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1．問：《創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理業(yè)務(wù)操作指南》（以下簡稱“操作指南”）中規(guī)定“證券公司可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請”，是否意味著允許投資者網(wǎng)上簽署風險揭示書？
答：《操作指南》規(guī)定證券公司可通過網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請，是指客戶提交申請、客戶信息收集及風險測評等工作可在網(wǎng)上進行。為緩解營業(yè)部現(xiàn)場工作壓力，我們鼓勵證券公司積極利用技術(shù)手段開展上述工作，以提高業(yè)務(wù)操作效率，但是客戶風險揭示書的簽署工作，必須在營業(yè)部現(xiàn)場進行。
2．問：《操作指南》中規(guī)定“證券公司所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請和進行風險揭示書的簽署”，證券公司所屬各服務(wù)部是否也可以受理該業(yè)務(wù)？ 
答：可以。在投資者適當性管理業(yè)務(wù)開展方面，服務(wù)部等同于營業(yè)部。
3．問：對于機構(gòu)客戶申請，證券公司應(yīng)做哪些準備？QFII客戶是否可以申請？
答：《操作指南》規(guī)定，證券公司可以直接為機構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限，不需要做現(xiàn)場簽署風險揭示書等工作。對于直接租用證券公司交易單元的機構(gòu)客戶，本所將統(tǒng)一開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。QFII客戶等同于機構(gòu)客戶，可以直接開通創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限。
4．問：證券公司的自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限如何開通？
答：等同于機構(gòu)客戶業(yè)務(wù)，可以直接開通創(chuàng)業(yè)板市場交易權(quán)限。
5．問：《操作指南》中規(guī)定，交易經(jīng)驗的核查標準有一條為“IPO與增發(fā)中的新股認購，但不包括新股申購”，如何理解新股認購與申購的區(qū)別？
答：新股申購是指投資者在新股發(fā)行期間申請購買的行為，新股認購是指投資者在新股申購中簽后繳款購買股票的行為。如果一個投資者參與了新股申購但沒有中簽，則其申購行為將不能作為交易經(jīng)驗的計算。
6．問：證券公司對客戶進行風險評測有無統(tǒng)一的評測標準和要求？
答：此次未對證券公司進行客戶風險測評提供統(tǒng)一的標準。證券公司可根據(jù)收集到的客戶信息，從客戶管理和服務(wù)的需要出發(fā)，對客戶風險認知和承受能力進行評測，并將測評結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自己是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的參考，這充分體現(xiàn)了證券公司對客戶提供的專業(yè)服務(wù)，也是創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理的內(nèi)涵所在。
7．問：如果風險測評結(jié)果顯示客戶風險承受能力低，可能不適合參與創(chuàng)業(yè)板，證券公司該作何處理？
答：如果風險測評顯示客戶可能不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場，證券公司應(yīng)當將這一判斷結(jié)果明確告知客戶并重申創(chuàng)業(yè)板風險。如果客戶仍堅持參與創(chuàng)業(yè)板，證券公司也可以按照適當性管理的相關(guān)要求，在要求其簽署風險揭示書并抄錄特別聲明后，可為其辦理相應(yīng)開通手續(xù)。風險評測結(jié)果以及所簽署的相關(guān)文件副本必須交投資者留存。
8．問：客戶簽署的風險揭示書是否需要一式兩份？
答：風險揭示書全文和簽署頁應(yīng)當有兩份，經(jīng)客戶填寫后，一份由證券公司保管，一份交由客戶保管。證券公司也可以將風險揭示書印刷成兩聯(lián)的形式，經(jīng)客戶填寫后，正本由證券公司保管，副本交由客戶保存。
9．問：對于交易經(jīng)驗不足兩年且風險承受能力極低的、經(jīng)公司勸說仍堅持要開通創(chuàng)業(yè)板交易的客戶，證券公司是否應(yīng)該要求此類客戶在簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資者風險揭示書》時，額外增加一段風險提示類的說明性文字？
答：從向客戶充分提示風險的需要出發(fā)，證券公司可以視情況自行決定增加相關(guān)風險提示內(nèi)容和程序。協(xié)會制訂的創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書屬于必備條款。證券公司可以在此基礎(chǔ)上根據(jù)需要增補相關(guān)內(nèi)容，更好的履行適當性服務(wù)的責任。
10．問：《操作指南》中規(guī)定“證券公司應(yīng)以電子或書面方式，妥善保存客戶信息及評測結(jié)果、交易經(jīng)驗核查結(jié)果及已簽署的風險揭示書等資料，保存期限不少于兩年”，客戶風險評測需不需要保存調(diào)查表格，是否可以只保存客戶最后的評測結(jié)果？交易經(jīng)驗的核查結(jié)果是保存數(shù)據(jù)還是保存查詢動作記錄？
答：對于證券公司通過網(wǎng)上等方式收集客戶信息并進行風險評測的，可以將客戶信息及評測結(jié)果以電子方式保存在系統(tǒng)里；對于證券公司以書面方式收集客戶信息和評測的，應(yīng)當保留書面記錄，也可以通過電子掃描方式進行保存。交易經(jīng)驗核查工作只需要保存最后結(jié)果。
另外，風險揭示書是明確證券公司與客戶之間法律關(guān)系的重要文件，也是證券公司為客戶開通創(chuàng)業(yè)板的主要依據(jù)。對此，證券公司應(yīng)長期保存。
11．問：《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》中規(guī)定風險揭示書簽署兩個交易日后及五個交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，交易日如何理解？如客戶在周末簽署風險揭示書，那么開通時間如何把握？
答：具備兩年交易經(jīng)驗的客戶，如果在T日簽署風險揭示書，證券公司可在T+2日為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。尚未具備兩年交易經(jīng)驗的客戶，如果在T日簽署風險揭示書，證券公司可在T+5日為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。其中，“T日”表示客戶簽署風險揭示書的自然日，“T+2”、“T+5”分別表示該自然日之后的第2個和第5個交易日。
如果客戶在周五、周六、周日簽署風險揭示書，按照兩個交易日和五個交易日的要求，應(yīng)當分別于次周的周二和周五開始創(chuàng)業(yè)板交易。
12．問：對于客戶轉(zhuǎn)移證券公司營業(yè)部的情況，如果已在原營業(yè)部簽署了風險揭示書，在新的營業(yè)部辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通時，是否仍需要重新簽署風險揭示書并滿足T＋2和T＋5的規(guī)定？
答：客戶轉(zhuǎn)移營業(yè)部后，如果能向新的營業(yè)部出示已簽署過的風險揭示書，營業(yè)部在確認已滿足T＋2和T＋5要求后即可直接辦理交易開通手續(xù)。新的營業(yè)部也可根據(jù)客戶管理需要，要求客戶提供個人信息并作風險測評。
如果客戶不能出具已簽署過的風險揭示書，營業(yè)部自9月2日起，可以通過結(jié)算公司深圳分公司的實時開戶系統(tǒng)，查詢客戶首次簽署創(chuàng)業(yè)板風險揭示書的日期。查詢時間為每個交易日8︰30至17︰00。
13．問：一客戶若在多家證券公司同時開有交易賬戶，且希望均開通創(chuàng)業(yè)板交易，則該客戶是否需要向每一家開戶證券公司提出開通申請并簽署風險揭示書？
答：同一客戶如果在不同的證券公司交易，則需要向每一家開戶證券公司都申請辦理開通交易。如果在同一家證券公司的不同營業(yè)部交易，則只需在其中一家營業(yè)部根據(jù)要求申報個人資料，完成風險測評并簽署風險揭示書。其他營業(yè)部可根據(jù)客戶出示的已簽署的風險揭示書副本同時查驗確認滿足T＋2或T＋5要求后直接辦理開通手續(xù)。
14．問：是否具有兩年以上交易經(jīng)驗的客戶不需要抄錄聲明，直接簽字即可？
答：交易經(jīng)驗滿兩年的客戶，仍需要抄錄由證券業(yè)協(xié)會提供的相關(guān)聲明。
15．問：創(chuàng)業(yè)板市場交易開通是否包括新股申購開通？
答：包括，如果客戶沒有依照適當性管理的規(guī)定程序和要求開通創(chuàng)業(yè)板交易，則不能參與創(chuàng)業(yè)板新股申購。
16．問：證券公司為客戶報送創(chuàng)業(yè)板交易開通信息時，如果其他證券公司已經(jīng)報送過該客戶的開通信息，結(jié)算公司的反饋數(shù)據(jù)有無不同之處？是否會報錯？
答：不同證券公司對同一證券賬戶重復(fù)報送簽署日期數(shù)據(jù)的，結(jié)算公司在回報數(shù)據(jù)（ZHGFHB.dbf）中不會報錯，而是提示“數(shù)據(jù)報送成功”（HBCLJG字段為‘00’），但在統(tǒng)計日期字段（HBTJRQ）會反饋該賬戶首次成功報送的簽署風險揭示書日期。該證券賬戶的風險揭示書簽署日期以最早報送的證券公司的數(shù)據(jù)為準。
17．問：證券公司為客戶報送創(chuàng)業(yè)板交易開通信息時，對簽署日期信息的報送有何要求？
答：簽署日期應(yīng)以報送客戶簽署風險揭示書的自然日為準。該日期將作為重要的監(jiān)控信息使用，證券公司務(wù)必準確報送。