69SEX久久精品国产麻豆,GOGOGO欧洲免费视频,成人国内精品久久久久一区,AV午夜久久蜜桃传媒软件

        			

        				
  
    適當(dāng)性管理是海外成熟市場對(duì)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)普遍性監(jiān)管原則。金融機(jī)構(gòu)向客戶特別是零售客戶提供一項(xiàng)新的金融服務(wù)或銷售金融產(chǎn)品時(shí)，一般都會(huì)通過了解客戶的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)、財(cái)務(wù)狀況以及投資需求等信息，幫助客戶判斷是否具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力，是否適合使用金融服務(wù)或投資金融產(chǎn)品，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。適當(dāng)性管理，簡單地說，就是要把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)以適當(dāng)?shù)姆绞胶统绦蛱峁┙o適當(dāng)?shù)娜恕?/DIV>
創(chuàng)業(yè)板市場需要適當(dāng)?shù)耐顿Y者
    創(chuàng)業(yè)板主要是服務(wù)于成長初期階段的企業(yè)，與主板市場相比，創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，企業(yè)普遍具有規(guī)模小、經(jīng)營業(yè)績不夠穩(wěn)定等特點(diǎn)，特別是創(chuàng)業(yè)板的信息披露制度與退市制度，與主板、中小板有較大不同，如臨時(shí)報(bào)告僅要求在證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上披露，投資者如果還繼續(xù)沿用主板市場信息查詢渠道和做法，就有可能無法及時(shí)了解到公司正在發(fā)生的重大變動(dòng)。又如創(chuàng)業(yè)板市場上市公司終止上市后可直接退市，不再像主板上市公司一樣，再進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，且退市的情形有所增加，退市的處理程序也加快了，如果大量不了解市場特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)的投資者盲目入市，就有可能面臨難以承受的損失，并可能引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問題。
創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理的具體要求
    創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理的要求主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是參與創(chuàng)業(yè)板的投資者應(yīng)當(dāng)是具備一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者；二是進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板市場前應(yīng)當(dāng)充分了解潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)。具體規(guī)定上，創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度針對(duì)個(gè)人投資者交易經(jīng)驗(yàn)的不同，分別設(shè)置了不同的申請(qǐng)開通要求：（1）具有兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板交易，需與證券公司現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，兩個(gè)交易日后開通交易權(quán)限；（2）未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者如申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板交易，在現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的同時(shí)，還應(yīng)就其自愿承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”，五個(gè)交易日后才能開通交易權(quán)限。
投資者如何申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易
    投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的流程大致分為三步：
    第一步，投資者可通過中國證券登記結(jié)算公司提供的相關(guān)渠道，查詢是否符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》規(guī)定的基本要求并自行決定是否向證券公司申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。第二步，投資者到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請(qǐng)。第三步，在投資者提出申請(qǐng)后，證券公司須對(duì)投資者的基本信息進(jìn)行核查。
    如果投資者符合《實(shí)施辦法》規(guī)定的基本要求，可與證券公司現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，兩個(gè)交易日后開通交易權(quán)限；
    如果投資者暫不符合《實(shí)施辦法》規(guī)定的基本要求但堅(jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板市場，在現(xiàn)場簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的同時(shí)，還應(yīng)就其自愿承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)抄錄一段特別聲明，五個(gè)交易日后才能開通交易權(quán)限。
需要投資者配合的事項(xiàng)
    除了兩年的交易經(jīng)驗(yàn)外，證券公司還需要對(duì)投資者進(jìn)行更多的了解，包括投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息。一方面，證券公司可以通過這些客觀信息幫助其判斷風(fēng)險(xiǎn)承受能力；另一方面，還可以在此基礎(chǔ)上開展有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)提示、客戶培訓(xùn)和教育等工作，引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場投資。
    因此，需要投資者配合的事項(xiàng)有：（1）投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交易；（2）積極提供真實(shí)、完整的信息，認(rèn)真簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，書面抄錄特別聲明等。如果投資者拒絕配合上述工作或有意提供虛假信息，違反了相關(guān)規(guī)則，證券公司可拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。（3）投資者應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)交易。投資者如收到證券公司對(duì)其不當(dāng)交易行為的警示，應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正，積極配合證券公司的相關(guān)規(guī)范措施，防范違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
在哪里可以學(xué)創(chuàng)業(yè)板的相關(guān)知識(shí)
    投資者可以通過多種渠道獲取有關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示和基礎(chǔ)知識(shí)等信息，包括有：
    （1）投資者在證券公司營業(yè)場所辦理開通創(chuàng)業(yè)板交易相關(guān)手續(xù)時(shí)，可從《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》及證券公司提供的其他宣傳資料中直接獲取有關(guān)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示和基礎(chǔ)知識(shí)等信息。證券公司在了解投資者基本情況的基礎(chǔ)上，也應(yīng)當(dāng)耐心向投資者解釋相關(guān)問題，并持續(xù)性地提供后續(xù)服務(wù)，針對(duì)市場變化，及時(shí)提醒投資者關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。
    （2）深交所將通過宣傳手冊(cè)、海報(bào)、公益廣告、報(bào)紙專欄、電視專題節(jié)目、廣播專欄、網(wǎng)站、出版物、自測系統(tǒng)、在線交流等渠道，為廣大投資者提供各種形式的風(fēng)險(xiǎn)教育材料，并組織開展全國巡回活動(dòng)、投資者開放日、知識(shí)競賽等投資者教育活動(dòng)。投資者通過參加以上活動(dòng)，獲取相關(guān)資料，可提升對(duì)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)及基礎(chǔ)知識(shí)的了解。
提前行動(dòng)，避免遇上開通創(chuàng)業(yè)板的高峰期
    由于投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場交易必須到營業(yè)部柜臺(tái)辦理，可能會(huì)面臨營業(yè)部人員、場地的壓力。另外，創(chuàng)業(yè)板新股抽簽也需要開通交易權(quán)限。如果大部分投資者有到時(shí)候再辦的想法，不提前行動(dòng)，就難免遇上開通創(chuàng)業(yè)板的高峰期。因此，為了節(jié)省您的時(shí)間，我們建議有意參加創(chuàng)業(yè)板新股抽簽、需開通創(chuàng)業(yè)板的投資者應(yīng)盡快與相關(guān)營業(yè)部聯(lián)絡(luò)，為創(chuàng)業(yè)板投資做好準(zhǔn)備。