(bào)送該賬戶？是否應(yīng)計(jì)入轉(zhuǎn)入證券公司的開通總數(shù)？
答：需要。轉(zhuǎn)入證券公司對轉(zhuǎn)托管過來的、且在之前的證券公司已開通創(chuàng)業(yè)板的客戶應(yīng)計(jì)入轉(zhuǎn)入證券公司的客戶總數(shù)、累計(jì)開通總數(shù)中。
 
14．已辦理創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)的客戶轉(zhuǎn)托管出去的，轉(zhuǎn)出證券公司是否還需要向結(jié)算報(bào)送數(shù)據(jù)？是否應(yīng)從轉(zhuǎn)出證券公司開通總數(shù)中減去該類數(shù)據(jù)?
答：需要。因?yàn)樵摽蛻粢呀?jīng)簽署了《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，不需要再在其他證券公司處簽署。
轉(zhuǎn)出證券公司對轉(zhuǎn)托管出去的、且已開通創(chuàng)業(yè)板的客戶應(yīng)從轉(zhuǎn)出證券公司的客戶總數(shù)、累計(jì)開通總數(shù)中予以扣減。
 
15．證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)有誤的，公司當(dāng)天什么時(shí)間之前可以重報(bào)、對已報(bào)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)進(jìn)行覆蓋？結(jié)算公司每個(gè)交易日在15︰00-15︰30收取證券公司上報(bào)的數(shù)據(jù)，結(jié)算公司回報(bào)數(shù)據(jù)之后才發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，是否還可以重報(bào)、覆蓋？
答：證券公司每日集中一次在規(guī)定的時(shí)間以文件方式報(bào)送數(shù)據(jù)，其中規(guī)定時(shí)間是指每個(gè)交易日的8︰30-15︰00之間。在此期間，證券公司如發(fā)現(xiàn)已報(bào)數(shù)據(jù)有誤的，可以重新報(bào)送，對原報(bào)數(shù)據(jù)進(jìn)行覆蓋。結(jié)算公司每個(gè)交易日15︰00-15︰30收取證券公司報(bào)送的數(shù)據(jù)，并對數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查（如股東代碼與身份證號一致性）。證券公司在15︰00之后不能重報(bào)或覆蓋數(shù)據(jù)。對結(jié)算公司回報(bào)數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查找原因，避免錯(cuò)誤。糾正后賬戶信息應(yīng)在次日補(bǔ)報(bào)。