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第一章  總  則
1.1  為規(guī)范深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）對(duì)上市公司、會(huì)員等市場(chǎng)參與者的紀(jì)律處分程序，確保紀(jì)律處分工作的公平、公正和透明，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券交易所管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《深圳證券交易所章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本程序細(xì)則。
1.2  本所擬按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》以及其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等（以下簡(jiǎn)稱“業(yè)務(wù)規(guī)則”）的規(guī)定，對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員、會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及破產(chǎn)管理人和管理人成員等（以下簡(jiǎn)稱“上市公司、會(huì)員及其相關(guān)當(dāng)事人”）實(shí)施紀(jì)律處分措施的，適用本程序細(xì)則。
 
第二章  紀(jì)律處分委員會(huì)
2.1  本所設(shè)紀(jì)律處分委員會(huì)，負(fù)責(zé)審議對(duì)上市公司、會(huì)員及其相關(guān)當(dāng)事人的紀(jì)律處分事項(xiàng)。
2.2  紀(jì)律處分委員會(huì)委員共21名，由本所高級(jí)管理人員和上市公司監(jiān)管、會(huì)員管理、法律和其他有關(guān)業(yè)務(wù)部門的工作人員組成。
2.3  紀(jì)律處分委員會(huì)設(shè)主任委員1名，副主任委員1至3名。主任委員由本所高級(jí)管理人員擔(dān)任。
紀(jì)律處分委員會(huì)委員由本所總經(jīng)理聘任，每屆任期3年，可以連任。
2.4  紀(jì)律處分委員會(huì)工作機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“工作機(jī)構(gòu)”）設(shè)于本所法律部，負(fù)責(zé)紀(jì)律處分案件的受理、紀(jì)律處分委員會(huì)審議會(huì)的準(zhǔn)備以及辦理相關(guān)事務(wù)。
紀(jì)律處分委員會(huì)設(shè)秘書1名，由法律部指定人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會(huì)議資料、發(fā)出會(huì)議通知、進(jìn)行會(huì)議記錄等具體事宜。
2.5  紀(jì)律處分委員會(huì)采取紀(jì)律處分審議會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“審議會(huì)”）形式開展工作。
2.6  紀(jì)律處分委員會(huì)每次審議會(huì)安排召集人1名。召集人由紀(jì)律處分委員會(huì)主任委員或其指定的委員擔(dān)任。
2.7  紀(jì)律處分委員會(huì)每次審議會(huì)的參會(huì)委員為5名，其中至少應(yīng)有1名委員來(lái)自紀(jì)律處分事項(xiàng)涉及的本所業(yè)務(wù)部門，1名委員來(lái)自本所法律部。
2.8  紀(jì)律處分委員會(huì)委員履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：
（一）勤勉盡責(zé)，認(rèn)真審閱紀(jì)律處分相關(guān)材料；
（二）按時(shí)出席審議會(huì)，獨(dú)立公正地發(fā)表意見(jiàn)；
（三）不得泄露或者透露審核內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)情況；
（四）不得私下接觸與紀(jì)律處分事項(xiàng)有關(guān)的當(dāng)事人，不得接受其饋贈(zèng)；
（五）不得利用在履行職責(zé)時(shí)獲取的非公開信息為本人或他人謀取利益。
2.9  紀(jì)律處分委員會(huì)委員在審議紀(jì)律處分事項(xiàng)中，遇有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：
（一）擔(dān)任本案的監(jiān)管調(diào)查人員的；
（二）本人的近親屬為紀(jì)律處分對(duì)象，或者擔(dān)任該紀(jì)律處分對(duì)象的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；
（三）本人的近親屬為持有該紀(jì)律處分對(duì)象5%以上股份的股東、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任持有該紀(jì)律處分對(duì)象5%以上股份的股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；
（四）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件的公正處理的。
前款所稱“近親屬”，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。
紀(jì)律處分委員會(huì)委員申請(qǐng)回避的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明理由，在審議會(huì)召開前向工作機(jī)構(gòu)提出。
2.10  紀(jì)律處分委員會(huì)委員有下列情形之一的，本所予以解任：
（一）任期內(nèi)因職務(wù)變動(dòng)不宜擔(dān)任紀(jì)律處分委員會(huì)委員的；
（二）連續(xù)兩次無(wú)故不按要求出席審議會(huì)的；
（三）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反紀(jì)律處分委員會(huì)工作紀(jì)律的；
（四）本人提出書面辭職申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)的；
（五）不適合擔(dān)任紀(jì)律處分委員會(huì)委員的其他情形。
 
第三章  紀(jì)律處分程序
3.1  紀(jì)律處分事先告知
上市公司、會(huì)員及其相關(guān)當(dāng)事人涉嫌違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則，擬給予紀(jì)律處分的，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門以部門名義向其發(fā)送《處分事先告知書》，說(shuō)明擬將采取的紀(jì)律處分措施及簡(jiǎn)要理由，并告知其在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交書面陳述和申辯的權(quán)利。
3.2  案件提交
在審查當(dāng)事人的書面陳述和申辯后，相關(guān)業(yè)務(wù)部門仍然認(rèn)為需要給予其紀(jì)律處分的，應(yīng)及時(shí)向工作機(jī)構(gòu)提交《紀(jì)律處分處理表》及相關(guān)材料，提請(qǐng)召開審議會(huì)。
3.3  案件受理
工作機(jī)構(gòu)對(duì)提交的案件材料進(jìn)行形式審核，確認(rèn)材料齊備后，決定受理案件并啟動(dòng)紀(jì)律處分程序。
3.4  審議會(huì)準(zhǔn)備
審議會(huì)召開前，經(jīng)主任委員或者副主任委員同意后，工作機(jī)構(gòu)應(yīng)明確審議會(huì)召集人和參會(huì)委員。委員會(huì)秘書應(yīng)確定審議會(huì)召開時(shí)間，并將會(huì)議通知和會(huì)議材料于會(huì)議召開前二個(gè)工作日內(nèi)以電子郵件方式通知參會(huì)委員。
3.5  審議會(huì)普通程序 
審議會(huì)按照下列程序進(jìn)行：
（一）本所相關(guān)監(jiān)管調(diào)查人員向參會(huì)委員報(bào)告有關(guān)情況，并接受參會(huì)委員詢問(wèn)；
（二）參會(huì)成員發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)，進(jìn)行充分討論，并形成處分建議；
（三）參會(huì)委員對(duì)處分建議進(jìn)行投票表決；
（四）委員會(huì)秘書統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果；
（五）召集人宣布表決結(jié)果，形成紀(jì)律處分意見(jiàn)。
3.6  審議會(huì)簡(jiǎn)易程序
屬于下列情形之一的，經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門建議，工作機(jī)構(gòu)可以選定5名委員直接進(jìn)行電子表決，形成紀(jì)律處分意見(jiàn)：
（一）擬對(duì)相關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行通報(bào)批評(píng)的；
（二）相關(guān)當(dāng)事人均沒(méi)有申請(qǐng)減免責(zé)，或明確表示接受《處分事先告知書》所提出的紀(jì)律處分的；
（三）事實(shí)清楚、情況緊急，需要立即啟動(dòng)紀(jì)律處分程序的。
3.7  審議會(huì)表決
審議會(huì)表決以記名方式進(jìn)行，表決票設(shè)同意票和反對(duì)票兩種。參會(huì)委員在投反對(duì)票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明反對(duì)的理由。
同意票數(shù)達(dá)到3票為通過(guò)，未達(dá)到3票為未通過(guò)。
3.8  審議會(huì)會(huì)議紀(jì)要的起草
審議會(huì)結(jié)束后，由委員會(huì)秘書根據(jù)會(huì)議討論情況和投票結(jié)果等記錄情況，起草會(huì)議紀(jì)要，供各參會(huì)委員查閱。
3.9  暫緩表決
參會(huì)成員發(fā)現(xiàn)存在明確影響判斷且尚待調(diào)查核實(shí)的重大問(wèn)題時(shí)，可以在審議會(huì)上提議暫緩表決。經(jīng)2名及以上參會(huì)委員提議，應(yīng)當(dāng)暫緩表決。
召集人根據(jù)監(jiān)管調(diào)查人員的核實(shí)情況重新安排審議會(huì)。
3.10  案件處理結(jié)果
紀(jì)律處分委員會(huì)根據(jù)審議會(huì)的表決結(jié)果，作出下列紀(jì)律處分意見(jiàn)：
（一）認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，制作紀(jì)律處分意見(jiàn)書；
（二）認(rèn)為案件事實(shí)不清、證據(jù)不足或有遺漏違規(guī)事實(shí)、違規(guī)行為人的，將案件退回相關(guān)業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充調(diào)查；
（三）認(rèn)為不構(gòu)成違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則，或者雖構(gòu)成違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微不予紀(jì)律處分的，轉(zhuǎn)交相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理。
3.11  紀(jì)律處分決定的簽發(fā)
相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)紀(jì)律處分委員會(huì)的紀(jì)律處分意見(jiàn)，起草有關(guān)紀(jì)律處分決定的請(qǐng)示，經(jīng)法律部門會(huì)簽并報(bào)本所總經(jīng)理室批準(zhǔn)后簽發(fā)；涉及取消交易權(quán)限、取消交易資格和取消會(huì)員資格三種紀(jì)律處分的，需報(bào)本所理事會(huì)批準(zhǔn)。
3.12  紀(jì)律處分決定的送達(dá)與通報(bào)
本所可以通過(guò)郵寄、傳真、公告等方式送達(dá)對(duì)上市公司、會(huì)員及其相關(guān)當(dāng)事人紀(jì)律處分決定書。
本所對(duì)會(huì)員、上市公司及其相關(guān)當(dāng)事人采取紀(jì)律處分的，記入誠(chéng)信檔案，并可視情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
3.13  復(fù)核
上市公司、會(huì)員及其相關(guān)當(dāng)事人不服本所依據(jù)本程序細(xì)則作出的，依據(jù)本所業(yè)務(wù)規(guī)則可申請(qǐng)復(fù)核的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向本所上訴復(fù)核委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行。
 
第四章  附  則
4.1  本程序細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
4.2  本程序細(xì)則自發(fā)布之日起施行。