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    眾所周知，銀行有征信系統(tǒng)，那么作為總市值超過十萬億，上市公司超過1600家，證券公司超過100家的證券市場(chǎng)，有沒有類似的系統(tǒng)呢？答案是肯定的。今年11月14日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式啟動(dòng)運(yùn)行證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。而深交所有關(guān)市場(chǎng)主體的誠(chéng)信檔案已在本所網(wǎng)站發(fā)布，這些檔案作為非財(cái)務(wù)信息對(duì)投資者非常有用，希望引起大家的關(guān)注。
 
誠(chéng)信檔案在哪里找？
    為便于投資者、新聞媒體和社會(huì)各界關(guān)注和監(jiān)督上市公司及相關(guān)人員的職業(yè)操守、誠(chéng)信狀況，增強(qiáng)上市公司誠(chéng)信守法、規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)，提高上市公司的社會(huì)公信力，深交所自2004年7月起就通過深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）向社會(huì)公開披露主板上市公司誠(chéng)信檔案、中小企業(yè)板上市公司誠(chéng)信檔案。為發(fā)揮投資者對(duì)交易所會(huì)員――證券公司的監(jiān)督作用，增強(qiáng)證券公司主動(dòng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，2007年12月，深交所又推出了會(huì)員誠(chéng)信檔案。上述誠(chéng)信檔案涵蓋了本所對(duì)上市公司及證券公司自律管理的大部分工作內(nèi)容。
    投資者可通過深交所網(wǎng)站（www.szse.cn）主頁(yè)“信息披露/上市公司信息/主板誠(chéng)信檔案”查詢主板上市公司誠(chéng)信檔案，通過網(wǎng)站主頁(yè)“信息披露/上市公司信息/中小板誠(chéng)信檔案”查詢中小企業(yè)板上市公司誠(chéng)信檔案，通過網(wǎng)站主頁(yè)“關(guān)于本所/本所會(huì)員/會(huì)員誠(chéng)信檔案”查詢會(huì)員誠(chéng)信檔案。
 
    上市公司和證券公司是證券市場(chǎng)的兩個(gè)重要輪子，其是否規(guī)范運(yùn)作、誠(chéng)實(shí)守信，直接影響到證券市場(chǎng)的持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展和投資者的投資選擇，對(duì)此，投資者應(yīng)予以充分關(guān)注。事實(shí)上，很多投資者在買入股票時(shí)，都會(huì)關(guān)注上市公司相關(guān)信息。那么，我們應(yīng)當(dāng)如何去關(guān)注上市公司和會(huì)員的誠(chéng)信檔案呢？
 
上市公司誠(chéng)信檔案－－選擇股票的重要參考
    上市公司誠(chéng)信檔案主要記錄上市公司及其相關(guān)人員受到本所及證券監(jiān)管部門公開處罰的信息。其中本所對(duì)上市公司及其相關(guān)人員的處罰信息是指本所依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等規(guī)定，對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人、保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人等實(shí)施的通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、公開認(rèn)定不適合擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分措施信息。投資者可以按公司名稱、證券代碼、相關(guān)人員名字、處分類別、時(shí)間段等單獨(dú)或組合查詢方式快捷、方便地檢索有關(guān)信息。
其次，上市公司誠(chéng)信檔案記錄上市公司信息披露質(zhì)量評(píng)價(jià)情況，包括考評(píng)結(jié)果和考評(píng)年度。  
同時(shí)，上市公司誠(chéng)信檔案還記錄上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員股份變動(dòng)情況，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員短線交易情況。
    此外，主板上市公司誠(chéng)信檔案還開設(shè)“已股改公司承諾事項(xiàng)”、“未股改公司股改時(shí)間”及“資金占用及清欠方案”、“誤導(dǎo)性傳聞澄清公告”四個(gè)專欄，定期公布已股改公司股改承諾事項(xiàng)、未股改公司股改承諾時(shí)間表和上市公司資金占用及清欠進(jìn)展等有關(guān)情況、上市公司對(duì)市場(chǎng)誤導(dǎo)性傳聞發(fā)布的澄清公告。
    中小板上市公司誠(chéng)信檔案還包括公司內(nèi)部制度建設(shè)情況、承諾事項(xiàng)及履行情況、定期報(bào)告非正常意見表、募集資金使用情況及重大擔(dān)保事項(xiàng)。
以上誠(chéng)信信息都值得投資者予以密切關(guān)注，以作為了解上市公司治理狀況、判斷上市公司價(jià)值和買入上市公司相關(guān)證券的重要參考依據(jù)。
 
會(huì)員誠(chéng)信檔案――選擇證券公司的重要依據(jù)
    投資者要買賣交易所上市證券，必須通過交易所的會(huì)員――證券公司進(jìn)行，因此，選擇哪家證券公司進(jìn)行交易對(duì)投資者十分重要。投資者在選擇證券公司時(shí)除考慮其經(jīng)營(yíng)狀況、業(yè)務(wù)范圍、服務(wù)質(zhì)量、交易設(shè)施、收費(fèi)等因素外，還應(yīng)重點(diǎn)考察公司運(yùn)作是否規(guī)范，信譽(yù)是否良好，這是投資者保證其資產(chǎn)安全，獲取投資盈利的重要前提。
    深交所會(huì)員誠(chéng)信檔案系統(tǒng)為投資者提供了了解會(huì)員誠(chéng)信信息的窗口，包括深交所對(duì)會(huì)員公司的紀(jì)律處分情況、對(duì)會(huì)員董事、監(jiān)事及高管人員的紀(jì)律處分情況及對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的處分情況，投資者應(yīng)予以密切關(guān)注。具體內(nèi)容有：
    （1）本所對(duì)會(huì)員公司的紀(jì)律處分記錄：包括通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫?；蛳拗平灰?、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員資格。
    （2）本所對(duì)會(huì)員董事、監(jiān)事及高管人員的紀(jì)律處分記錄：包括通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。
    （3）本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的處分記錄：包括公開譴責(zé)、通報(bào)批評(píng)。