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本業(yè)務指南適用于由中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱
“本公司”）負責受理的特殊法人機構證券賬戶和專用證券賬戶的開戶業(yè)務。
一、受理范圍
本公司直接受理的特殊法人機構賬戶和專用賬戶包括：
1.保險公司申請開立的保險產(chǎn)品證券賬戶
2.基金管理公司委托托管人申請開立的證券投資基金證券賬戶
3.證券公司開展自營業(yè)務使用的證券公司自營證券賬戶
4.證券公司為開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務申請開立的證券公司集合資產(chǎn)管理計
劃專用證券賬戶
5.證券公司為開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務申請開立的專用證券賬戶
6.信托公司申請開立的信托產(chǎn)品專用證券賬戶
7.基金管理公司申請開立的特定客戶證券投資產(chǎn)品專用證券賬戶
8.全國社會保障理事會委托社?；鹜泄苋松暾堥_立的全國社保基金投資
組合證券賬戶
9.企業(yè)年金計劃托管人申請開立的企業(yè)年金計劃證券賬戶
10.合格境外機構投資者開立的證券賬戶（QFII賬戶）
11.商業(yè)銀行特別證券賬戶
12. 上市商業(yè)銀行債券市場專用證券賬戶
13.符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章以及《中國證券登記結算有限責任公司證券
賬戶管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）、《中國證券登記結算有限責任公司特殊
法人機構證券賬戶開立業(yè)務實施細則》（以下簡稱《細則》）要求的其他證券賬
戶。
二、申請條件和申請材料
投資者在向本公司提交開戶申請前，應根據(jù)申請開立賬戶的不同類型，提
交相關申請材料。
（一）保險產(chǎn)品證券賬戶
1、申請條件
具有獨立法人資格，并經(jīng)中國保監(jiān)會批準開戶的保險機構投資者可按照每
一保險產(chǎn)品申請開立一個證券賬戶。
2、申請材料
（1） 按《細則》要求填寫的《機構證券賬戶注冊申請表》；
（2） 營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證復印件（加蓋申請單位公章）；
（3） 中國保監(jiān)會保險資金運用監(jiān)管部門出具的保險機構投資者開立證
券賬戶的確認函原件；
（4） 如自行辦理則需提供法定代表人證明書（加蓋申請單位公章）、法
定代表人授權委托書（加蓋申請單位公章和法定代表人簽章）、法
定代表人身份證復印件；
（5） 如由其委托的保險資金托管人辦理，則需提供保險機構投資者委托
托管人的委托書、托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋托管人公章）、托
管人的法定代表人證明書（加蓋托管人公章）、法定代表人授權委
托書（加蓋托管人公章和法定代表人簽章）或總行批準分行開辦保
險資金托管業(yè)務的文件（加蓋托管人公章）；
（6） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
注：如托管人再次受托申請開立此類賬戶，托管人營業(yè)執(zhí)照、法定代表人
未發(fā)生變化的，無須再次提交托管人營業(yè)執(zhí)照、托管人的法定代表人證明書。如
在首次受托申請開戶時向本公司報備了授權業(yè)務章，則再次受托申請開戶時授權
委托書及其它文件可加蓋被授權的業(yè)務章。
（二）證券投資基金證券賬戶
1、申請條件
經(jīng)中國證監(jiān)會批復同意募集的證券投資基金，可委托基金托管人按照每租
用一個基金專用交易業(yè)務單元申請開立一個專用證券賬戶。
2、申請材料
（1） 按《細則》要求填寫的《機構證券賬戶注冊申請表》；
（2） 中國證監(jiān)會同意該證券投資基金募集的批復復印件；
（3） 托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋托管人公章）；
（4） 中國證監(jiān)會、中國人民銀行關于核準該基金托管人資格的批復復印
件（加蓋基金托管人公章）；
（5） 基金托管人法定代表人證明書（加蓋單位公章）及法定代表人身份
證明文件復印件；
（6） 托管人法定代表人授權委托書（加蓋單位公章和法定代表人簽章）；
（7） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；
（8） 如開立多個賬戶，還需提供該證券投資基金租用相應數(shù)量交易業(yè)務
單元證明文件的復印件。
注：如托管行再次受托申請開立此類賬戶，材料（3）、（4）、（5）未
發(fā)生變更的，則無須再次提供；如在首次受托申請開戶時向本公司報備了授權業(yè)
務章，則再次受托申請開戶時授權委托書及其它文件可加蓋被授權的業(yè)務章。
（三）證券公司自營證券賬戶
1、申請條件
具有獨立法人資格，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準從事證券自營業(yè)務的證券經(jīng)營機
構，按照每500萬元注冊資本開立一個證券賬戶的上限標準申請開立證券自營賬
戶。未取得自營資格的證券公司因開展現(xiàn)金管理業(yè)務需要開設證券賬戶的，比照
自營賬戶申請、管理。
2、申請材料
（1） 開戶申請(內(nèi)容應包含申請開戶數(shù)量，承諾本次開立的證券賬戶自動
進行自營賬戶報備，并注明自營結算代碼)；
（2） 按《細則》要求填寫的《機構證券賬戶注冊申請表》；
（3） 加蓋申請單位公章的營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證復印件；
（4） 加蓋申請單位公章的中國證監(jiān)會頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證正副本復
印件；
（5） 加蓋申請單位公章的法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明
文件復印件；
（6） 加蓋申請單位公章和法定代表人簽章的法定代表人授權委托書；
（7） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；
（8） 首次申請開立自營賬戶時，還需提供《證券公司自營賬戶自律管理
承諾函》（樣式見附件1）。
（四）證券公司集合資產(chǎn)管理計劃專用證券賬戶
1、申請條件
具有獨立法人資格，經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券
經(jīng)營機構，可委托托管人按照每設立一項集合資產(chǎn)管理計劃申請開立一個專用證
券賬戶。
2、申請材料
（1） 按《細則》要求填寫的《機構證券賬戶注冊申請表》；
（2） 證券公司營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證復印件（加蓋證券公司
公章）；
（3） 證券公司經(jīng)營證券業(yè)務許可證正副本復印件（加蓋證券公司公章）
（4） 中國證監(jiān)會頒發(fā)的關于批準客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格批復的復印件
（加蓋證券公司單位公章）；
（5） 中國證監(jiān)會關于審查集合資產(chǎn)管理計劃通過的書面文件的復印件
（加蓋證券公司公章）；
（6） 證券公司委托集合資產(chǎn)管理計劃托管人代理開戶的委托書；
（7） 證券公司與托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復印件；
（8） 托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋托管人公章）；
（9） 托管人取得證券投資基金托管業(yè)務資格的證明文件的復印件（加蓋
托管人公章）；
（10）托管人法定代表人證明書（加蓋托管人單位公章）及法定代表人身
份證明文件復印件；
（11）托管人法定代表人授權委托書（加蓋托管人單位公章和法定代表人
簽章）；
（12）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
注：如托管人再次受托申請開立此類賬戶，材料（8）、（9）、（10）未
發(fā)生變更的，則無須再次提供；如在首次受托申請開戶時向本公司報備了授權業(yè)
務章，則再次受托申請開戶時授權委托書及其它文件可加蓋被授權的業(yè)務章。
（五）證券公司定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶
1、申請條件
具有獨立法人資格，經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格的證券
經(jīng)營機構，在開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務時，受投資者委托申請開立定向資產(chǎn)管理專
用證券賬戶。
2、申請材料
（1） 按《證券公司定向資產(chǎn)管理結算業(yè)務指南》要求填寫的《證券賬戶
注冊申請表》；
（2） 投資者有效身份證明文件復印件（加蓋證券公司公章，機構投資者
還需加蓋機構公章）；
（3） 證券公司與投資者簽訂的定向資產(chǎn)管理合同原件及復印件；
（4） 證券公司營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋證券公司公章）；
（5） 證券公司經(jīng)營證券業(yè)務許可證正副本復印件（加蓋證券公司公章）；
（6） 中國證監(jiān)會頒發(fā)的關于批準客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格批復的復印件
（加蓋證券公司單位公章）；未在證監(jiān)會機構監(jiān)管部部函[2008]328
號文中列示的證券公司在首次申請時，還需提供所屬證監(jiān)局出具核
查其符合開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務要求的確認函；
（7） 證券公司法定代表人證明書（加蓋證券公司公章）及法定代表人身
份證明文件復印件；
（8） 證券公司法定代表人授權委托書（加蓋證券公司公章和法定代表人
簽章）；
（9） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
注：如證券公司再次受托申請開立此類賬戶，材料（4）、（5）、（6）、
（7）未發(fā)生變更的，則無須再次提供；如在首次受托申請開戶時向本公司報備
了授權業(yè)務章，則再次受托申請開戶時授權委托書及其它文件可加蓋被授權的業(yè)
務章。
（六）信托產(chǎn)品專用證券賬戶
1、申請條件
具有獨立法人資格，并經(jīng)銀監(jiān)會規(guī)范、批準從事金融業(yè)務的信托投資公司，
按照每個信托產(chǎn)品申請開立一個信托專用證券賬戶（信托產(chǎn)品終止時，信托投資
公司應及時到指定交易的證券營業(yè)機構注銷該信托產(chǎn)品專用證券賬戶）。
2、申請材料
（1） 按《細則》要求填寫的《機構證券賬戶注冊申請表》；
（2） 營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證復印件（加蓋申請單位公章）；
（3） 銀監(jiān)會頒發(fā)的《金融機構營業(yè)許可證》復印件（加蓋申請單位公章）；
（4） 法定代表人證明書（加蓋申請單位公章）及法定代表人身份證明文
件復印件；
（5） 法定代表人授權委托書（加蓋申請單位公章和法定代表人簽章）；
（6） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；
（7） 合法有效的信托產(chǎn)品合同。（信托投資公司為單一性信托計劃申請
開立信托專用賬戶的，信托合同必須雙方已簽章生效；為集合性信
托計劃申請開立信托專用證券賬戶的，需提供加蓋申請單位公章的
《信托計劃募集完成情況說明》；在信托募集期間申請開立信托專
用證券賬戶的，需提交《承諾書》，承諾“若信托募集計劃失敗將
及時注銷專用證券賬戶”。）
（七）基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品專用證券賬戶
1、申請條件
經(jīng)證監(jiān)會批準取得特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務資格的基金管理公司，
可委托托管人按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品申請開立一個專用證券賬戶。
2、申請材料
（1） 按《細則》要求填寫的《機構證券賬戶注冊申請表》；
（2） 基金管理公司營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證復印件（加蓋基金
管理單位公章）；
（3） 中國證監(jiān)會出具的該基金管理公司取得特定客戶證券投資資產(chǎn)管理
業(yè)務資格的證明文件復印件（加蓋基金管理公司公章）；
（4） 證監(jiān)會出具的該特定客戶證券投資產(chǎn)品設立的證明文件復印件（加
蓋基金管理公司公章）；
（5） 基金管理公司和客戶簽訂的特定資產(chǎn)管理合同；
（6） 客戶的身份證明文件復印件（加蓋基金管理公司公章）；
（7） 基金管理公司委托特定客戶證券投資資產(chǎn)托管人代理開戶的委托
書；
（8） 托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋托管人單位公章）；
（9） 托管人法定代表人證明書（加蓋托管人單位公章）及法定代表人身
份有效證明文件復印件；
（10）托管人法定代表人授權委托書（加蓋托管人單位公章和法定代表人
簽章）；
（11）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
注：如托管行再次受托申請開立此類賬戶，材料（8）、（9）、（10）未
發(fā)生變更的，則無須再次提供；如在首次受托申請開戶時向本公司報備了授權業(yè)
務章，則再次受托申請開戶時授權委托書及其它文件可加蓋被授權的業(yè)務章。
（八）全國社保基金投資組合證券賬戶
1、申請條件
全國社會保障基金可委托托管人按照每設立一個投資組合開立一個證券賬
戶。
2、申請材料
（1） 按《細則》要求填寫的《機構證券賬戶注冊申請表》；
（2） 全國社會保障基金理事會確定管理人及相應投資組合的確認函原件
（加蓋全國社保基金理事會公章）；
（3） 全國社會保障基金理事會委托基金托管人開立證券賬戶的委托書
（加蓋全國社?；鹄硎聲拢?；
（4） 管理人的營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證復印件（加蓋管理人公
章）
（5） 托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋托管人公章）；
（6） 托管人法定代表人證明書（加蓋托管人公章）及法定代表人有效身
份證明文件復印件；
（7） 托管人法定代表人授權委托書（加蓋托管人單位公章和法定代表人
簽章）；
（8） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
注：如托管行受托再次申請開立此類賬戶，材料（5）、（6）未發(fā)生變更
的，則無須再次提供；如在首次受托開戶申請時向本公司報備了授權業(yè)務章，則
再次受托申請開戶時授權委托書及其它文件可加蓋被授權的業(yè)務章。
（九）企業(yè)年金計劃證券賬戶
1、申請條件
取得勞動保障部門確認的企業(yè)年金基金受托人，可委托企業(yè)年金基金的托
管人開立企業(yè)年金計劃賬戶。單個企業(yè)年金計劃最多可開立十個證券賬戶，經(jīng)中
國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準的除外。其他社會保障基金證券賬戶的開
立參照企業(yè)年金基金辦理。
2、申請材料
（1） 按《細則》要求填寫的《機構證券賬戶注冊申請表》；
（2） 勞動保障部門企業(yè)年金基金監(jiān)管機構出具的企業(yè)年金計劃確認函
（含登記號）（托管人業(yè)務章）；
（3） 企業(yè)年金基金受托人委托托管人開立證券賬戶的委托書；
（4） 受托人與托管人簽訂的托管協(xié)議復印件（加蓋托管人單位業(yè)務章）；
（5） 托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋托管人公章）；
（6） 托管人法定代表人證明書（加蓋托管人公章）和法定代表人有效身
份證明文件復印件；
（7） 托管人法定代表人授權委托書（加蓋托管人公章和法定代表人簽章)
或總行對分行開辦企業(yè)年金基金托管業(yè)務資格的批準文件（加蓋托
管人公章）；
（8） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
注：如托管行再次受托申請開立此類賬戶，材料（5）、（6）未發(fā)生變更
的，則無須再次提供；如在首次受托申請開戶時向本公司報備了授權業(yè)務章，則
再次受托申請開戶時授權委托書及其它文件可加蓋被授權的業(yè)務章。
（十）合格境外機構投資者證券賬戶（QFII賬戶）
1、申請條件
取得中國證監(jiān)會證券投資業(yè)務許可并持有中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務
許可證和國家外匯管理局頒發(fā)的外匯登記證的合格境外機構。每開立一個人民幣
專用賬戶可開立一個QFII賬戶。
2、申請材料
（1） 中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關于批準托管人資格的批
復的復印件（加蓋托管人預留印鑒）；
（2） 托管人營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋托管人預留印鑒）；
（3） 預留印鑒卡；（一式三份。印鑒卡正面蓋托管業(yè)務專用章和證券賬
戶業(yè)務負責人名章，反面加蓋托管人公章。托管人再次受托為其他
合格投資者申請開立證券賬戶時，我公司憑預留印鑒卡確認其受托
辦理證券賬戶業(yè)務的資格。）
（4） 托管人法定代表人證明書（加蓋托管人預留印鑒）及法定代表人有
效身份證明文件復印件；
（5） 托管人出具的對托管業(yè)務部門的授權書和該部門對經(jīng)辦人的授權
書；（托管人首次受托申請開戶加蓋公章，再次受托辦理時僅需加
蓋預留印鑒）
（6） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；
（7） 《機構證券賬戶注冊申請表》（賬戶全稱須按證監(jiān)會相關規(guī)定命名）；
（8） 合格投資者的委托書原件及復印件；
（9） 中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務許可證復印件；
（10）國家外匯管理局頒發(fā)的外匯登記證復印件；
（11）合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復印件；
（12）境內(nèi)證券公司營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證（加蓋證券公司公
章）；
（13）合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯誤交易防范和處
理協(xié)議原件及復印件。
注：若托管行再次受托申請開立此類賬戶，材料（1）、（2）、（3）、（4）
未發(fā)生變更的，則無須再次提供。
（十一）商業(yè)銀行特別證券賬戶
1、申請條件
商業(yè)銀行省級（直屬）分行無法人資格但因證券質(zhì)押等需要，可開設一個
商業(yè)銀行特別證券賬戶。
2、申請材料
（1） 按《細則》要求填寫的《機構證券賬戶注冊申請表》；
（2） 機構營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證復印件（加蓋申請人公章）；
（3） 《金融機構營業(yè)許可證》復印件（加蓋申請人公章）；
（4） 申請單位負責人證明書（加蓋申請人公章）和負責人有效身份證明
文件復印件；
（5） 申請人授權委托書（加蓋單位公章和負責人簽章）；
（6） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；
（7） 商業(yè)銀行特別證券賬戶自律管理承諾書；（樣式見附件2）
三、收費標準
由本公司受理開立的特殊法人機構證券賬戶和專用證券賬戶，機構賬戶收費
標準為400 元/戶（人民幣）、個人賬戶收費標準為40 元/戶（人民幣）。
四、其它事項
1.本公司業(yè)務接待時間為周一—周五上午9：00—11：30，下午13：00—15：
00（節(jié)假日休息）、地點為營業(yè)大廳賬戶業(yè)務柜臺。由于特殊法人機構證券賬戶
和專用證券賬戶開戶申請的資料審核和開戶操作需要較為復雜，希望投資者盡量
在14：00 之前來本公司辦理。對于14：00 以后受理的開戶申請，本公司盡量在
當天完成。如遇各種原因而不能在當天完成的，請投資者予以諒解。
2．本業(yè)務指南相關業(yè)務表單的格式，可參見本公司網(wǎng)站公布的“中國結算
上海分公司投資人登記部業(yè)務申請表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→服
務與支持→業(yè)務表格→中國結算上海分公司投資人登記部業(yè)務申請表格。
3.本公司業(yè)務咨詢電話021-58409746、021-68870567，傳真021-68870064、
021-68870332。
4.本業(yè)務指南于2009 年1 月1 日修訂，供辦理相關業(yè)務時參考。
（十二）上市商業(yè)銀行債券市場專用證券賬戶
1、申請條件
已經(jīng)在證券交易所上市的商業(yè)銀行總行及其授權分行，經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督
管理委員會核準后，可以申請開立證券賬戶。開戶數(shù)量由各商業(yè)銀行根據(jù)其債券
業(yè)務的實際需要確定。
2、總行開戶申請材料
（1） 《機構證券賬戶注冊申請表》；
（2） 機構營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證復印件（加蓋總行公章）；
（3） 法定代表人證明書（加蓋總行公章）和法定代表人有效身份證明文
件復印件；
（4） 授權委托書（加蓋總行公章和法定代表人簽章）；
（5） 經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；
（6） 商業(yè)銀行債券市場賬戶自律管理的承諾書 ；（樣式見附件3）
若商業(yè)銀行再次申請開戶時，如法人代表、營業(yè)執(zhí)照和組織機構代碼證未發(fā)生
變更的，可無須再次提交（2）、（3）。
3、總行授權的分行開戶申請材料
（1） 《機構證券賬戶注冊申請表》；
（2） 商業(yè)銀行總行同意授權分行開立證券賬戶的相關文件；
（3） 授權分行的營業(yè)執(zhí)照正本復印件和組織機構代碼證復印件（加蓋分
行公章）；
（4） 授權分行的負責人證明書（加蓋分行公章）及其身份證復印件；
（5） 授權分行出具的授權辦理開戶業(yè)務的授權委托書（加蓋分行公章和
負責人簽章）；
（6） 經(jīng)辦人身份證明文件復印件
（7） 商業(yè)銀行債券市場賬戶自律管理承諾書；（樣式見附件3）
授權分行再次申請開戶時，如總行批準文件、分行負責人、營業(yè)執(zhí)照和組
織機構代碼證未發(fā)生變更的，可無須再次提交（2）-（4）。
三、收費標準
由本公司受理開立的特殊法人機構證券賬戶和專用證券賬戶，機構賬戶收費
標準為400 元/戶（人民幣）、個人賬戶收費標準為40 元/戶（人民幣）。
四、其它事項
1.本公司業(yè)務接待時間為周一—周五上午9：00—11：30，下午13：00—15：
00（節(jié)假日休息）、地點為營業(yè)大廳賬戶業(yè)務柜臺。由于特殊法人機構證券賬戶
和專用證券賬戶開戶申請的資料審核和開戶操作需要較為復雜，希望投資者盡量
在14：00 之前來本公司辦理。對于14：00 以后受理的開戶申請，本公司盡量在
當天完成。如遇各種原因而不能在當天完成的，請投資者予以諒解。
2．本業(yè)務指南相關業(yè)務表單的格式，可參見本公司網(wǎng)站公布的“中國結算
上海分公司投資人登記部業(yè)務申請表格”。下載路徑：www.chinaclear.cn→服
務與支持→業(yè)務表格→中國結算上海分公司投資人登記部業(yè)務申請表格。
3.本公司業(yè)務咨詢電話021-58409746、021-68870567，傳真021-68870064、
021-68870332。
4.本業(yè)務指南于2009 年2 月2 日修訂，供辦理相關業(yè)務時參考。

附件1：
證券公司自營賬戶自律管理承諾函
上海證券交易所
中國證券登記結算有限責任公司上海分公司：
為規(guī)范證券自營賬戶使用，加強公司內(nèi)部自營業(yè)務管理，根據(jù)有關法規(guī)的
規(guī)定，我公司特作出如下承諾：
一、本公司申請開立的證券自營賬戶，全部以本公司法人名義登記。
二、證券自營賬戶僅用于本公司自營、承銷等相關業(yè)務。
三、公司承諾所提供的開戶資料真實、準確與完整。
四、不擅自轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)借或出租證券自營賬戶。
五、本公司變更登記、破產(chǎn)清算后，向登記公司提出申請，依法變更登記
或注銷自營賬戶。
六、公司承諾不利用自營賬戶從事以下活動：
1.操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，
獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險；
2.利用自營賬戶操縱市場，進行不轉(zhuǎn)移所有權的虛買虛賣；
3.會員同時經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務和證券自營業(yè)務，不依法分開辦理，混合
操作。
七、本公司保證所有辦理非交易過戶的證券均為本公司的自營證券，不存
在權屬爭議。
八、本公司承諾，由非交易過戶引起的一切法律責任和后果，由本公司承
擔，與交易所和登記公司無關。
證券公司公章
年 月 日

附件2：
商業(yè)銀行證券賬戶自律管理承諾書
中國登記結算有限責任公司上海分公司：
我公司在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開立證券
賬戶。本公司保證證券賬戶使用期間遵守以下承諾：
一、該證券賬戶專用于商業(yè)銀行行使質(zhì)押權、抵押權及因其他合
法合規(guī)條件享有債權而獲得的在上海證券交易所上市的證券的處置。
證券賬戶的所有交易嚴格遵守《商業(yè)銀行法》及其他有關部門的規(guī)定
進行。
二、嚴格遵守《證券法》和《證券賬戶管理規(guī)則》，不利用證券
賬戶從事法律、法規(guī)、政策及中國證券登記結算有限責任公司上海分
公司有關規(guī)定所禁止的行為。
銀行蓋章：
負責人簽字：
日期： 年 月 日

附件3：
商業(yè)銀行債券市場賬戶自律管理承諾書
中國登記結算有限責任公司上海分公司：
我行在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開立債券市
場賬戶。我行保證賬戶使用期間遵守以下承諾：
一、我行是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會核準，具有證券交易所
從事債券交易資格的上市商業(yè)銀行。我行將嚴格按照《關于開展上市
商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點有關問題的通知》和中國銀
行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會相關規(guī)定進行債券交
易。
二、我行將嚴格遵守《證券法》和《證券賬戶管理規(guī)則》，不利
用證券賬戶從事法律、法規(guī)、政策及中國證券登記結算有限責任公司
上海分公司有關規(guī)定所禁止的行為。
銀行蓋章：
法定代表人/負責人簽章：
日期： 年 月 日