深圳證券交易所股票上市規(guī)則
（2008年修訂）
 
（1998年1月實施   2000年5月第一次修訂  2001年6月第二次修訂   2002年2月第三次修訂   2004年12月第四次修訂   2006年5月第五次修訂  2008年9月第六次修訂）
 
 
目　　　　錄
 
 
第一章           總  則... 3
第二章           信息披露的基本原則及一般規(guī)定... 3
第三章           董事、監(jiān)事和高級管理人員... 7
第一節(jié)           董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾... 7
第二節(jié)           董事會秘書... 9
第四章           保薦人... 12
第五章           股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市... 14
第一節(jié)           首次公開發(fā)行的股票上市... 14
第二節(jié)           上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市... 17
第三節(jié)           有限售條件的股份上市流通... 19
第六章           定期報告... 21
第七章           臨時報告的一般規(guī)定... 24
第八章           董事會、監(jiān)事會和股東大會決議... 26
第一節(jié)           董事會和監(jiān)事會決議... 26
第二節(jié)           股東大會決議... 27
第九章           應(yīng)披露的交易... 28
第十章           關(guān)聯(lián)交易... 33
第一節(jié)           關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人... 33
第二節(jié)           關(guān)聯(lián)交易的程序與披露... 34
第十一章       其他重大事件... 38
第一節(jié)           重大訴訟和仲裁... 38
第二節(jié)           變更募集資金投資項目... 39
第三節(jié)           業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測... 40
第四節(jié)           利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本... 42
第五節(jié)           股票交易異常波動和澄清... 43
第六節(jié)           回購股份... 44
第七節(jié)           可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項... 45
第八節(jié)  收購及相關(guān)股份權(quán)益變動... 47
第九節(jié)   股權(quán)激勵... 48
第十節(jié)  破 產(chǎn)... 50
第十一節(jié)  其他... 53
第十二章       停牌和復(fù)牌... 55
第十三章       特別處理... 58
第一節(jié)           一般規(guī)定... 58
第二節(jié)           退市風(fēng)險警示... 58
第三節(jié)           其他特別處理... 62
第十四章       暫停、恢復(fù)、終止上市... 64
第一節(jié)           暫停上市... 64
第二節(jié)           恢復(fù)上市... 67
第三節(jié)           終止上市... 72
第十五章       申請復(fù)核... 75
第十六章       境內(nèi)外上市事務(wù)... 76
第十七章       監(jiān)管措施和違規(guī)處分... 77
第十八章       釋  義... 78
第十九章       附  則... 80
董事聲明及承諾書... 82
監(jiān)事聲明及承諾書... 86
高級管理人員聲明及承諾書... 91
 
 


 
第一章            總  則
1.1      為規(guī)范股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
1.2      在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本所對在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。 
1.3      申請股票及其衍生品種在本所上市，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項。
1.4      上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”）。
1.5      本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權(quán)，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管。
 
 
第二章            信息披露的基本原則及一般規(guī)定
2.1  上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2.2 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不能保證披露的信息內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說明理由。
2.3  上市公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，積極配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。
2.4 本規(guī)則所稱真實，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實或具有事實基礎(chǔ)的判斷和意見為依據(jù)，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。
2.5  本規(guī)則所稱準(zhǔn)確，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)
使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者夸大等性質(zhì)的詞句，不得有誤導(dǎo)性陳述。
公司披露預(yù)測性信息及其他涉及公司未來經(jīng)營和財務(wù)狀況等信息時，應(yīng)當(dāng)合理、謹(jǐn)慎、客觀。
2.6  本規(guī)則所稱完整，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整、文件齊備，格式符合規(guī)定要求，不得有重大遺漏。
2.7  本規(guī)則所稱及時，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)披露所有對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的信息（以下簡稱“重大信息”）。
2.8  本規(guī)則所稱公平，是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露。
公司向公司股東、實際控制人或其他第三方報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，并依據(jù)本所相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
2.9  上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
 
2.10 上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。   
公司應(yīng)當(dāng)將經(jīng)董事會審議的信息披露事務(wù)管理制度及時報送本所備案并在本所指定網(wǎng)站披露。
2.11  上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件在第一時間報送本所，報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)符合本所的要求。
公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人報送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。
2.12 本所根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所發(fā)布的細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露的信息進(jìn)行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任。
本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。
定期報告或臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或誤導(dǎo)，本所可以要求公司作出說明并公告，公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求辦理。
2.13 上市公司定期報告和臨時報告經(jīng)本所登記后應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定媒體上披露。公司未能按照既定時間披露，或在指定媒體上披露的文件內(nèi)容與報送本所登記的文件內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報告。
2.14 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時間不得先于指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。
公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。
2.15 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報道以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況。
公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)本所就相關(guān)事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定和本所要求及時、真實、準(zhǔn)確、完整地就相關(guān)情況作出公告，不得以有關(guān)事項存在不確定性或需要保密等為由不履行報告、公告和回復(fù)本所問詢的義務(wù)。
    2.16 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)本所問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和本所的要求進(jìn)行公告，或者本所認(rèn)為必要的，本所可以交易所公告等形式，向市場說明有關(guān)情況。
2.17 上市公司應(yīng)當(dāng)將定期報告、臨時報告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時置備于公司住所，供公眾查閱。 
2.18 上市公司應(yīng)當(dāng)配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，并保證對外咨詢電話暢通。
2.19 上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，及時披露可能會損害公司利益或誤導(dǎo)投資者，且符合以下條件的，公司可以向本所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限：
（一） 擬披露的信息未泄漏；
（二） 有關(guān)內(nèi)幕人士已書面承諾保密；
（三） 公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。
經(jīng)本所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
暫緩披露申請未獲本所同意、暫緩披露的原因已經(jīng)消除或暫緩披露的期限屆滿的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露。
2.20 上市公司擬披露的信息屬于國家機(jī)密、商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)可能會導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或損害公司利益的，公司可以向本所申請豁免按本規(guī)則披露或履行相關(guān)義務(wù)。
2.21 上市公司發(fā)生的或與之有關(guān)的事件沒有達(dá)到本規(guī)則規(guī)定的披露標(biāo)準(zhǔn)，或者本規(guī)則沒有具體規(guī)定，但本所或公司董事會認(rèn)為該事件對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則及時披露。
2.22 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應(yīng)當(dāng)向本所咨詢。
2.23  保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員為發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的證券業(yè)務(wù)活動制作、出具上市保薦書、審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所制作、出具的文件內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。其制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
 
 
第三章            董事、監(jiān)事和高級管理人員
第一節(jié)                  董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾
3.1.1   上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會或職工代表大會通過其任命后一個月內(nèi)，新任高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會通過其任命后一個月內(nèi)，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》，并報本所和公司董事會備案。
董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》時，應(yīng)當(dāng)由律師見證，并由律師解釋該文件的內(nèi)容，董事、監(jiān)事和高級管理人員在充分理解后簽字。
董事會秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事和高級管理人員及時簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。
3.1.2   上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中聲明：
（一）持有本公司股票的情況；
（二）有無因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；
（三）參加證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況；
（四）其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷；
（五）擁有其他國家或地區(qū)的國籍、長期居留權(quán)的情況；
（六）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他情況。
3.1.3   上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
3.1.4  上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職（含續(xù)任）期間出現(xiàn)聲明事項發(fā)生變化的，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料。
    3.1.5  上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中作出承諾：
（一）遵守并促使上市公司遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件，履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)；
（二）遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管；
（三）遵守并促使上市公司遵守《公司章程》； 
（四）本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。
監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。
高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。
3.1.6  上市公司董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)包括：
（一）原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會，以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事并對所議事項表達(dá)明確意見；因故不能親自出席董事會的，應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人；
（二）認(rèn)真閱讀上市公司的各項商務(wù)、財務(wù)報告和公共媒體有關(guān)公司的報道，及時了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責(zé)任；
（三）《證券法》、《公司法》規(guī)定的及社會公認(rèn)的其他忠實和勤勉義務(wù)。
3.1.7 上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票上市前、任命生
效時及新增持有公司股份時，按照本所的有關(guān)規(guī)定申報并申請鎖定其所持的本公司股份。
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表所持本公司股份發(fā)生變動的（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動除外），應(yīng)當(dāng)及時向公司報告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告。
3.1.8  上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份，擬在任職期間買賣本公司股份的，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定提前報本所備案。
3.1.9 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時披露相關(guān)情況。
   3.1.10 上市公司在發(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當(dāng)將所有獨立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表）報送本所備案。
        公司董事會對獨立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時報送董事會的書面意見。
3.1.11 本所在收到前條所述材料的五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進(jìn)行審核。對于本所提出異議的獨立董事候選人，上市公司不得將其提交股東大會選舉為獨立董事。
在召開股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)當(dāng)對獨立董事候選人是否被本所提出異議的情況進(jìn)行說明。
 
第二節(jié)                  董事會秘書
3.2.1        上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，作為公司與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立由董事會秘書負(fù)責(zé)管理的信息披露事務(wù)部門。
3.2.2        董事會秘書對上市公司和董事會負(fù)責(zé)，履行如下職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定； 
（二）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；
（三）組織籌備董事會會議和股東大會，參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議及高級管理人員相關(guān)會議，負(fù)責(zé)董事會會議記錄工作并簽字；
（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時，及時向本所報告并公告；
（五）關(guān)注媒體報道并主動求證真實情況，督促董事會及時回復(fù)本所所有問詢；
（六）組織董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；
（七）督促董事、監(jiān)事和高級管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時，應(yīng)予以提醒并立即如實地向本所報告；
（八）《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會和本所要求履行的其他職責(zé)。
3.2.3        上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作。
董事會秘書為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。
董事會秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時，可以直接向本所報告。
3.2.4        董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：
（一）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；
（二）自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的；
（三）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；
（四）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；
（五）本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。
3.2.5        上市公司應(yīng)當(dāng)在首次公開發(fā)行股票上市后三個月內(nèi)或原任董事會秘書離職后三個月內(nèi)聘任董事會秘書。
3.2.6        上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關(guān)材料報送本所，本所自收到有關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘任。
3.2.7        上市公司聘任董事會秘書之前應(yīng)當(dāng)向本所報送下列資料：
（一）董事會推薦書，包括被推薦人符合本規(guī)則任職資格的說明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個人品德等內(nèi)容；
（二）被推薦人的個人簡歷、學(xué)歷證明（復(fù)印件）；
（三）被推薦人取得的董事會秘書資格證書（復(fù)印件）。
3.2.8        上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責(zé)。在董事會秘書不能履行職責(zé)時，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事會秘書對公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。
        證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)參加本所組織的董事會秘書資格培訓(xùn)并取得董事會秘書資格證書。
3.2.9        上市公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務(wù)代表后應(yīng)當(dāng)及時公告并向本所提交下列資料：
（一）董事會秘書、證券事務(wù)代表聘任書或者相關(guān)董事會決議；
（二）董事會秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；
（三）公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。
上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應(yīng)當(dāng)及時向本所提交變更后的資料。
3.2.10    上市公司解聘董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有充分理由，不得無故將其解聘。
董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，說明原因并公告。
董事會秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向本所提交個人陳述報告。
3.2.11    董事會秘書有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會秘書：
（一）      出現(xiàn)本規(guī)則3.2.4條所規(guī)定情形之一的；
（二）      連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)的；
（三）      在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失的；
（四）      違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或公司章程，給投資者造成重大損失的。
3.2.12    上市公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。
  董事會秘書離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項。
3.2.13    上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責(zé)，并報本所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責(zé)的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責(zé)。
董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應(yīng)當(dāng)代行董事會秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會秘書。
3.2.14    上市公司應(yīng)當(dāng)保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)。
3.2.15    上市公司在履行信息披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)指派董事會秘書、證券事務(wù)代表或者3.2.13條規(guī)定代行董事會秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與本所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。
 
第四章            保薦人
4.1      本所實行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度。發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行的股票和上市后發(fā)行的新股、可轉(zhuǎn)換公司債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市后公司申請其股票恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦。
保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有本所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)；推薦股票恢復(fù)上市的保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。
4.2      保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在公司申請上市期間、申請恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定保薦人審閱發(fā)行人信息披露文件的時點。
首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度；上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券和分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計年度；申請恢復(fù)上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩余時間及其后一個完整會計年度。持續(xù)督導(dǎo)期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計算。
4.3      保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。
4.4      保薦人保薦股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市（恢復(fù)上市除外）時，應(yīng)當(dāng)向本所提交上市保薦書、保薦協(xié)議、保薦人和相關(guān)保薦代表人已經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人和保薦代表人名單的證明文件和授權(quán)委托書，以及與上市保薦工作有關(guān)的其他文件。
保薦人推薦股票恢復(fù)上市時應(yīng)當(dāng)提交的文件及其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十四章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定。
4.5      上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的公司概況；
（二）申請上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況；
（三）保薦人是否存在可能影響公正履行保薦職責(zé)情形的說明；
（四）保薦人按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項；
（五）對公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排；
（六）保薦人和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；
（七）保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項；  
（八）本所要求的其他內(nèi)容。
上市保薦書應(yīng)當(dāng)由保薦人的法定代表人（或者授權(quán)代表）和相關(guān)保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章。
4.6      保薦人應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)行人按照本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并保證向本所提交的與保薦工作相關(guān)的文件真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)同時督導(dǎo)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人遵守本規(guī)則的規(guī)定，并履行向本所作出的承諾。
4.7      保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向本所報送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后五個交易日內(nèi)，完成對有關(guān)文件的審閱工作，對存在問題的信息披露文件應(yīng)當(dāng)及時督促發(fā)行人更正或補充，并同時向本所報告。
4.8      保薦人履行保薦職責(zé)發(fā)表的意見應(yīng)當(dāng)及時告知發(fā)行人，記錄于保薦工作檔案。
 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)配合保薦人和保薦代表人的工作。
4.9      保薦人在履行保薦職責(zé)期間有充分理由確信發(fā)行人可能存在違反本規(guī)則規(guī)定的行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向本所報告。
保薦人按照有關(guān)規(guī)定對發(fā)行人違法違規(guī)事項公開發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向本所報告，經(jīng)本所審核后在指定媒體上公告。本所對上述公告進(jìn)行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔(dān)責(zé)任。
4.10    保薦人有充分理由確信中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員按本規(guī)則規(guī)定出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)表意見；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向本所報告。
4.11    保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個交易日內(nèi)向本所報告，說明原因并由發(fā)行人發(fā)布公告。
發(fā)行人另行聘請保薦人的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并公告。新聘請的保薦人應(yīng)當(dāng)及時向本所提交4.4條規(guī)定的有關(guān)文件。
4.12    保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在五個交易日內(nèi)向本所報告，說明原因并提供更換后的保薦代表人的相關(guān)資料。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到通知后及時披露保薦代表人變更事宜。
4.13    保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個交易日內(nèi)向本所報送保薦總結(jié)報告書。
4.14    保薦人、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。
 
第五章            股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市
第一節(jié)                  首次公開發(fā)行的股票上市
5.1.1    發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
    （一）股票已公開發(fā)行；
    （二）公司股本總額不少于人民幣5000萬元；
    （三）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；
    （四）公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；
    （五）本所要求的其他條件。
5.1.2        發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制上市公告書。
5.1.3        發(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行的股票上市，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）上市報告書（申請書）；
（二）申請股票上市的董事會和股東大會決議；
（三）公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（四）公司章程；
（五）依法經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的發(fā)行人最近三年的財務(wù)會計報告；
（六）保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書；
（七）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（八）具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；
（九）發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“結(jié)算公司”）托管的證明文件；
（十）董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份情況報告和《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》；
（十一）發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關(guān)資料；
（十二）控股股東和實際控制人承諾函；
（十三）公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人所持股份已在結(jié)算公司鎖定的證明文件；
（十四）發(fā)行后至上市前按規(guī)定新增的財務(wù)資料和有關(guān)重大事件的說明文件（如適用）；
（十五）最近一次的招股說明書；
（十六）上市公告書；
（十七）第5.1.6條所述承諾函；
（十八）本所要求的其他文件。
5.1.4        發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的上市申請文件內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
5.1.5        發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
5.1.6  發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市公告書中公告上述承諾。
自發(fā)行人股票上市之日起一年后，出現(xiàn)下列情形之一的，經(jīng)控股股東或實際控制人申請并經(jīng)本所同意，可豁免遵守上述承諾：
（一）轉(zhuǎn)讓雙方存在實際控制關(guān)系，或均受同一控制人所控制；
（二）因上市公司陷入危機(jī)或者面臨嚴(yán)重財務(wù)困難，受讓人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會審議通過和有關(guān)部門批準(zhǔn)，且受讓人承諾繼續(xù)遵守上述承諾；
（三）本所認(rèn)定的其他情形。
5.1.7 本所在收到全套上市申請文件后七個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定。出現(xiàn)特殊情況時，本所可以暫緩作出決定。
5.1.8 本所設(shè)立上市委員會對上市申請進(jìn)行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見，本所根據(jù)上市委員會意見作出是否同意上市的決定。 
本章5.1.1條所列第（一）至第（四）項條件為在本所上市的必備條件，本所并不保證發(fā)行人符合上述條件時，其上市申請一定能夠獲得本所同意。
5.1.9 首次公開發(fā)行的股票上市申請獲得本所審核同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前五個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件：
（一）上市公告書；
（二）公司章程；
（三）申請股票上市的股東大會決議；
（四）法律意見書；
（五）上市保薦書。
上述文件應(yīng)當(dāng)置備于公司住所，供公眾查閱。
發(fā)行人在提出上市申請期間，未經(jīng)本所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。
 
第二節(jié)                  上市公司新股和可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市
5.2.1        上市公司向本所申請辦理新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行事宜時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件；
（二）經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料；
（三）發(fā)行的預(yù)計時間安排；
（四）發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告；
（五）相關(guān)招股意向書或募集說明書；
（六）本所要求的其他文件。
5.2.2        上市公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，編制并及時披露涉及新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的相關(guān)公告。
5.2.3        發(fā)行完成后，上市公司可以向本所申請新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市。  
5.2.4        上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
    （一）可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上；
    （二）可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；
    （三）申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
5.2.5 上市公司申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）公司最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元； 
（二）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券的期限為一年以上；
（三）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；
（四）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的認(rèn)股權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間不少于六個月；
（五）申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證上市時公司仍符合法定的分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。
5.2.6  上市公司申請新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制上市公告書；申請新股上市的，還應(yīng)當(dāng)編制股份變動報告書。
5.2.7  上市公司向本所申請新股上市時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：  
（一）  上市報告書（申請書）；
（二）  保薦協(xié)議或財務(wù)顧問協(xié)議；
（三）  保薦人出具的上市保薦書或財務(wù)顧問報告；
（四）  發(fā)行完成后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；
（五）  結(jié)算公司對新增股份已登記托管的書面確認(rèn)文件； 
（六）董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告（如適用）；
（七）股份變動報告及上市公告書；
（八）本所要求的其他文件。
5.2.8  上市公司向本所申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
（一）上市報告書（申請書）；
（二）申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市的董事會決議；
（三）保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書；
（四）法律意見書；
（五）發(fā)行完成后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出
具的驗資報告；
（六）結(jié)算公司對可轉(zhuǎn)換公司債券已登記托管的書面確認(rèn)文件；
（七）可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法(募集說明書)；
（八）公司關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的實際發(fā)行數(shù)額的說明；
（九）本所要求的其他文件。
5.2.9 上市公司向本所申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證上市時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一) 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證上市申請書；
(二) 申請分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證上市的董事會決議；
（三）保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書；
(四) 法律意見書；
（五）發(fā)行完成后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；
(六) 結(jié)算公司對分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證已登記托管的書面確認(rèn)文件；
(七) 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中公司債券和認(rèn)股權(quán)證上市公告書；
（八）董事、監(jiān)事和高級管理人員持有標(biāo)的證券和權(quán)證的情況報告、禁售申請；
（九）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法(募集說明書)；
（十）公司關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的實際發(fā)行情況說明；
（十一）本所要求的其他文件。
5.2.10 上市公司在本所同意其新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市的申請后，應(yīng)當(dāng)在新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件：
（一）上市公告書；
（二）股份變動報告書（適用于新股上市）；
（三）本所要求的其他文件和事項。
 
 
第三節(jié)                  有限售條件的股份上市流通
5.3.1        上市公司向本所申請內(nèi)部職工股上市時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：  
（一）上市申請書；
（二）中國證監(jiān)會關(guān)于內(nèi)部職工股上市時間的批文；  
（三）有關(guān)內(nèi)部職工股的持股情況說明及托管證明；  
（四）有關(guān)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況說明；
（五）內(nèi)部職工股上市提示公告；
（六）本所要求的其他文件。  
5.3.2        經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部職工股上市前三個交易日內(nèi)披露上市提示公告。上市提示公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)     上市日期、本次上市股份數(shù)量、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股數(shù)；
(二)     發(fā)行價格；
(三)     歷次股份變動情況；
(四)     持有內(nèi)部職工股人數(shù)。
5.3.3        上市公司向本所申請證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市流通時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）上市流通申請書；
（二）有關(guān)向證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份說明；
（三）上市流通提示性公告；
（四）本所要求的其他文件。
5.3.4 經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份上市流通前三個交易日內(nèi)披露流通提示性公告。上市流通提示性公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）配售股份的上市流通時間；
（二）配售股份的上市流通數(shù)量；
（三）配售股份的發(fā)行價格；
（四）公司的歷次股份變動情況。
5.3.5 上市公司向本所申請股權(quán)分置改革后有限售條件的股份上市流通時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
   （一）上市流通申請書；
   （二）有限售條件股份的持有人的持股情況說明及托管情況；
   （三）有限售條件股份的持有人的有關(guān)限售承諾；
   （四）限售條件已解除的證明文件；
（五）有限售條件股份上市流通的提示性公告；
   （六）本所要求的其他文件。
5.3.6 經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在有限售條件的股份上市流通前三個交易日內(nèi)披露提示性公告，上市流通提示性公告包括以下內(nèi)容：
（一）限售股份的上市流通時間和數(shù)量；
（二）有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況；
（三）本所要求的其他內(nèi)容。
5.3.7  上市公司向本所申請其他有限售條件的股份上市流通的，參照本章相關(guān)規(guī)定辦理。
 
第六章            定期報告
6.1              上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。
上市公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，按照中國證監(jiān)會及本所的有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報告。  
6.2               上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露年度報告，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露中期報告，應(yīng)當(dāng)在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)披露季度報告。
公司第一季度季度報告的披露時間不得早于公司上一年度的年度報告披露時間。
公司預(yù)計不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。
6.3               上市公司應(yīng)當(dāng)與本所約定定期報告的披露時間，本所根據(jù)均衡披露原則統(tǒng)籌安排各公司定期報告披露順序。
公司應(yīng)當(dāng)按照本所安排的時間辦理定期報告披露事宜。因故需變更披露時間的，應(yīng)當(dāng)提前五個交易日向本所提出書面申請，陳述變更理由，并明確變更后的披露時間，本所視情形決定是否予以調(diào)整。本所原則上只接受一次變更申請。
6.4               上市公司董事會應(yīng)當(dāng)確保公司定期報告的按時披露，因故無法形成有關(guān)定期報告的董事會決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會公告的方式對外披露相關(guān)事項，說明無法形成董事會決議的具體原因和存在的風(fēng)險。
    公司不得披露未經(jīng)董事會審議通過的定期報告。
6.5               上市公司董事會應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會和本所關(guān)于定期報告的有關(guān)規(guī)定，組織有關(guān)人員安排落實定期報告的編制和披露工作。
公司經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制定期報告提交董事會審議；公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)依法對公司定期報告是否真實、準(zhǔn)確、完整簽署書面確認(rèn)意見；公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)依法對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。
6.6               上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得以任何理由拒絕對公司定期報告簽署書面意見影響定期報告的按時披露。
公司董事會不得以任何理由影響公司定期報告的按時披露。
負(fù)責(zé)公司定期報告審計工作的會計師事務(wù)所，不得無故拖延審計工作影響公司定期報告的按時披露。
6.7               上市公司年度報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
公司中期報告中的財務(wù)會計報告可以不經(jīng)審計，但有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)審計：
（一）擬在下半年進(jìn)行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補虧損的；
（二）中國證監(jiān)會或本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計的其他情形。
公司季度報告中的財務(wù)資料無須審計，但中國證監(jiān)會或本所另有規(guī)定的除外。
6.8               上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報告經(jīng)董事會審議后及時向本所報送，并提交下列文件：
（一）年度報告全文及其摘要、中期報告全文及其摘要或季度報告全文及正文；
（二）審計報告原件（如適用）；
（三）董事會和監(jiān)事會決議及其公告文稿；
（四）按本所要求制作的載有定期報告和財務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；
（五）本所要求的其他文件。
6.9               在公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄漏，或者因業(yè)績傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)（無論是否已經(jīng)審計），包括營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)等。
6.10           按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號－非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見及其涉及事項的處理》的規(guī)定，上市公司的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見的，公司在報送定期報告的同時應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明，審議此專項說明的董事會決議以及決議所依據(jù)的材料；
（二）獨立董事對審計意見涉及事項的意見；
（三）監(jiān)事會對董事會有關(guān)說明的意見和相關(guān)的決議；
（四）負(fù)責(zé)審計的會計師事務(wù)所及注冊會計師出具的專項說明；
（五）中國證監(jiān)會和本所要求的其他文件。
6.11           負(fù)責(zé)審計的會計師事務(wù)所和注冊會計師按6.10條出具的專項說明應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見的依據(jù)和理由；
（二）非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見涉及事項對報告期公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果影響的具體金額，若影響的金額導(dǎo)致公司盈虧性質(zhì)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)明確說明；
（三）非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見涉及事項是否明顯違反會計準(zhǔn)則及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定。
6.12           前述6.10條所述非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見涉及事項不屬于明顯違反會計準(zhǔn)則及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的，上市公司董事會應(yīng)當(dāng)按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第14號－非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見及其涉及事項的處理》的規(guī)定，在相應(yīng)定期報告中對該審計意見涉及事項作出詳細(xì)說明。
6.13           前述6.10條所述非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見涉及事項屬于明顯違反會計準(zhǔn)則及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的，上市公司應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項進(jìn)行糾正，重新審計，并在本所規(guī)定的期限內(nèi)披露糾正后的財務(wù)會計報告和有關(guān)審計報告。
公司未在本所規(guī)定的期限內(nèi)披露經(jīng)糾正和調(diào)整的財務(wù)會計報告和有關(guān)審計報告的，本所報中國證監(jiān)會調(diào)查處理。
公司對上述事項進(jìn)行糾正和調(diào)整期間不計入本所作出有關(guān)決定的期限之內(nèi)。
6.14           上市公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對待本所對其定期報告的事后審核意見，及時回復(fù)本所的問詢，并按要求對定期報告有關(guān)內(nèi)容作出解釋和說明。如需披露更正或補充公告并修改定期報告的，公司應(yīng)當(dāng)在履行相應(yīng)程序后公告，并在指定網(wǎng)站上披露修改后的定期報告全文。 
6.15           發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司按照本章規(guī)定所編制的年度報告和中期報告還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）轉(zhuǎn)股價格歷次調(diào)整的情況，經(jīng)調(diào)整后的最新轉(zhuǎn)股價格；
（二）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后累計轉(zhuǎn)股的情況；
（三）前十名可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的名單和持有量；
（四）擔(dān)保人盈利能力、資產(chǎn)狀況和信用狀況發(fā)生重大變化的情況；
（五）公司的負(fù)債情況、資信變化情況以及在未來年度還債的現(xiàn)金安排；
（六）中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。
 
第七章            臨時報告的一般規(guī)定
7.1      臨時報告是指上市公司按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所的其他相關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報告以外的公告。
臨時報告披露內(nèi)容同時涉及本規(guī)則第八章、第九章、第十章和第十一章所述重大事件的，其披露要求和相關(guān)審議程序應(yīng)當(dāng)同時符合前述各章的相關(guān)規(guī)定。
臨時報告（監(jiān)事會公告除外）應(yīng)當(dāng)加蓋董事會公章并由公司董事會發(fā)布。
7.2      上市公司應(yīng)當(dāng)及時向本所報送并披露臨時報告，臨時報告涉及的相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)同時在本所指定網(wǎng)站上披露（如中介機(jī)構(gòu)報告等文件）。
7.3      上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務(wù)：
（一）董事會或監(jiān)事會作出決議時；
（二）簽署意向書或協(xié)議（無論是否附加條件或期限）時；
（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或高級管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時。
7.4      對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件正處于籌劃階段，雖然尚未觸及7.3條規(guī)定的時點，但出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)籌劃情況和既有事實：
（一）該事件難以保密；
（二）該事件已經(jīng)泄漏或市場出現(xiàn)有關(guān)該事件的傳聞；
（三）公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動。
7.5      上市公司按照7.3條規(guī)定首次披露臨時報告時，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定的披露要求和本所制定的相關(guān)格式指引予以公告。在編制公告時若相關(guān)事實尚未發(fā)生的，公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按要求公告既有事實，待相關(guān)事實發(fā)生后，再按照本規(guī)則和相關(guān)格式指引的要求披露完整的公告。
7.6      上市公司按照7.3條或7.4條規(guī)定履行首次披露義務(wù)后，還應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)定持續(xù)披露有關(guān)重大事件的進(jìn)展情況：
（一）董事會、監(jiān)事會或股東大會就已披露的重大事件作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時披露決議情況；
（二）公司就已披露的重大事件與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時披露意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容；
上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更，或者被解除、終止的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露變更、解除或者終止的情況和原因；
（三）已披露的重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時披露批準(zhǔn)或否決情況；
（四）已披露的重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時披露逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；
（五）已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過戶的，應(yīng)當(dāng)及時披露有關(guān)交付或過戶事宜；
超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的，應(yīng)當(dāng)及時披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔三十日公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過戶；
（六）已披露的重大事件出現(xiàn)可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露事件的進(jìn)展或變化情況。
7.7      上市公司按照7.3條或7.4條規(guī)定報送的臨時報告不符合本規(guī)則要求的，公司應(yīng)當(dāng)先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在兩個交易日內(nèi)披露符合要求的公告。 
7.8      上市公司控股子公司發(fā)生的本規(guī)則第九章、第十章和第十一章所述重大事件，視同上市公司發(fā)生的重大事件，適用前述各章的規(guī)定。
上市公司參股公司發(fā)生本規(guī)則第九章、第十一章所述重大事件，或與上市公司的關(guān)聯(lián)人發(fā)生第十章所述的有關(guān)交易，可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)參照前述各章的規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。
 
第八章            董事會、監(jiān)事會和股東大會決議
 
第一節(jié)                  董事會和監(jiān)事會決議
8.1.1        上市公司召開董事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時將董事會決議（包括所有提案均被否決的董事會決議）報送本所備案。董事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會董事簽字確認(rèn)。
本所要求提供董事會會議記錄的，公司應(yīng)當(dāng)按本所要求提供。
8.1.2        董事會決議涉及須經(jīng)股東大會表決的事項或者本規(guī)則第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露；董事會決議涉及本所認(rèn)為有必要披露的其他事項的，上市公司也應(yīng)當(dāng)及時披露。
8.1.3        董事會決議涉及的本規(guī)則第六章、第九章、第十章和第十一章所述重大事件，需要按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本所制定的公告格式指引進(jìn)行公告的，上市公司應(yīng)當(dāng)分別披露董事會決議公告和相關(guān)重大事件公告。
8.1.4        董事會決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)     會議通知發(fā)出的時間和方式；
(二)     會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明；
(三)     委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；
(四)     每項議案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)以及有關(guān)董事反對或棄權(quán)的理由；
(五)     涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況；
(六)     需要獨立董事事前認(rèn)可或獨立發(fā)表意見的，說明事前認(rèn)可情況或所發(fā)表的意見；
(七)     審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。
8.1.5        上市公司召開監(jiān)事會會議，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后及時將監(jiān)事會決議報送本所備案，經(jīng)本所登記后公告。
監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過與會監(jiān)事簽字確認(rèn)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會決議公告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
8.1.6        監(jiān)事會決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說明；
（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；
（三）每項議案獲得的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對或棄權(quán)的理由；
（四）審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。
 
第二節(jié)                  股東大會決議
8.2.1        上市公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會召開二十日前或者臨時股東大會召開十五日前，以公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。股東大會通知中應(yīng)當(dāng)列明會議召開的時間、地點、方式以及會議召集人和股權(quán)登記日等事項，并充分、完整地披露所有提案的具體內(nèi)容。公司還應(yīng)當(dāng)同時在本所指定網(wǎng)站上披露有助于股東對擬討論的事項作出合理判斷所必需的其他資料。
8.2.2        上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會結(jié)束當(dāng)日，將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會決議公告。
本所要求提供股東大會會議記錄的，上市公司應(yīng)當(dāng)按本所要求提供。
8.2.3        上市公司發(fā)出股東大會通知后，無正當(dāng)理由不得延期或取消股東大會，通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，上市公司應(yīng)當(dāng)在原定召開日期的至少二個交易日之前發(fā)布通知，說明延期或取消的具體原因。延期召開股東大會的，上市公司應(yīng)當(dāng)在通知中公布延期后的召開日期。
8.2.4        股東大會召開前股東提出臨時提案的，上市公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出股東大會補充通知，披露提出臨時提案的股東姓名或名稱、持股比例和新增提案的內(nèi)容。
8.2.5        股東自行召集股東大會的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會通知前書面通知上市公司董事會并將有關(guān)文件報送本所備案。
   在公告股東大會決議前，召集股東持股比例不得低于公司總股份的10％，召集股東應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會通知前申請在上述期間鎖定其持有的公司股份。
股東大會會議期間發(fā)生突發(fā)事件導(dǎo)致會議不能正常召開的，上市公司應(yīng)當(dāng)立即向本所報告，說明原因并披露相關(guān)情況以及律師出具的專項法律意見書。
8.2.6        股東大會決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）會議召開的時間、地點、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的說明；
（二）出席會議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占上市公司有表決權(quán)總股份的比例。未完成股權(quán)分置改革的上市公司還應(yīng)披露流通股股東和非流通股股東分別出席會議情況；
（三）每項提案的表決方式；
（四）每項提案的表決結(jié)果。對股東提案作出決議的，應(yīng)當(dāng)列明提案股東的名稱或姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項的，應(yīng)當(dāng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況；未完成股權(quán)分置改革的上市公司還應(yīng)披露流通股股東和非流通股股東分別對每項提案同意、反對、棄權(quán)的股份數(shù)，涉及需要流通股股東單獨表決的提案，應(yīng)當(dāng)專門作出說明；
發(fā)行境內(nèi)上市外資股或者同時有證券在境外證券交易所上市的公司，還應(yīng)當(dāng)說明股東大會通知情況、內(nèi)資股股東和外資股股東分別出席會議及表決情況；
（五）法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)當(dāng)披露法律意見書全文。
8.2.7        上市公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。
 
第九章            應(yīng)披露的交易
9.1        本章所稱“交易”包括下列事項：
（一）      購買或出售資產(chǎn)；
（二）      對外投資（含委托理財、委托貸款、對子公司投資等）；
（三）      提供財務(wù)資助；
（四）      提供擔(dān)保；
（五）      租入或租出資產(chǎn)；
（六）      簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；
（七）      贈與或受贈資產(chǎn)；
（八）      債權(quán)或債務(wù)重組；
（九）      研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；
（十）      簽訂許可協(xié)議；
（十一）            本所認(rèn)定的其他交易。
上述購買、出售的資產(chǎn)不含購買原材料、燃料和動力，以及出售產(chǎn)品、商品等與日常經(jīng)營相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購買、出售此類資產(chǎn)的，仍包含在內(nèi)。
9.2        上市公司發(fā)生的交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時披露： 
（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
（二）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的10％以上，且絕對金額超過1000萬元人民幣；
（三）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10％以上，且絕對金額超過100萬元人民幣；
（四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10％以上，且絕對金額超過1000萬元人民幣；
（五）交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的10％以上，且絕對金額超過100萬元人民幣。
上述指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。
9.3        上市公司發(fā)生的交易（上市公司受贈現(xiàn)金資產(chǎn)除外）達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，上市公司除應(yīng)當(dāng)及時披露外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議：
（一）交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以較高者作為計算數(shù)據(jù)；
（二）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的營業(yè)收入占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計營業(yè)收入的50％以上，且絕對金額超過5000萬元人民幣；
（三）交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50％以上，且絕對金額超過500萬元人民幣；      （四）交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費用）占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50％以上，且絕對金額超過5000萬元人民幣；
（五）交易產(chǎn)生的利潤占上市公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的50％以上，且絕對金額超過500萬元人民幣。
上述指標(biāo)計算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對值計算。
9.4        上市公司與同一交易方同時發(fā)生9.1條第（二）項至第（四）項以外各項中方向相反的兩個交易時，應(yīng)當(dāng)按照其中單個方向的交易涉及指標(biāo)中較高者計算披露標(biāo)準(zhǔn)。
9.5        交易標(biāo)的為股權(quán)，且購買或出售該股權(quán)將導(dǎo)致上市公司合并報表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)對應(yīng)公司的全部資產(chǎn)和營業(yè)收入視為9.2條和9.3條所述交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的營業(yè)收入。
9.6        上市公司發(fā)生的交易僅達(dá)到9.3條第（三）項或第（五）項標(biāo)準(zhǔn)，且上市公司最近一個會計年度每股收益的絕對值低于0.05元的，上市公司可以向本所申請豁免適用9.3條提交股東大會審議的規(guī)定。
9.7        對于達(dá)到9.3條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的交易，若交易標(biāo)的為公司股權(quán)，上市公司應(yīng)當(dāng)聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所對交易標(biāo)的最近一年又一期財務(wù)會計報告進(jìn)行審計，審計截止日距協(xié)議簽署日不得超過六個月；若交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他資產(chǎn)，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，評估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽署日不得超過一年。
對于未達(dá)到9.3條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的交易，若本所認(rèn)為有必要的，公司也應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定，聘請相關(guān)會計師事務(wù)所或資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計或評估。
9.8        上市公司發(fā)生9.1條規(guī)定的 “購買或出售資產(chǎn)”交易時，應(yīng)當(dāng)以資產(chǎn)總額和成交金額中的較高者作為計算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易事項的類型在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算，經(jīng)累計計算達(dá)到最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)30％的，除應(yīng)當(dāng)披露并參照9.7條進(jìn)行審計或者評估外，還應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
    已按照前款規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。
9.9        上市公司對外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六條或者第八十一條規(guī)定可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額為標(biāo)準(zhǔn)適用9.2條和9.3條的規(guī)定。
9.10    上市公司發(fā)生9.1條規(guī)定的 “提供財務(wù)資助”和“委托理財”等事項時，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易事項的類型在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算，經(jīng)累計計算達(dá)到9.2條或9.3條標(biāo)準(zhǔn)的，適用9.2條或9.3條的規(guī)定。
已按照9.2條或9.3條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。
9.11    上市公司發(fā)生9.1條規(guī)定的“提供擔(dān)保”事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會審議后及時對外披露。
“提供擔(dān)?！笔马棇儆谙铝星樾沃坏?，還應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議：
（一）單筆擔(dān)保額超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10％的擔(dān)保；
（二）上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)保總額，超過上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50％以后提供的任何擔(dān)保；
（三）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70％的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保；
（四）連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的30％；
（五）連續(xù)十二個月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50％且絕對金額超過5000萬元人民幣；
（六）對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保；
（七）本所或公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。
董事會審議擔(dān)保事項時，應(yīng)經(jīng)出席董事會會議的三分之二以上董事審議同意。股東大會審議前款第（四）項擔(dān)保事項時，應(yīng)經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時，該股東或受該實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決須經(jīng)出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。
9.12    上市公司在十二個月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易，應(yīng)當(dāng)按照累計計算的原則適用9.2條或9.3條規(guī)定。
       已按照9.2條或9.3條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。
9.13    對于已披露的擔(dān)保事項，上市公司還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)以下情形之一時及時披露：
（一）被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)的；
（二）被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算及其他嚴(yán)重影響還款能力情形的。
9.14    上市公司披露交易事項時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）與交易有關(guān)的協(xié)議書或意向書；
（三）董事會決議、獨立董事意見及董事會決議公告文稿（如適用）；
（四）交易涉及的政府批文（如適用）；
（五）中介機(jī)構(gòu)出具的專業(yè)報告（如適用）；
（六）本所要求的其他文件。
9.15    上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易事項的類型，披露下述所有適用其交易的有關(guān)內(nèi)容：
（一）交易概述和交易各方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明；對于按照累計計算原則達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的交易，還應(yīng)當(dāng)簡要介紹各單項交易情況和累計情況；
（二）交易對方的基本情況；
（三）交易標(biāo)的的基本情況，包括標(biāo)的的名稱、賬面值、評估值、運營情況、有關(guān)資產(chǎn)是否存在抵押、質(zhì)押或者其他第三人權(quán)利、是否存在涉及有關(guān)資產(chǎn)的重大爭議、訴訟或仲裁事項、是否存在查封、凍結(jié)等司法措施；
交易標(biāo)的為股權(quán)的，還應(yīng)當(dāng)說明該股權(quán)對應(yīng)的公司的基本情況和最近一年又一期經(jīng)審計的資產(chǎn)總額、負(fù)債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等財務(wù)數(shù)據(jù)；
出售控股子公司股權(quán)導(dǎo)致上市公司合并報表范圍變更的，還應(yīng)當(dāng)說明上市公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保、委托該子公司理財，以及該子公司占用上市公司資金等方面的情況；如存在，應(yīng)當(dāng)披露前述事項涉及的金額、對上市公司的影響和解決措施；
（四）交易協(xié)議的主要內(nèi)容，包括成交金額、支付方式（如現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)置換等）、支付期限或分期付款的安排、協(xié)議的生效條件、生效時間以及有效期限等；交易協(xié)議有任何形式的附加或保留條款，應(yīng)當(dāng)予以特別說明；
交易需經(jīng)股東大會或有權(quán)部門批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)說明需履行的合法程序及其進(jìn)展情況；
（五）交易定價依據(jù)、支出款項的資金來源；
（六）交易標(biāo)的的交付狀態(tài)、交付和過戶時間；
（七）公司預(yù)計從交易中獲得的利益（包括潛在利益），以及交易對公司本期和未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響；
（八）關(guān)于交易對方履約能力的分析；
（九）交易涉及的人員安置、土地租賃、債務(wù)重組等情況；
（十）關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生關(guān)聯(lián)交易情況的說明；
（十一）   關(guān)于交易完成后可能產(chǎn)生同業(yè)競爭及相關(guān)應(yīng)對措施的說明； 
（十二）   中介機(jī)構(gòu)及其意見；
（十三）   本所要求的有助于說明交易實質(zhì)的其他內(nèi)容。
9.16    上市公司披露提供擔(dān)保事項，除適用9.15條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)披露截止披露日上市公司及其控股子公司對外擔(dān)?？傤~、上市公司對控股子公司提供擔(dān)保的總額、上述數(shù)額分別占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例。
9.17    上市公司與其合并范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司之間發(fā)生的交易，除中國證監(jiān)會或本所另有規(guī)定外，免于按照本章規(guī)定披露和履行相應(yīng)程序。
 
第十章              關(guān)聯(lián)交易
第一節(jié)                  關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)人
10.1.1          上市公司的關(guān)聯(lián)交易，是指上市公司或其控股子公司與上市公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，包括：
（一）9.1條規(guī)定的交易事項；
（二）購買原材料、燃料、動力；
（三）銷售產(chǎn)品、商品；
（四）提供或接受勞務(wù)；
（五）委托或受托銷售；
（六）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；
（七）其他通過約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。
10.1.2          上市公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。
10.1.3          具有下列情形之一的法人或其他組織，為上市公司的關(guān)聯(lián)法人：
（一）直接或間接地控制上市公司的法人或其他組織； 
（二）由前項所述法人直接或間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；
（三）由10.1.5條所列上市公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的，或擔(dān)任董事、高級管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他組織；
（四）持有上市公司5%以上股份的法人或其他組織及其一致行動人；
（五）中國證監(jiān)會、本所或上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對其利益傾斜的法人或其他組織。
10.1.4          上市公司與10.1.3條第（二）項所列法人受同一國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)控制而形成10.1.3條第（二）項所述情形的，不因此構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但該法人的董事長、總經(jīng)理或者半數(shù)以上的董事屬于10.1.5條第（二）項所列情形者除外。
10.1.5          具有下列情形之一的自然人，為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人：
（一）直接或間接持有上市公司5％以上股份的自然人；
（二）上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；
（三）10.1.3條第（一）項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；
（四）本條第（一）、（二）項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；
（五）中國證監(jiān)會、本所或上市公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能造成上市公司對其利益傾斜的自然人。
10.1.6          具有以下情形之一的法人或自然人，視同為上市公司的關(guān)聯(lián)人：
（一）因與上市公司或其關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個月內(nèi)，具有10.1.3條或10.1.5條規(guī)定情形之一的；
（二）過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有10.1.3條或10.1.5條規(guī)定情形之一的。
10.1.7          上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5％以上的股東及其一致行動人、實際控制人，應(yīng)當(dāng)將與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)聯(lián)人情況及時告知上市公司。
   公司應(yīng)當(dāng)及時將上述關(guān)聯(lián)人情況報本所備案。

第二節(jié)                  關(guān)聯(lián)交易的程序與披露
 
10.2.1          上市公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的非關(guān)聯(lián)董事出席即可, , 舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。出席董事會的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足三人的，上市公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交股東大會審議。
前款所稱關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事：
（一）交易對方；
（二）在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人或其他組織、該交易對方直接或間接控制的法人或其他組織任職；
（三）擁有交易對方的直接或間接控制權(quán)的；
（四）交易對方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見本規(guī)則10.1.5條第（四）項的規(guī)定）；
（五）交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的關(guān)系密切的家庭成員（具體范圍參見本規(guī)則10.1.5條第（四）項的規(guī)定）；
（六）中國證監(jiān)會、本所或上市公司認(rèn)定的因其他原因使其獨立的商業(yè)判斷可能受到影響的人士。
10.2.2          股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，下列股東應(yīng)當(dāng)回避表決：
（一）交易對方； 
（二）擁有交易對方直接或間接控制權(quán)的；
（三）被交易對方直接或間接控制的；
（四）與交易對方受同一法人或自然人直接或間接控制的；
（五）在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人單位或者該交易對方直接或間接控制的法人單位任職的（適用于股東為自然人的）；
（六）因與交易對方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；
（七）中國證監(jiān)會或本所認(rèn)定的可能造成上市公司對其利益傾斜的法人或自然人。
10.2.3          上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時披露。
    公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。
10.2.4          上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元人民幣以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5％以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時披露。
10.2.5          上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（上市公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金額在3000萬元人民幣以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5％以上的關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)當(dāng)及時披露外，還應(yīng)當(dāng)比照9.7條的規(guī)定聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)，對交易標(biāo)的進(jìn)行評估或?qū)徲?，并將該交易提交股東大會審議。
本規(guī)則10.2.11條所述與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易所涉及的交易標(biāo)的，可以不進(jìn)行審計或評估。
10.2.6          上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過后提交股東大會審議。
10.2.7          上市公司披露關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）      公告文稿；
（二）      本規(guī)則9.14條第（二）項至第（五）項所列文件；
（三）      獨立董事事前認(rèn)可該交易的書面文件；
（四）      獨立董事意見；
（五）      本所要求提供的其他文件。
10.2.8          上市公司披露的關(guān)聯(lián)交易公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）      交易概述及交易標(biāo)的的基本情況；
（二）      獨立董事的事前認(rèn)可情況和發(fā)表的獨立意見；
（三）      董事會表決情況（如適用）；
（四）      交易各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明和關(guān)聯(lián)人基本情況；
（五）      交易的定價政策及定價依據(jù)，包括成交價格與交易標(biāo)的賬面值、評估值以及明確、公允的市場價格之間的關(guān)系以及因交易標(biāo)的特殊而需要說明的與定價有關(guān)的其他特定事項；
若成交價格與賬面值、評估值或市場價格差異較大的，應(yīng)當(dāng)說明原因。如交易有失公允的，還應(yīng)當(dāng)披露本次關(guān)聯(lián)交易所產(chǎn)生的利益轉(zhuǎn)移方向；
（六）      交易協(xié)議的主要內(nèi)容，包括交易價格、交易結(jié)算方式、關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)和比重，協(xié)議生效條件、生效時間、履行期限等；
（七）      交易目的及對上市公司的影響，包括進(jìn)行此次關(guān)聯(lián)交易的必要性和真實意圖，對本期和未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響等；
（八）      當(dāng)年年初至披露日與該關(guān)聯(lián)人累計已發(fā)生的各類關(guān)聯(lián)交易的總金額；
（九）      本規(guī)則9.15條規(guī)定的其他內(nèi)容；
（十）      中國證監(jiān)會和本所要求的有助于說明交易實質(zhì)的其他內(nèi)容。
10.2.9          上市公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易涉及9.1條規(guī)定的“提供財務(wù)資助”、 “委托理財”等事項時，應(yīng)當(dāng)以發(fā)生額作為計算標(biāo)準(zhǔn)，并按交易事項的類型在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算，經(jīng)累計計算達(dá)到10.2.3條、10.2.4條和10.2.5條標(biāo)準(zhǔn)的，適用10.2.3條、10.2.4條和10.2.5條的規(guī)定。
已按照10.2.3條、10.2.4條或10.2.5條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。
10.2.10      上市公司在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的以下關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照累計計算的原則適用10.2.3條、10.2.4條和10.2.5條規(guī)定： 
（一）與同一關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的交易；
（二）與不同關(guān)聯(lián)人進(jìn)行的與同一交易標(biāo)的相關(guān)的交易。
上述同一關(guān)聯(lián)人包括與該關(guān)聯(lián)人同受一主體控制或相互存在股權(quán)控制關(guān)系的其他關(guān)聯(lián)人。
已按照10.2.3條、10.2.4條或10.2.5條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。
10.2.11      上市公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行10.1.1條第（二）至第（五）項所列的與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易事項，應(yīng)當(dāng)按照下述規(guī)定進(jìn)行披露并履行相應(yīng)審議程序：
（一）對于首次發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)與關(guān)聯(lián)人訂立書面協(xié)議并及時披露，根據(jù)協(xié)議涉及的交易金額分別適用10.2.3條、10.2.4條或10.2.5條的規(guī)定提交董事會或者股東大會審議；協(xié)議沒有具體交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。
（二）已經(jīng)公司董事會或者股東大會審議通過且正在執(zhí)行的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，如果執(zhí)行過程中主要條款未發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中按要求披露相關(guān)協(xié)議的實際履行情況，并說明是否符合協(xié)議的規(guī)定；如果協(xié)議在執(zhí)行過程中主要條款發(fā)生重大變化或者協(xié)議期滿需要續(xù)簽的，公司應(yīng)當(dāng)將新修訂或者續(xù)簽的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，根據(jù)協(xié)議涉及的交易金額分別適用10.2.3條、10.2.4條或10.2.5條的規(guī)定提交董事會或者股東大會審議；協(xié)議沒有具體交易金額的，應(yīng)當(dāng)提交股東大會審議。
（三）對于每年發(fā)生的數(shù)量眾多的日常關(guān)聯(lián)交易，因需要經(jīng)常訂立新的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議而難以按照本條第（一）項規(guī)定將每份協(xié)議提交董事會或者股東大會審議的，公司可以在披露上一年度報告之前，對本公司當(dāng)年度將發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易總金額進(jìn)行合理預(yù)計，根據(jù)預(yù)計金額分別適用10.2.3條、10.2.4條或10.2.5條的規(guī)定提交董事會或者股東大會審議并披露；對于預(yù)計范圍內(nèi)的日常關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)當(dāng)在年度報告和中期報告中予以披露。如果在實際執(zhí)行中日常關(guān)聯(lián)交易金額超過預(yù)計總金額的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)超出金額分別適用10.2.3條、10.2.4條或10.2.5條的規(guī)定重新提交董事會或者股東大會審議并披露。
10.2.12 日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議至少應(yīng)包括交易價格、定價原則和依據(jù)、交易總量或其確定方法、付款方式等主要條款。
協(xié)議未確定具體交易價格而僅說明參考市場價格的，公司在按照10.2.11條規(guī)定履行披露義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時披露實際交易價格、市場價格及其確定方法、兩種價格存在差異的原因。
10.2.13 上市公司與關(guān)聯(lián)人簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的期限超過三年的，應(yīng)當(dāng)每三年根據(jù)本節(jié)規(guī)定重新履行審議程序及披露義務(wù)。
10.2.14上市公司因公開招標(biāo)、公開拍賣等行為導(dǎo)致公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時，公司可以向本所申請豁免按照本章規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。
10.2.15  上市公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成以下關(guān)聯(lián)交易時，可以免予按照本章規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)：
（一）一方以現(xiàn)金方式認(rèn)購另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種；
（二）一方作為承銷團(tuán)成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種；
（三）一方依據(jù)另一方股東大會決議領(lǐng)取股息、紅利或報酬；
（四）本所認(rèn)定的其他情況。
第十一章    其他重大事件
第一節(jié)                  重大訴訟和仲裁
 
11.1.1          上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10％以上，且絕對金額超過1000萬元人民幣的，應(yīng)當(dāng)及時披露。
未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件特殊性認(rèn)為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者本所認(rèn)為有必要的，以及涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效的訴訟的，公司也應(yīng)當(dāng)及時披露。
11.1.2          上市公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)十二個月累計計算的原則，經(jīng)累計計算達(dá)到11.1.1條標(biāo)準(zhǔn)的，適用11.1.1條規(guī)定。
已按照11.1.1條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入累計計算范圍。
11.1.3          上市公司披露重大訴訟、仲裁事項時應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）      公告文稿；
（二）      起訴書或仲裁申請書、受理（應(yīng)訴）通知書；
（三）      裁定書、判決書或裁決書；
（四）      本所要求的其他材料。
11.1.4          上市公司關(guān)于重大訴訟、仲裁事項的公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）案件受理情況和基本案情；
（二）案件對公司本期利潤或者期后利潤的影響；
（三）公司及控股子公司是否還存在尚未披露的其他訴訟、仲裁事項；
（四）本所要求的其他內(nèi)容。
11.1.5          上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露重大訴訟、仲裁事項的重大進(jìn)展情況及其對公司的影響，包括但不限于訴訟案件的一審和二審判決結(jié)果、仲裁裁決結(jié)果以及判決、裁決執(zhí)行情況等。
 
第二節(jié)                  變更募集資金投資項目
11.2.1          上市公司擬變更募集資金投資項目的，應(yīng)當(dāng)自董事會審議后及時披露，并提交股東大會審議。
11.2.2          上市公司變更募集資金投資項目，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）董事會決議和決議公告文稿；
（三）獨立董事對變更募集資金投資項目的意見；
（四）監(jiān)事會對變更募集資金投資項目的意見；
（五）保薦人對變更募集資金投資項目的意見（如適用）；
（六）關(guān)于變更募集資金投資項目的說明；
（七）新項目的合作意向書或協(xié)議；
（八）新項目立項機(jī)關(guān)的批文；
（九）新項目的可行性研究報告；
（十）相關(guān)中介機(jī)構(gòu)報告；
（十一）            終止原項目的協(xié)議；
（十二）            本所要求的其他文件。
公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)新項目的具體情況，向本所提供上述第（六）項至第（十一）項所述全部或部分文件。
11.2.3          上市公司變更募集資金投資項目，應(yīng)當(dāng)披露以下內(nèi)容：
（一）原項目基本情況及變更的具體原因；
（二）新項目的基本情況、市場前景和風(fēng)險提示；
（三）新項目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說明（如適用）；
（四）有關(guān)變更募集資金投資項目尚需提交股東大會審議的說明；
（五）本所要求的其他內(nèi)容。
新項目涉及購買資產(chǎn)、對外投資的，還應(yīng)當(dāng)比照本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露。
 
第三節(jié)                  業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報和盈利預(yù)測
11.3.1          上市公司預(yù)計全年度、半年度、前三季度經(jīng)營業(yè)績將出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行業(yè)績預(yù)告：
（一）凈利潤為負(fù)值；
（二）凈利潤與上年同期相比上升或者下降50％以上；
（三）實現(xiàn)扭虧為盈。
11.3.2  以下比較基數(shù)較小的上市公司出現(xiàn)11.3.1條第（二）項情形的，經(jīng)本所同意可以豁免進(jìn)行業(yè)績預(yù)告：
（一）上一年年度每股收益絕對值低于或等于0.05元人民幣；
（二）上一年半年度每股收益絕對值低于或等于0.03元人民幣；
（三）上一年前三季度每股收益絕對值低于或等于0.04元人民幣。
11.3.3上市公司披露業(yè)績預(yù)告后，又預(yù)計本期業(yè)績與已披露的業(yè)績預(yù)告差異較大的，應(yīng)當(dāng)按本所的相關(guān)規(guī)定及時披露業(yè)績預(yù)告修正公告。
11.3.4 上市公司披露業(yè)績預(yù)告或業(yè)績預(yù)告修正公告時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）    公告文稿；
（二）    董事會的有關(guān)說明；
（三）    注冊會計師對公司作出業(yè)績預(yù)告或者修正其業(yè)績預(yù)告的依據(jù)及過程是否適當(dāng)和審慎的意見（如適用）； 
（四）本所要求的其他文件。
11.3.5  上市公司披露的業(yè)績預(yù)告修正公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）預(yù)計的本期業(yè)績；
（二）預(yù)計的本期業(yè)績與已披露的業(yè)績預(yù)告存在的差異及造成差異的原因；
（三）董事會的致歉說明；
（四）董事會對公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況（如適用）；
（五）關(guān)于公司股票可能被實施或撤銷特別處理、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市的說明（如適用）。
若業(yè)績預(yù)告修正經(jīng)過注冊會計師預(yù)審計的，還應(yīng)當(dāng)說明公司與注冊會計師在業(yè)績預(yù)告方面是否存在分歧及分歧所在。
11.3.6 上市公司可以在定期報告披露前發(fā)布業(yè)績快報，業(yè)績快報應(yīng)當(dāng)披露上市公司本期及上年同期營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標(biāo)。上市公司披露業(yè)績快報時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）經(jīng)公司現(xiàn)任法定代表人、主管會計工作的負(fù)責(zé)人、總會計師（如有）、會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）簽字并蓋章的比較式資產(chǎn)負(fù)債表和利潤表； 
（三）本所要求的其他文件。
11.3.7 上市公司應(yīng)當(dāng)確保業(yè)績快報中的財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)與相關(guān)定期報告的實際數(shù)據(jù)和指標(biāo)不存在重大差異。若有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的差異幅度達(dá)到20％以上的，上市公司應(yīng)當(dāng)在披露相關(guān)定期報告的同時，以董事會公告的形式進(jìn)行致歉，并說明差異內(nèi)容及其原因、對公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況等。
11.3.8  上市公司預(yù)計本期業(yè)績與已披露的盈利預(yù)測有重大差異的，應(yīng)當(dāng)及時披露盈利預(yù)測修正公告，并向本所提交下列文件： 
（一）公告文稿；
（二）董事會的有關(guān)說明；
（三）董事會關(guān)于確認(rèn)修正盈利預(yù)測的依據(jù)及過程是否適當(dāng)和審慎的函件；
（四）注冊會計師關(guān)于實際情況與盈利預(yù)測存在差異的專項說明；
（五）本所要求的其他文件。
11.3.9上市公司披露的盈利預(yù)測修正公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 
（一）預(yù)計的本期業(yè)績；
（二）預(yù)計的本期業(yè)績與已披露的盈利預(yù)測存在的差異及造成差異的原因；
（三）關(guān)于公司股票可能被實施或撤銷特別處理、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市的說明（如適用）。
 
第四節(jié)                  利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本
11.4.1          上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（以下簡稱“方案”）后，及時披露方案的具體內(nèi)容。
11.4.2          上市公司在實施方案前，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）      方案實施公告；
（二）      相關(guān)股東大會決議；
（三）      結(jié)算公司有關(guān)確認(rèn)方案具體實施時間的文件；
（四）      本所要求的其他文件。
11.4.3          上市公司應(yīng)當(dāng)于實施方案的股權(quán)登記日前三至五個交易日內(nèi)披露方案實施公告。
11.4.4          方案實施公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）      通過方案的股東大會屆次和日期；
（二）      派發(fā)現(xiàn)金股利、股份股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本的比例（以每十股表述）、股本基數(shù)（按實施前實際股本計算）以及是否含稅和扣稅情況等；
（三）      股權(quán)登記日、除權(quán)日、新增股份（未完成股權(quán)分置改革的公司為“新增可流通股份”）上市日；
（四）      方案實施辦法；
（五）      股本變動結(jié)構(gòu)表（按變動前總股本、本次派發(fā)紅股數(shù)、本次轉(zhuǎn)增股本數(shù)、變動后總股本、占總股本比例等項目列示）；
（六）      派發(fā)股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本后，需要調(diào)整的衍生品種行權(quán)（轉(zhuǎn)股）價、行權(quán)（轉(zhuǎn)股）比例、承諾的最低減持價情況等（如適用）；
（七）      派發(fā)股份股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本后，按新股本攤薄計算的上年度每股收益或本年度半年每股收益；
（八）      有關(guān)咨詢辦法。
11.4.5          上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會審議通過方案后兩個月內(nèi)，完成利潤分配及公積金轉(zhuǎn)增股本事宜。
 
第五節(jié)                  股票交易異常波動和澄清
11.5.1                      股票交易被中國證監(jiān)會或者本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定認(rèn)定為異常波動的，上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動公告。在特殊情況下，本所可以安排公司在非交易日公告。
股票交易異常波動的計算從公告之日起重新開始。公告日為非交易日的，從下一交易日起重新開始計算。
11.5.2          上市公司披露股票交易異常波動公告時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）董事會的分析說明；
（三）函詢控股股東及其實際控制人的相關(guān)文件（如有）；
（四）有助于說明問題實質(zhì)的其他文件。
11.5.3          上市公司披露的股票交易異常波動公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一） 股票交易異常波動情況的說明；
（二）對重要問題的關(guān)注、核實情況說明；
（三）是否存在應(yīng)披露而未披露信息的聲明；
（四）是否存在違反公平信息披露情形的說明； 
（五）本所要求的其他內(nèi)容。
11.5.4          公共媒體傳播的消息（以下簡稱“傳聞”）可能或已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時向本所提供傳聞傳播的證據(jù)，并發(fā)布澄清公告。
11.5.5 上市公司披露的澄清公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）傳聞內(nèi)容及其來源；
（二）傳聞所涉及事項的真實情況；
（三）有助于說明問題實質(zhì)的其他內(nèi)容。
 
第六節(jié)                  回購股份
11.6.1本節(jié)適用于上市公司為減少注冊資本而進(jìn)行的回購，因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵方案等而進(jìn)行的回購，依據(jù)中國證監(jiān)會和本所的其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
11.6.2 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過回購股份相關(guān)事項后，及時披露董事會決議、回購股份預(yù)案，并發(fā)布召開股東大會的通知。 
回購股份預(yù)案至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
 (一)回購股份的目的；
 (二)回購股份的方式；
 (三)回購股份的價格或價格區(qū)間、定價原則；
(四)擬回購股份的種類、數(shù)量及占總股本的比例；
(五)擬用于回購的資金總額及資金來源；
(六)回購股份的期限；
(七)預(yù)計回購后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動情況；
(八)管理層關(guān)于本次回購股份對公司經(jīng)營、財務(wù)及未來發(fā)展影響的分析。
11.6.3上市公司應(yīng)當(dāng)聘請獨立財務(wù)顧問就回購股份事宜進(jìn)行盡職調(diào)查,出具獨立財務(wù)顧問報告，并在股東大會召開五日前予以公告。
11.6.4上市公司應(yīng)當(dāng)在回購股份股東大會召開三日前,公告回購股份董事會決議的前一個交易日及股東大會的股權(quán)登記日登記在冊的前十名股東（未完成股權(quán)分置改革的上市公司為前十名社會公眾股股東）的名稱及持股數(shù)量、比例數(shù)據(jù)等。
11.6.5上市公司股東大會對回購股份作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
公司在股東大會作出回購股份決議后，應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。
11.6.6 采用集中競價方式回購股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會無異議函后的五個交易日內(nèi)公告回購報告書和法律意見書；采用要約方式回購股份的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無異議函后的兩個交易日內(nèi)予以公告，并在實施回購方案前公告回購報告書和法律意見書。回購報告書應(yīng)包括如下內(nèi)容：
（一）11.6.2條規(guī)定的回購股份預(yù)案應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容；
(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在股東大會回購決議公告前六個月是否存在買賣公司股票的行為，是否存在單獨或者與他人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及市場操縱的說明；
(三)獨立財務(wù)顧問就本次回購股份出具的結(jié)論性意見；
(四)律師事務(wù)所就本次回購股份出具的結(jié)論性意見；
（五）其他應(yīng)說明的事項。以要約方式回購股份的，還應(yīng)當(dāng)對股東預(yù)受及撤回預(yù)受要約的方式和程序、股東委托辦理要約回購中相關(guān)股份預(yù)受、撤回、結(jié)算、過戶登記等事宜的證券公司名稱及其通訊方式等事項作出說明。
11.6.7上市公司距回購期屆滿三個月時仍未實施回購方案的,董事會應(yīng)當(dāng)就未能實施回購的原因予以公告。
11.6.8 以集中競價交易方式回購股份的，在回購股份期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個月的前三個交易日內(nèi)，公告截止上月末的回購進(jìn)展情況，包括已回購股份總額、購買的最高價和最低價、支付的總金額；上市公司通過集中競價交易方式回購股份占上市公司總股本的比例每增加1%的，應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)予以公告； 回購期屆滿或者回購方案已實施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股份變動報告中披露已回購股份總額、購買的最高價和最低價、支付的總金額。
11.6.9 回購期屆滿或者回購方案已實施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)停止回購行為，撤銷回購專用賬戶，在兩日內(nèi)公告公司股份變動報告。
 
第七節(jié)                  可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項
11.7.1 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情形之一時，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并披露：
（一）      因發(fā)行新股、送股、分立及其他原因引起股份變動，需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價格，或者依據(jù)募集說明書約定的轉(zhuǎn)股價格向下修正條款修正轉(zhuǎn)股價格的；
（二）      可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的10%的；
（三）      公司信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還債券本息的；
（四）      可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動、重大訴訟，或者涉及合并、分立等情況的；
（五）      未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元人民幣的；
（六）      有資格的信用評級機(jī)構(gòu)對可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或公司的信用進(jìn)行評級，并已出具信用評級結(jié)果的；
（七）      可能對可轉(zhuǎn)換公司債券交易價格產(chǎn)生較大影響的其他重大事件；
（八）      中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他情形。
11.7.2  投資者持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到發(fā)行總量的20%時,應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)向本所報告,并通知上市公司予以公告。
持有上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券20%及以上的投資者, 其所持上市公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或減少10%時,應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生之日兩個交易日依照前款規(guī)定履行報告和公告義務(wù)。
11.7.3 上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前三至五個交易日內(nèi)披露付息公告，在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前三至五個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。 
11.7.4上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前三個交易日內(nèi)披露實施轉(zhuǎn)股的公告。 
11.7.5 上市公司行使贖回權(quán)時，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的五個交易日內(nèi)至少發(fā)布三次贖回公告。贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。
贖回期結(jié)束，公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及影響。 
11.7.6 在可以行使回售權(quán)的年份內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足回售條件后的五個交易日內(nèi)至少發(fā)布三次回售公告。回售公告應(yīng)當(dāng)載明回售的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。
回售期結(jié)束后，公司應(yīng)當(dāng)公告回售結(jié)果及影響。 
11.7.7 經(jīng)股東大會批準(zhǔn)變更募集資金投資項目的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過后二十個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人一次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布三次，其中，在回售實施前、股東大會決議公告后五個交易日內(nèi)至少發(fā)布一次，在回售實施期間至少發(fā)布一次，余下一次回售公告發(fā)布的時間視需要而定。 
11.7.8上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的二十個交易日前應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個交易日停止交易的事項。 
公司出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券按規(guī)定須停止交易的其他情形時，應(yīng)當(dāng)在獲悉有關(guān)情形后及時披露其可轉(zhuǎn)換公司債券將停止交易的公告。 
11.7.9上市公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況。 
 
第八節(jié)  收購及相關(guān)股份權(quán)益變動
 
11.8.1  在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%以上的股東及其實際控制人，其擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》、《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告和公告義務(wù)，并及時通知公司發(fā)布提示性公告。
公司應(yīng)當(dāng)在知悉上述收購或股份權(quán)益變動時，及時對外發(fā)布公告。
11.8.2  上市公司控股股東以協(xié)議方式向收購人轉(zhuǎn)讓其所持股份時，控股股東及其關(guān)聯(lián)方如存在未清償對公司的負(fù)債、未解除公司為其提供的擔(dān)保及其他損害公司利益情形的，公司董事會應(yīng)當(dāng)如實對外披露相關(guān)情況并提出解決措施。
11.8.3 上市公司涉及被要約收購的，應(yīng)當(dāng)在收購人公告《要約收購報告書》后的二十日內(nèi)披露《被收購公司董事會報告書》和獨立財務(wù)顧問出具的專業(yè)意見。
收購人對要約收購條件作出重大修改的，被收購上市公司董事會應(yīng)在三個交易日內(nèi)披露董事會和獨立財務(wù)顧問的補充意見。
11.8.4 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、員工或者其所控制或委托的法人、其他組織擬對上市公司進(jìn)行收購或取得控制權(quán)的，上市公司應(yīng)披露由非關(guān)聯(lián)董事表決作出的董事會決議、非關(guān)聯(lián)股東表決作出的股東大會決議以及獨立董事和獨立財務(wù)顧問的意見。
11.8.5  因上市公司減少股本，導(dǎo)致投資者及其一致行動人在該公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%或者變動幅度達(dá)到該公司已發(fā)行股份的5%的，公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起兩個交易日內(nèi)就因此導(dǎo)致的公司股東權(quán)益的股份變動情況作出公告。
11.8.6  上市公司受股東委托代為披露相關(guān)股份變動過戶手續(xù)事宜的,應(yīng)當(dāng)在獲悉相關(guān)股份變動過戶手續(xù)完成后及時對外公告。
11.8.7  上市公司收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中的信息披露義務(wù)人在依法披露前,如相關(guān)信息已在媒體上傳播或公司股票及其衍生品種交易出現(xiàn)異常的,公司董事會應(yīng)當(dāng)立即問詢有關(guān)當(dāng)事人并對外公告。
11.8.8  上市公司股東、實際控制人未履行報告和公告義務(wù)的,公司董事會應(yīng)當(dāng)自知悉之日起作出報告和公告，并督促相關(guān)股東、實際控制人履行報告和公告義務(wù)。
11.8.9  上市公司股東、實際控制人未履行報告和公告義務(wù)，拒不履行相關(guān)配合義務(wù)，或者實際控制人存在不得收購上市公司的情形的，公司董事會應(yīng)當(dāng)拒絕接受被實際控制人支配的股東向董事會提交的提案或者臨時提案，并及時報告本所及有關(guān)監(jiān)管部門。
11.8.10  上市公司涉及其他上市公司的收購或股份權(quán)益變動活動的，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《上市公司收購管理辦法》等的規(guī)定履行報告、公告義務(wù)。
 
第九節(jié)   股權(quán)激勵
 
11.9.1  實行股權(quán)激勵計劃的上市公司，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會和本所關(guān)
于股權(quán)激勵的相關(guān)規(guī)定，履行必要的審議程序和報告、公告義務(wù)。
11.9.2  上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過股權(quán)激勵計劃后，及時按本所的要求提交材料，并對外發(fā)布股權(quán)激勵計劃公告。
董事會審議股權(quán)激勵計劃時，本次激勵計劃中成為激勵對象的關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。
11.9.3上市公司應(yīng)當(dāng)在刊登股權(quán)激勵計劃公告的同時，在本所指定網(wǎng)站詳細(xì)披露激勵對象姓名、擬授予限制性股票或股票期權(quán)的數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予總量的比例等情況。
激勵對象或擬授予的權(quán)益數(shù)量發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)自董事會審議通過相關(guān)議案后兩個交易日內(nèi)在本所指定網(wǎng)站更新相應(yīng)資料。
11.9.4  上市公司在披露股權(quán)激勵計劃方案后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時報中國證監(jiān)會備案，并同時抄報公司所在地證監(jiān)局。
中國證監(jiān)會對上市公司股權(quán)激勵計劃備案無異議后，公司應(yīng)當(dāng)及時對外公告，發(fā)布召開股東大會的通知。
11.9.5  上市公司召開股東大會審議股權(quán)激勵計劃的，除現(xiàn)場會議外，還應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺。
公司應(yīng)當(dāng)在股東大會審議股權(quán)激勵計劃后，及時向本所報送相關(guān)材料并對外公告。
11.9.6 上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵計劃授予條件成就后，及時召開董事會審議相關(guān)授予事項，并按本規(guī)則和本所關(guān)于股權(quán)激勵的相關(guān)規(guī)定披露董事會對授予條件是否成就等事項的審議結(jié)果及授予安排情況。
11.9.7 上市公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時辦理限制性股票或股票期權(quán)的授予登記。
公司應(yīng)當(dāng)在完成限制性股票或股票期權(quán)的授予登記后，及時披露限制性股票或股票期權(quán)授予完成情況。
因上市公司權(quán)益分派等原因?qū)е孪拗菩怨善薄⒐善逼跈?quán)相關(guān)參數(shù)發(fā)生變化的，公司應(yīng)按照權(quán)益分配或股權(quán)激勵計劃中約定的調(diào)整公式對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整，并及時披露調(diào)整情況。
11.9.8  上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵計劃設(shè)定的限制性股票解除限售、股票期權(quán)行權(quán)條件得到滿足后，及時召開董事會審議相關(guān)實施方案，并按本規(guī)則和本所關(guān)于股權(quán)激勵的相關(guān)規(guī)定，披露董事會對限制性股票解除限售或股票期權(quán)行權(quán)條件是否成就等事項的審議結(jié)果及具體實施安排。
11.9.9 上市公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時辦理股權(quán)激勵獲授股份解除限售、股票期權(quán)
行權(quán)的相關(guān)登記手續(xù)，并及時披露獲授股份解除限售公告或股票期權(quán)行權(quán)公告。
 
 
第十節(jié)  破 產(chǎn)
  11.10.1 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會作出向法院申請重整、和解或破產(chǎn)清算的決定時，或者知悉債權(quán)人向法院申請公司重整或破產(chǎn)清算時，及時向本所報告并披露下列事項：
（一）公司作出申請決定的具體原因、正式遞交申請的時間（適用于公司主動申請情形）；
（二）申請人的基本情況、申請目的、申請的事實和理由（適用于債權(quán)人申請情形）；
（三）申請重整、和解或破產(chǎn)清算對公司的影響說明及風(fēng)險提示；
（四）其他需要說明的情況。
11.10.2上市公司應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并披露法院受理重整、和解或破產(chǎn)清算申請的相關(guān)進(jìn)展情況，包括：
（一）法院受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請前，申請人請求撤回申請；
（二）法院作出受理或者不予受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請的裁定；
（三）本所要求披露的其他事項。
11.10.3  法院受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并披露下列內(nèi)容：
（一）申請人名稱（適用于債權(quán)人申請情形）；
（二）法院作出受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請裁定的時間及裁定的主要內(nèi)容；
（三）法院指定的管理人的基本情況（包括管理人名稱、負(fù)責(zé)人、成員、職責(zé)、處理事務(wù)的地址和聯(lián)系方式等）；
（四）負(fù)責(zé)公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后信息披露事務(wù)的責(zé)任人情況（包括責(zé)任主體名稱、成員、聯(lián)系方式等）；
（五）本所要求披露的其他事項。
公司應(yīng)當(dāng)同時在公告中充分揭示其股票及其衍生品種可能被終止上市的風(fēng)險。
公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第十三章的有關(guān)規(guī)定停牌、復(fù)牌和特別處理。 
11.10.4  在法院受理破產(chǎn)清算申請后、宣告上市公司破產(chǎn)前，上市公司應(yīng)當(dāng)就所涉事項及時披露以下情況：
（一）公司或者出資額占公司注冊資本十分之一以上的出資人向法院提出重整申請及申請時間、申請理由等情況；
（二）公司向法院提出和解申請及申請時間、申請理由等情況；
（三）法院作出同意或者不同意公司重整或和解申請的裁定、裁定時間及及裁定的主要內(nèi)容；
（四）債權(quán)人會議計劃召開情況；
（五）法院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)公司不符合《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定情形而作出駁回公司破產(chǎn)申請裁定、裁定時間、裁定的主要內(nèi)容以及相關(guān)申請人是否上訴的情況說明；
（六）本所要求披露的其他事項。
11.10.5  在重整期間，上市公司應(yīng)當(dāng)就所涉事項及時披露如下內(nèi)容：
（一）債權(quán)申報情況（至少在法定申報債權(quán)期限內(nèi)每月末披露一次）；
(二)重整計劃草案的制定情況（包括向法院和債權(quán)人會議提交重整計劃草案的時間、重整計劃草案的主要內(nèi)容等）；
（三）重整計劃草案的表決通過和法院批準(zhǔn)情況；
（四）法院強制批準(zhǔn)重整計劃草案情況；
（五）與重整有關(guān)的行政許可批準(zhǔn)情況；
（六）法院裁定終止重整程序的原因及時間；
（七）法院裁定宣告公司破產(chǎn)的原因及時間；
（八）本所要求披露的其他事項。
重整期間公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則第十三章的有關(guān)規(guī)定停牌、復(fù)牌和特別處理。
11.10.6  被法院裁定和解的上市公司，應(yīng)當(dāng)及時就所涉事項披露如下內(nèi)容：
（一）債權(quán)申報情況（至少在法定申報債權(quán)期限內(nèi)每月末披露一次）；
（二）公司向法院提交和解協(xié)議草案的時間及草案主要內(nèi)容；
（三）和解協(xié)議草案的表決通過和法院認(rèn)可情況；
（四）與和解有關(guān)的行政許可批準(zhǔn)情況；
（五）法院裁定終止和解程序的原因及時間；
（六）法院裁定宣告公司破產(chǎn)的原因及時間；
（七）本所要求披露的其他事項。
11.10.7 在重整計劃、和解協(xié)議執(zhí)行期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時就所涉事項披露以下情況：
（一）重整計劃、和解協(xié)議執(zhí)行的重大進(jìn)展情況；
（二）因公司不能執(zhí)行或者不執(zhí)行重整計劃或者和解協(xié)議，法院經(jīng)管理人、利害關(guān)系人或者債權(quán)人請求，裁定宣告公司破產(chǎn)的有關(guān)情況；
（三）本所要求披露的其他事項。
11.10.8 上市公司披露上述重整、和解或破產(chǎn)清算事項時，應(yīng)當(dāng)按照披露事項所涉情形向本所提交下列文件：
（一）公告文稿；
（二）管理人說明文件；
（三）法院出具的法律文書：
（三）重整計劃、和解協(xié)議草案；
（四）重整計劃、和解協(xié)議草案涉及的有關(guān)部門審批文件；
（五）重整計劃、和解協(xié)議草案涉及的協(xié)議書或意向書；
（六）董事會決議；
（七）股東大會決議；
（八）債權(quán)人會議決議；
（九）職代會決議；
（十）律師事務(wù)所出具的專門意見；
（十一）會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的文件；
（十二）本所要求的其他文件。
11.10.9 進(jìn)入破產(chǎn)程序的上市公司，除應(yīng)及時披露上述信息外，還應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和本所的其他有關(guān)規(guī)定，及時向本所報送并對外披露定期報告和臨時報告。                                                                              
11.10.10  上市公司采取管理人管理運作模式的，管理人及其成員應(yīng)當(dāng)按照《證券法》以及最高人民法院、中國證監(jiān)會和本所的相關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地履行信息披露義務(wù)，并確保對公司所有債權(quán)人和股東公平地披露信息。
公司披露的定期報告應(yīng)當(dāng)由管理人的成員簽署書面確認(rèn)意見，公司披露的臨時報告應(yīng)當(dāng)由管理人發(fā)布并加蓋管理人公章。
11.10.11  上市公司采取管理人監(jiān)督運作模式的，公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)按照本規(guī)則和本所其他有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
管理人應(yīng)當(dāng)及時將涉及信息披露的所有事項告知公司董事會，并督促公司董事、監(jiān)事和高級管理人員勤勉盡責(zé)地履行信息披露義務(wù)。
11.10.12 進(jìn)入重整、和解程序的上市公司，其重整計劃、和解協(xié)議涉及增加或減少公司注冊資本、發(fā)行公司債券、公司合并、公司分立、收購本公司股份等事項的，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定履行必要的表決和審批程序，并按照本規(guī)則和本所其他有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
 
第十一節(jié)  其他
11.11.1上市公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守承諾事項。公司應(yīng)當(dāng)及時將公司承諾事項和相關(guān)信息披露義務(wù)人承諾事項單獨摘出報送本所備案，同時在本所指定網(wǎng)站上單獨披露。
公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中專項披露上述承諾事項的履行情況。如出現(xiàn)公司或相關(guān)信息披露義務(wù)人不能履行承諾的情形，公司應(yīng)當(dāng)及時披露具體原因和董事會擬采取的措施。 
11.11.2   上市公司出現(xiàn)下列使公司面臨重大風(fēng)險情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并披露：
（一）發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失；
（二）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償；
（三）可能依法承擔(dān)的重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任；
（四）計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；
（五）公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；
（六）公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債（一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值）；
（七）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；
（八）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；
（九）主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；
（十）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或受到重大行政、刑事處罰；
（十一）            公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強制措施而無法履行職責(zé)，或者因身體、工作安排等其他原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或預(yù)計達(dá)到三個月以上；
（十二）            本所或公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險情況。
上述事項涉及具體金額的，應(yīng)當(dāng)比照適用本規(guī)則9.2條的規(guī)定。
11.11.3 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告并披露：
（一）變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、辦公地址和聯(lián)系電話等，其中公司章程發(fā)生變更的，還應(yīng)當(dāng)將新的公司章程在本所指定網(wǎng)站上披露；
（二）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；
（三）變更會計政策、會計估計；
（四）董事會通過發(fā)行新股或其他再融資方案；
（五）中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會（含上市公司并購重組審核委員會）對公司發(fā)行新股或其他再融資申請、重大資產(chǎn)重組事項提出相應(yīng)的審核意見；
（六）持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；
（七）公司董事長、經(jīng)理、董事（含獨立董事），或三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動； 
（八）生產(chǎn)經(jīng)營情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化（包括產(chǎn)品價格、原材料采購、銷售方式等發(fā)生重大變化）；
（九）訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響；
（十）新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；
（十一）            聘任、解聘為公司審計的會計師事務(wù)所；
（十二）            法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；
（十三）            任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；
（十四）            獲得大額政府補貼等額外收益或者發(fā)生可能對上市公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（十五）            本所或者公司認(rèn)定的其他情形。
11.11.4上市公司因前期已公開披露的財務(wù)會計報告存在差錯或虛假記載被責(zé)令改正，或經(jīng)董事會決定改正的，應(yīng)當(dāng)在被責(zé)令改正或者董事會作出相應(yīng)決定時，及時予以披露，并按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第19號――財務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》等有關(guān)規(guī)定的要求，辦理財務(wù)信息的更正及相關(guān)披露事宜。
11.11.5上市公司涉及股份變動的減資（回購除外）、合并、分立方案，應(yīng)當(dāng)在獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，及時報告本所并公告。
11.11.6上市公司減資、合并、分立方案實施過程中涉及信息披露和股份變更登記等事項的，應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會和本所的有關(guān)規(guī)定辦理。 
    
第十二章    停牌和復(fù)牌
12.1          上市公司發(fā)生本章規(guī)定的停牌事項，應(yīng)當(dāng)向本所申請對其股票及其衍生品種停牌與復(fù)牌。
本章未有明確規(guī)定的，公司可以以本所認(rèn)為合理的理由向本所申請對其股票及其衍生品種停牌與復(fù)牌，本所視情況決定公司股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜。
12.2. 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的重大信息如存在不確定性因素且預(yù)計難以保密的，或者在按規(guī)定披露前已經(jīng)泄漏的，公司應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向本所申請停牌，直至按規(guī)定披露。
12.3上市公司在本所交易時間召開股東大會的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自股東大會召開當(dāng)日起停牌，直至公告股東大會決議當(dāng)日上午開市時復(fù)牌；公告日為非交易日的，則在公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
   公司在本所非交易時間召開股東大會，且在此后的首個交易日或之前未公告股東大會決議的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)自該首個交易日起停牌，直至披露股東大會決議公告的當(dāng)日上午開市時復(fù)牌。
   12.4 公共媒體中出現(xiàn)上市公司尚未披露的信息，可能或已經(jīng)對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，本所可以在交易時間對公司股票及其衍生品種實施停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日復(fù)牌。
   公司披露日為非交易日的，則在公告披露后的首個交易日開市時復(fù)牌。
12.5 上市公司股票及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會、本所認(rèn)定為異常波動的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點三十分復(fù)牌；公告日為非交易日的，則在公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
12.6 上市公司財務(wù)會計報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見，且該意見所涉及事項屬于明顯違反會計準(zhǔn)則及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的，自公司公布相關(guān)定期報告起，本所對公司股票及其衍生品種實施停牌，直至公司按規(guī)定作出糾正后復(fù)牌。
12.7 上市公司未在法定期限內(nèi)公布年度報告、中期報告或未在本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)公布季度報告的，本所于相關(guān)定期報告披露期限屆滿后次一交易日，對該公司股票及其衍生品種實施停牌，直至其定期報告披露當(dāng)日開市時復(fù)牌。公告日為非交易日的，則在公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
公司因未披露年度報告和中期報告的停牌期限不超過兩個月。在停牌期間，公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險提示公告。
未披露季度報告的公司還存在未披露年度報告或中期報告情形的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照本條第二款和第十三章的規(guī)定停牌與復(fù)牌。
   12.8 上市公司財務(wù)會計報告因存在重大會計差錯或虛假記載，中國證監(jiān)會責(zé)令其改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正的，本所自限期改正期滿后次一個交易日起對公司股票及其衍生品種實施停牌，直至其改正的財務(wù)會計報告披露當(dāng)日復(fù)牌。公告日為非交易日的，則在公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
上述停牌期限不超過兩個月。在停牌期間，公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險提示公告。
12.9上市公司在公司運作和信息披露方面涉嫌違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知等相關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，在被有關(guān)部門調(diào)查期間，本所視情況決定該公司股票及其衍生品種停牌和復(fù)牌時間。
12.10上市公司定期報告或臨時報告披露不符合本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定，且拒不按要求進(jìn)行更正、解釋或補充披露的，本所可以對該公司股票及其衍生品種實施停牌，直至公司披露相關(guān)公告的當(dāng)日復(fù)牌。公告日為非交易日的，則在公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
12.11 上市公司嚴(yán)重違反本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定且在規(guī)定期限內(nèi)拒不按要求改正的，本所可以對其股票及其衍生品種實施停牌，并視情況決定其復(fù)牌時間。
12.12 上市公司因某種原因使本所失去關(guān)于公司的有效信息來源時，本所可以對該公司股票及其衍生品種實施停牌，直至上述情況消除后復(fù)牌。
12.13 上市公司因股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)二十個交易日不具備上市條件的，本所將于上述期限屆滿后次一交易日對該公司股票及其衍生品種實施停牌。公司可以在停牌后一個月內(nèi)，向本所提出解決股權(quán)分布問題的具體方案及書面申請，經(jīng)本所同意后，公司股票及其衍生品種可以復(fù)牌，但本所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
公司應(yīng)當(dāng)在因股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)十個交易日不具備上市條件時，及時對外發(fā)布風(fēng)險提示公告。
12.14  上市公司因收購人履行要約收購義務(wù)，或收購人以終止上市公司上市地位為目的而發(fā)出全面要約的，要約收購期滿至要約收購結(jié)果公告前，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌。
根據(jù)收購結(jié)果,被收購上市公司股權(quán)分布具備上市條件的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)于要約結(jié)果公告日開市時復(fù)牌；股權(quán)分布不具備上市條件，且收購人以終止公司上市地位為收購目的的，公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)于要約結(jié)果公告日繼續(xù)停牌，直至本所終止其股票及其衍生品種上市；股權(quán)分布不具備上市條件，但收購人不以終止公司上市地位為收購目的的，可以在五個交易日內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問題的方案，并參照12.13條規(guī)定處理。
12.15 上市公司在其股票及其衍生品種被實施停牌期間,應(yīng)當(dāng)至少每五個交
易日披露一次未能復(fù)牌的原因(本規(guī)則另有規(guī)定的除外) 和相關(guān)事件進(jìn)展情況。
12.16 上市公司出現(xiàn)異常狀況，本所對其股票交易實行特別處理的，該公司股票及其衍生品種按本規(guī)則第十三章的有關(guān)規(guī)定停牌和復(fù)牌。
12.17 上市公司出現(xiàn)14.1.1、14.1.13條規(guī)定的情況之一，或者發(fā)生重大事件而影響公司股票及其衍生品種上市資格的，該公司股票及其衍生品種按本規(guī)則第十四章的有關(guān)規(guī)定停牌和復(fù)牌。
12.18  可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間出現(xiàn)下列情況之一時，可轉(zhuǎn)換公司債券停止交易：
（一）可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于人民幣3000萬元時，在公司發(fā)布相關(guān)公告三個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易；
（二）可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個交易日停止其交易；
（三）可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易；
（四）中國證監(jiān)會和本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停止交易的其他情況。
12.19 除上述規(guī)定外，本所還可以根據(jù)實際情況或中國證監(jiān)會的要求，決定上市公司股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌。
 
第十三章    特別處理
第一節(jié)                  一般規(guī)定
13.1.1          上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況或其他狀況異常，導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險，或者投資者難以判斷公司前景，其投資權(quán)益可能受到損害的，本所有權(quán)對該公司股票交易實行特別處理。
13.1.2          本章所稱特別處理分為警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理（以下簡稱“退市風(fēng)險警示”）和其他特別處理。
13.1.3          退市風(fēng)險警示的處理措施包括：
（一）在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；
（二）股票價格的日漲跌幅限制為5%。
恢復(fù)上市首日股票價格的日漲跌幅不受前款有關(guān)5％的限制。
13.1.4          其他特別處理的處理措施包括：
（一）在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；
（二）股票價格的日漲跌幅限制為5%。
恢復(fù)上市首日股票價格的日漲跌幅不受前款有關(guān)5％的限制。
 
第二節(jié)                  退市風(fēng)險警示
13.2.1          上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：
（一）最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù)）；
（二）因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損；
（三）因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個月；
（四）未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月；
（五）因出現(xiàn)12.13條規(guī)定的股權(quán)分布不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，經(jīng)本所同意其實施；
（六）法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請；
（七）出現(xiàn)可能導(dǎo)致公司解散的情形；
（八）本所認(rèn)定的其他存在退市風(fēng)險的情形。
13.2.2          上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前一個交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風(fēng)險警示的起始日；
（二）實行退市風(fēng)險警示的主要原因；
（三）董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險警示的意見及具體措施； 
（四）股票可能被暫停或終止上市的風(fēng)險提示；
（五）實行退市風(fēng)險警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式；
（六）中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
13.2.3          上市公司出現(xiàn)13.2.1條第（一）、（二）項情形的，應(yīng)當(dāng)自董事會審議年度報告或者財務(wù)報告更正公告后及時向本所報告, 并提交董事會的書面意見。公司股票及其衍生品種于年度報告或財務(wù)報告更正公告披露當(dāng)日停牌一天。披露日為非交易日的，于下一交易日停牌一天。自復(fù)牌之日起，本所對公司股票交易實行退市風(fēng)險警示。
13.2.4          上市公司出現(xiàn)13.2.1條第（三）、（四）項情形的，本所自公司股票及其衍生品種停牌兩個月期滿的次一交易日起對其股票及其衍生品種復(fù)牌，同時對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
在實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險提示公告。
13.2.5          上市公司出現(xiàn)13.2.1條第（五）項情形的，本所同意其提出的解決股權(quán)分布問題的方案后，公司股票及其衍生品種復(fù)牌。自復(fù)牌之日起，本所對公司股票交易實行退市風(fēng)險警示。
公司應(yīng)當(dāng)在其股票恢復(fù)交易當(dāng)日同時發(fā)布可能被終止上市的風(fēng)險提示公告。
13.2.6 上市公司出現(xiàn)13.2.1條第（六）項情形的，應(yīng)當(dāng)在收到法院受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請的裁定文件的當(dāng)日立即向本所報告并于次一交易日公告，公司股票及其衍生品種于公告之日起停牌。
本所自公司披露相關(guān)破產(chǎn)受理公告及實施退市風(fēng)險警示公告的次一交易日起對其股票及其衍生品種復(fù)牌，同時對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。
公司在其股票被實行退市風(fēng)險警示期間，除應(yīng)按照本規(guī)則第十一章第十節(jié)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)外，還應(yīng)至少每五個交易日披露一次公司破產(chǎn)程序的進(jìn)展情況，提示退市風(fēng)險。
13.2.7  上市公司因出現(xiàn)13.2.1條第（六）項情形其股票交易被實施退市風(fēng)險警示的，本所將自其股票交易被實施退市風(fēng)險警示起二十個交易日屆滿后次一交易日對該公司股票及其衍生品種實施停牌。 
公司可以在法院作出批準(zhǔn)公司重整計劃、和解協(xié)議，或者終止重整、和解程序的裁定時向本所提出復(fù)牌申請。 
本所可視情況調(diào)整該公司股票及其衍生品種的停牌和復(fù)牌時間。
13.2.8 上市公司出現(xiàn)13.2.1條第（七）項情形的，應(yīng)當(dāng)于知悉當(dāng)日立即向本所報告，公司股票及其衍生品種于本所知悉該情形之日起停牌，直至公司披露可能被解散及實施退市風(fēng)險警示公告的次一交易日開市時復(fù)牌。自復(fù)牌之日起，本所對公司股票交易實行退市風(fēng)險警示。
在其股票被實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少每月披露一次解散事宜的進(jìn)展情況，提示解散風(fēng)險。
13.2.9 上市公司最近一個會計年度審計結(jié)果表明13.2.1條第（一）、（二）項情形已消除的，公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.10  上市公司股票因13.2.1條第（一）、（二）項情形被本所實行退市風(fēng)險警示的，在退市風(fēng)險警示期間，公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組且滿足以下全部條件的，可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示：
（一）根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)重大資產(chǎn)重組規(guī)定出售全部經(jīng)營性資產(chǎn)和負(fù)債，同時購買其他資產(chǎn)且已實施完畢；
（二）通過購買進(jìn)入公司的資產(chǎn)是一個完整經(jīng)營主體，該經(jīng)營主體在進(jìn)入公司前已在同一管理層之下持續(xù)經(jīng)營三年以上；
（三）公司本次購買進(jìn)入的資產(chǎn)最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤值為正值；
（四）經(jīng)注冊會計師審核的盈利預(yù)測顯示，公司完成本次重組后盈利能力增強，經(jīng)營業(yè)績明顯改善；
（五）本所要求的其他條件。 
13.2.11 上市公司股票因13.2.1條第（三）、（四）項情形被本所實行退市風(fēng)險警示，在實行退市風(fēng)險警示后兩個月內(nèi)上述情形消除的，公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.12 上市公司股票因13.2.1條第（五）項情形被本所實行退市風(fēng)險警示，在本所規(guī)定期限內(nèi)其股權(quán)分布重新具備上市條件的，公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.13 上市公司股票交易因13.2.1條第（六）項情形被本所實行退市風(fēng)險警示后，出現(xiàn)以下情形之一的，公司可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示：
（一）重整計劃執(zhí)行完畢；
（二）和解協(xié)議執(zhí)行完畢。
（三）法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定情形作出駁回破產(chǎn)申請的裁定，且申請人在法定期限內(nèi)未上訴的；
（四）法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百零八條規(guī)定情形，作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定。
公司因上述第（一）、（二）項情形向本所申請撤銷對其股票交易退市風(fēng)險警示的，應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對公司重整計劃或和解協(xié)議執(zhí)行情況出具法律意見書，并向本所提交該法律意見書及其他執(zhí)行情況說明文件。
13.2.14 上市公司股票因13.2.1條第（七）項情形被本所實行退市風(fēng)險警示，公司認(rèn)為13.2.1條第（七）項情形已消除的，可以向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.15 上市公司向本所申請對其股票交易撤銷退市風(fēng)險警示后，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露相關(guān)公告。
本所收到公司提交的撤銷退市風(fēng)險警示申請后，視情況決定是否撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.16本所決定撤銷退市風(fēng)險警示的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷
退市風(fēng)險警示之前一個交易日作出公告。
公告日公司股票及其衍生品種停牌一天，自復(fù)牌之日起本所對公司股票交易撤銷退市風(fēng)險警示。
13.2.17本所決定不予撤銷退市風(fēng)險警示的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所有關(guān)書面通知的次一交易日作出公告。
 
第三節(jié)                  其他特別處理
13.3.1          上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)對其股票交易實行其他特別處理：
(一)     最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值；
(二)     最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告；
(三)     按照本規(guī)則第十三章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險警示的公司或者按照14.2.1條申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其主營業(yè)務(wù)未正常運營或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值；
(四)     公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在三個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常；
(五)     公司主要銀行賬號被凍結(jié)；
(六)     公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議；
(七)     公司向控股股東或其關(guān)聯(lián)方提供資金或違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保且情形嚴(yán)重的；
(八)     中國證監(jiān)會或本所認(rèn)定的其他情形。
13.3.2  上市公司應(yīng)當(dāng)按以下要求及時向本所報告并提交相關(guān)材料：
（一）屬于13.3.1條第（一）、（二）項情形的，應(yīng)當(dāng)在公司董事會審議年度報告后及時向本所報告并提交董事會決議；
（二）屬于13.3.1條第（三）、（四）、（五）、（七）項情形的，應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生后及時向本所報告并提交董事會意見；
（三）屬于13.3.1條第（六）項情形的，應(yīng)當(dāng)在事實發(fā)生后及時向本所報告并提交公司報告。
本所在收到相關(guān)材料后決定是否對該公司股票交易實行其他特別處理。
13.3.3 上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所的要求在其股票交易被實行其他特別處理之前一交易日作出公告，公告內(nèi)容參照13.2.2條的規(guī)定。
公司股票及其衍生品種于公告日停牌一天，自復(fù)牌之日起本所對該公司股票交易實行其他特別處理。
   13.3.4  上市公司因13.3.1條第（七）項情形其股票交易被實行其他特別處理的，在特別處理期間，公司應(yīng)當(dāng)至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露資金占用或違規(guī)對外擔(dān)保的解決進(jìn)展情況。
13.3.5上市公司最近一個會計年度財務(wù)狀況恢復(fù)正常，審計結(jié)果表明13.3.1條第（一）、（二）項情形已消除，并且滿足下列條件的，公司應(yīng)當(dāng)自董事會審議年度報告后及時向本所報告并披露，同時可以向本所申請對其股票交易撤銷其他特別處理：
（一）主營業(yè)務(wù)正常運營；
（二）扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。
13.3.6 上市公司最近一個會計年度審計結(jié)果表明13.3.1條第（三）項情形已消除的，公司應(yīng)當(dāng)自董事會審議年度報告后及時向本所報告并披露，同時可以向本所申請對其股票交易撤銷其他特別處理。
13.3.7 上市公司認(rèn)為13.3.1條第（四）至（六）項情形已消除，可以向本所申請對其股票交易撤銷其他特別處理。
13.3.8 注冊會計師出具的專項審核報告及獨立董事發(fā)表的獨立意見顯示，上市公司已消除13.3.1條第（七）項所述情形的，可以向本所申請對其股票交易撤銷其他特別處理。
13.3.9上市公司因13.3.1條情形其股票交易被實行其他特別處理的，在特別處理期間，公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組且滿足以下全部條件的，可以向本所申請對其股票交易撤銷其他特別處理：
（一）根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)重大資產(chǎn)重組規(guī)定出售全部經(jīng)營性資產(chǎn)和負(fù)債，同時購買其他資產(chǎn)且已實施完畢；
（二）通過購買置入公司的資產(chǎn)是一個完整經(jīng)營主體，該經(jīng)營主體在進(jìn)入上市公司前已在同一管理層之下持續(xù)經(jīng)營三年以上；
（三）公司本次購買置入的資產(chǎn)最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤值為正值；
（四）經(jīng)注冊會計師審核的盈利預(yù)測顯示，上市公司完成本次重組后盈利能力增強，經(jīng)營業(yè)績明顯改善；
（五）不存在13.3.1條所述情形；
（六）本所要求的其他條件。 
13.3.10上市公司向本所申請對其股票交易撤銷其他特別處理后，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露相關(guān)公告。
本所在收到上市公司提交的撤銷其他特別處理申請后，視情況決定是否撤銷其他特別處理。
13.3.11 本所決定撤銷其他特別處理的，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所要求在撤銷其他特別處理之前一個交易日作出公告。
公告日公司股票及其衍生品種停牌一天，自復(fù)牌之日起本所對公司股票交易撤銷其他特別處理。
13.3.12 本所決定不予撤銷其他特別處理的，上市公司應(yīng)當(dāng)收到本所書面通知的次一交易日作出公告。
本所就13.3.1條第（一）至（三）項情形作出不予撤銷特別處理的，上市公司在報送下一個年度報告時方可按照13.3.5條和13.3.6條的規(guī)定向本所再次申請對其股票交易撤銷其他特別處理。
 
第十四章    暫停、恢復(fù)、終止上市
第一節(jié)                  暫停上市
14.1.1          上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)決定暫停其股票上市交易：
（一）因13.2.1條第（一）、（二）項情形股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損；
（二）因13.2.1條第（三）項情形其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未按要求改正其財務(wù)會計報告；
（三）因13.2.1條第（四）項情形其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告；
（四）因13.2.1條第（五）項情形其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在六個月內(nèi)其股權(quán)分布仍不能符合上市條件；
（五）公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件；
（六）公司有重大違法行為；
（七）本所規(guī)定的其他情形。
14.1.2           因13.2.1條第（一）、（二）項情形股票交易被實行退市風(fēng)險警示的上市公司，預(yù)計實行退市風(fēng)險警示后首個會計年度將繼續(xù)虧損的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在該會計年度結(jié)束后的二十個交易日內(nèi)發(fā)布股票可能被暫停上市的風(fēng)險提示公告，并在披露年度報告前至少再發(fā)布兩次風(fēng)險提示公告。
14.1.3          上市公司出現(xiàn)14.1.1條第（一）項情形的，本所自公司披露年度報告之日起，對公司股票及其衍生品種實施停牌，并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
公司在披露年度報告的同時應(yīng)當(dāng)披露股票將被暫停上市的風(fēng)險提示公告。
14.1.4          上市公司出現(xiàn)14.1.1條第（二 ）、（三）項情形的，本所自兩個月期滿后次一交易日對公司股票及其衍生品種實施停牌，并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布三次風(fēng)險提示公告。
14.1.5          上市公司出現(xiàn)14.1.1條第（四）項情形的，本所自規(guī)定期限屆滿后次一交易日對公司股票及其衍生品種實施停牌，并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
14.1.6          上市公司出現(xiàn)14.1.1條第（五）、（六）項情形的，本所自規(guī)定期限屆滿后次一交易日對公司股票及其衍生品種實施停牌，并在停牌后十五個交易日內(nèi)作出是否暫停其股票上市的決定。
14.1.7          因13.2.1條第（一）、（二）項情形股票被實行退市風(fēng)險警示的上市公司，實行退市風(fēng)險警示后首個會計年度財務(wù)會計報告顯示繼續(xù)虧損，或者雖然顯示盈利但被出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的，公司董事會在審議年度財務(wù)會計報告時，應(yīng)當(dāng)就以下事項作出決議，并提交最近一次股東大會審議：
（一）如果公司股票被暫停上市，公司將與一家具有4.1條規(guī)定的恢復(fù)上市保薦人資格的證券公司（以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”）簽訂協(xié)議，協(xié)議約定由公司聘請該代辦機(jī)構(gòu)作為股票恢復(fù)上市的保薦人；如果公司股票終止上市，則委托該代辦機(jī)構(gòu)提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并授權(quán)其辦理證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)股份退出登記，辦理股份重新確認(rèn)及代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記結(jié)算等事宜；
（二）如果公司股票被暫停上市，公司將與結(jié)算公司簽訂協(xié)議。協(xié)議約定（包括但不限于）：如果股票被終止上市，公司將委托結(jié)算公司作為全部股份的托管、登記和結(jié)算機(jī)構(gòu)；
（三）如果公司股票被終止上市，公司將申請其股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，股東大會授權(quán)董事會辦理公司股票終止上市以及進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)事宜。
14.1.8          上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過14.1.7條所述提案后五個交易日內(nèi)完成與代辦機(jī)構(gòu)和結(jié)算公司的協(xié)議簽訂工作，并在相關(guān)協(xié)議簽訂后及時報送本所，披露其主要內(nèi)容。
14.1.9          因13.2.1條第（三）至（七）項情形其股票被實行退市風(fēng)險警示的上市公司，預(yù)計將出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)14.1.1.條被暫停上市情形的，公司董事會應(yīng)當(dāng)參照14.1.7條、14.1.8條的規(guī)定對其股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜作出必要的安排，完成有關(guān)事項的審議、協(xié)議簽訂等工作，并在暫停上市風(fēng)險提示公告中說明情況。
14.1.10      本所在作出暫停股票上市決定后的兩個交易日內(nèi)通知上市公司并公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
14.1.11      上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所暫停其股票上市的決定之日起及時披露股票暫停上市公告。股票暫停上市公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）暫停上市股票的種類、簡稱、證券代碼以及暫停上市起始日；
（二）有關(guān)股票暫停上市決定的主要內(nèi)容；
（三）董事會關(guān)于爭取恢復(fù)股票上市的意見及具體措施； 
（四）股票可能被終止上市的風(fēng)險提示；
（五）暫停上市期間公司接受投資者咨詢的主要方式；
（六）中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
14.1.12      股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行上市公司的有關(guān)義務(wù)，并至少在每月前五個交易日內(nèi)披露一次為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。公司沒有采取重大措施或者恢復(fù)計劃沒有相應(yīng)進(jìn)展的，也應(yīng)當(dāng)披露并說明具體原因。
14.1.13      上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)決定暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：
（一）公司有重大違法行為；
（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件；
（三）發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；
（四）未按照公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)；
（五）公司最近兩年連續(xù)虧損；
（六）因公司存在14.1.1條情形其股票被本所暫停上市。
14.1.14      可轉(zhuǎn)換公司債券暫停上市事宜參照本節(jié)股票暫停上市有關(guān)規(guī)定辦理。
 
 
第二節(jié)                  恢復(fù)上市
14.2.1    上市公司因14.1.1條第（一）項情形其股票被暫停上市的，在股票暫停上市期間，符合下列條件的，可以在公司披露首個年度報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)股票上市的書面申請： 
（一）在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計的暫停上市后首個年度報告；
（二）經(jīng)審計的年度財務(wù)會計報告顯示公司實現(xiàn)盈利。
暫停上市后的首個年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的，上市公司在披露上述年度報告的同時應(yīng)當(dāng)披露可能終止上市的風(fēng)險提示公告。
14.2.2    上市公司因14.1.1條第（二）、（三）項情形其股票被暫停上市的，在暫停上市后兩個月內(nèi)披露了經(jīng)改正的財務(wù)會計報告、相關(guān)年度報告或中期報告的，可以在公司披露相關(guān)報告后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請。
14.2.3    上市公司因14.1.1條第（四）項情形股票被暫停上市的，在暫停上市之日后的六個月內(nèi)其股權(quán)分布重新符合上市條件的，可以在股權(quán)分布重新符合上市條件后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請。
14.2.4    上市公司因14.1.1條第（五）、（六）項情形股票被暫停上市的，在本所規(guī)定的期限內(nèi)上述情形已消除的，可以在事實發(fā)生后五個交易日內(nèi)向本所提出恢復(fù)上市的書面申請。
14.2.5    上市公司應(yīng)當(dāng)聘請代辦機(jī)構(gòu)擔(dān)任其恢復(fù)上市的保薦人。
保薦人應(yīng)當(dāng)對公司恢復(fù)上市申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，就公司是否具備恢復(fù)上市條件出具恢復(fù)上市保薦書，并保證承擔(dān)連帶責(zé)任。 
14.2.6     保薦人在核查過程中，至少應(yīng)當(dāng)對下列情況予以充分關(guān)注和盡職核查，并出具核查報告：
（一）公司規(guī)范運作的情況：包括人員、資產(chǎn)、財務(wù)的獨立性，關(guān)聯(lián)交易情況，重大出售或購買資產(chǎn)行為的規(guī)范性，重組后的業(yè)務(wù)方向，經(jīng)營狀況是否發(fā)生實質(zhì)性好轉(zhuǎn)，以及與控股股東、實際控制人之間的同業(yè)競爭關(guān)系等； 
（二）公司財務(wù)風(fēng)險的情況：包括公司的收入確認(rèn)、非經(jīng)常性損益的確認(rèn)是否合規(guī)，會計師事務(wù)所出具的非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見所涉及事項對公司是否存在重大影響，公司對涉及明顯違反會計準(zhǔn)則及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的事項進(jìn)行糾正和調(diào)整的情況等；
（三）公司或有風(fēng)險的情況：包括資產(chǎn)出售、抵押、置換、委托經(jīng)營、重大對外擔(dān)保、重大訴訟、仲裁情況（適用本規(guī)則有關(guān)累計計算規(guī)定），以及上述事項對公司經(jīng)營產(chǎn)生的不確定性影響等。
對于公司存在的各種不規(guī)范行為，恢復(fù)上市的保薦人應(yīng)當(dāng)要求公司改正。公司未按要求改正的，保薦人應(yīng)當(dāng)拒絕為其出具恢復(fù)上市保薦書。
14.2.9  保薦人在對因14.2.2條情形申請恢復(fù)上市的公司進(jìn)行盡職核查時，除前條要求外，還應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列情況，在核查報告中作出說明：
（一）公司財務(wù)會計政策是否穩(wěn)健，公司內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效；
（二）注冊會計師是否認(rèn)為公司內(nèi)部控制制度存在較大缺陷，公司是否已根據(jù)注冊會計師的意見進(jìn)行了整改（如適用）；
（三）公司是否已按有關(guān)規(guī)定改正其財務(wù)會計報告（如適用）。 
14.2.10 保薦人在對因14.2.3條情形申請恢復(fù)上市的公司進(jìn)行盡職核查時，應(yīng)當(dāng)對導(dǎo)致公司被暫停上市的情形是否已完全消除等情況予以充分關(guān)注，并在核查報告中作出說明。
14.2.11 保薦人出具的恢復(fù)上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）公司的基本情況；
（二）公司存在的主要風(fēng)險，以及原有風(fēng)險是否已經(jīng)消除的說明；
（三）對公司前景的評價； 
（四）核查報告的具體內(nèi)容；
（五）公司是否完全符合恢復(fù)上市條件及其依據(jù)的說明；
（六）無保留且表述明確的保薦意見及其理由；
（七）關(guān)于保薦人和相關(guān)保薦代表人具備相應(yīng)保薦資格以及保薦人內(nèi)部審核程序的說明；
（八）保薦人是否存在可能影響其公正履行保薦職責(zé)情形的說明；
（九）保薦人比照有關(guān)規(guī)定所作出的承諾事項；
（十）對公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排；
（十一）            保薦人和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；
（十二）            保薦人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說明的其他事項；
（十三）            中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
恢復(fù)上市保薦書應(yīng)當(dāng)由保薦人法定代表人（或授權(quán)代表）和相關(guān)保薦代表人簽字，注明簽署日期并加蓋保薦人公章。
14.2.12 申請股票恢復(fù)上市的公司應(yīng)當(dāng)聘請律師對其恢復(fù)上市申請的合法、合規(guī)性進(jìn)行充分的核查驗證，對有關(guān)申請材料進(jìn)行審慎審閱，并出具法律意見書。律師及其所在的律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對恢復(fù)上市申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
14.2.13 前條所述法律意見書應(yīng)當(dāng)對下列事項明確發(fā)表結(jié)論性意見：
（一）公司的主體資格；
（二）公司是否完全符合恢復(fù)上市的實質(zhì)條件；
（三）公司的業(yè)務(wù)及發(fā)展目標(biāo)；
（四）公司治理和規(guī)范運作情況；
（五）關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭；
（六）公司的主要財產(chǎn)；
（七）重大債權(quán)、債務(wù)；
（八）重大資產(chǎn)變化及收購兼并情況；
（九）公司納稅情況；
（十）重大訴訟、仲裁；
（十一）    公司受到的行政處罰；
（十二）    律師認(rèn)為需要說明的其他問題。
律師就上述事項所發(fā)表的結(jié)論性意見應(yīng)當(dāng)包括是否合法合規(guī)、是否真實有效，是否存在糾紛或潛在風(fēng)險等。
14.2.14上市公司提出恢復(fù)上市申請時，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）恢復(fù)上市申請書；
（二）董事會關(guān)于符合恢復(fù)上市條件，同意申請恢復(fù)上市的決議；
（三）董事會關(guān)于暫停上市期間公司為恢復(fù)上市所做主要工作的報告；
（四）管理層從公司主營業(yè)務(wù)、經(jīng)營活動、財務(wù)狀況、或有事項、期后事項和其他重大事項等角度對公司實現(xiàn)盈利的情況、經(jīng)營能力和盈利能力的持續(xù)性和穩(wěn)定性作出的分析報告； 
（五）關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組方案的說明，包括重大資產(chǎn)重組的內(nèi)部決策程序、資產(chǎn)交接、相關(guān)收益的確認(rèn)、實施結(jié)果及相關(guān)證明文件等（如適用）；
（六）關(guān)于公司最近一個年度的重大關(guān)聯(lián)交易說明，包括關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部決策程序、合同及有關(guān)記錄、實施結(jié)果及相關(guān)證明文件等；
（七）關(guān)于公司最近一個年度的納稅情況說明；
（八）年度報告或中期報告及其審計報告原件；
（九）保薦人出具的恢復(fù)上市保薦書以及保薦協(xié)議；
（十）法律意見書；
（十一）          董事會對非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見的說明（如適用）；
（十二）          會計師事務(wù)所和注冊會計師對非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見的說明（如適用）；
（十三）            按照14.1.8條規(guī)定與代辦機(jī)構(gòu)和結(jié)算公司簽訂的相關(guān)協(xié)議；
（十四）            本所要求的其他有關(guān)材料。
公司應(yīng)當(dāng)在向本所提出恢復(fù)上市申請后次一交易日發(fā)布相關(guān)公告。
14.2.15 本所在收到上市公司提交的恢復(fù)上市申請文件后五個交易日內(nèi)作出是否受理的決定并通知公司。
公司未能按照14.2.14條的要求提供申請文件的，本所不受理其股票恢復(fù)上市申請。
公司應(yīng)當(dāng)在收到本所是否受理其申請的決定后及時披露決定的有關(guān)情況，并披露可能終止上市的風(fēng)險提示公告。
14.2.16 本所上市委員會對公司恢復(fù)上市的申請進(jìn)行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見，本所依據(jù)上市委員會意見作出是否核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市申請的決定。
14.2.17 本所將在受理公司恢復(fù)上市申請后的三十個交易日內(nèi)，作出是否核準(zhǔn)其股票恢復(fù)上市申請的決定。
本所要求公司提供補充材料的，公司應(yīng)當(dāng)在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關(guān)材料。公司補充材料期間不計入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。   
14.2.18 本所受理上市公司恢復(fù)上市申請后，可以聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所就公司財務(wù)會計報告盈利的真實性進(jìn)行調(diào)查核實。 
本所聘請會計師事務(wù)所進(jìn)行調(diào)查核實期間不計入14.2.17條所述本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。
14.2.19 本所在作出核準(zhǔn)公司股票恢復(fù)上市決定后兩個交易日內(nèi)通知公司，并報告中國證監(jiān)會。
14.2.20 經(jīng)本所核準(zhǔn)恢復(fù)上市的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到有關(guān)決定后及時披露股票恢復(fù)上市公告。股票恢復(fù)上市公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）恢復(fù)上市股票的種類、簡稱、證券代碼；
    （二）有關(guān)股票恢復(fù)上市決定的主要內(nèi)容；
    （三）董事會關(guān)于恢復(fù)上市措施的具體說明；
    （四）相關(guān)風(fēng)險因素分析；
    （五）中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
14.2.21 上市公司披露股票恢復(fù)上市公告五個交易日后，其股票恢復(fù)上市。
14.2.22 因14.1.13條各項情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市的，在暫停上市期間，上市公司符合下列條件的，可以向本所提出恢復(fù)其可轉(zhuǎn)換公司債券上市的書面申請：
（一）因14.1.13條第（一）項、第（四）項所列情形之一可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市，經(jīng)查實后果不嚴(yán)重的；
（二）因14.1.13條第（二）項所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市，在六個月內(nèi)該情形消除的；
（三）因14.1.13條第（三）項的情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市，在兩個月內(nèi)該情形消除的；
（四）因14.1.13條第（五）項所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市，在法定披露期限內(nèi)披露經(jīng)審計的暫停上市后首個年度報告，且經(jīng)審計的年度財務(wù)會計報告顯示公司實現(xiàn)盈利的。
14.2.23 可轉(zhuǎn)換公司債券恢復(fù)上市事宜參照本節(jié)股票恢復(fù)上市有關(guān)規(guī)定辦理。
 
第三節(jié)                    終止上市
14.3.1          上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，本所有權(quán)決定終止其股票上市交易：
（一）因14.1.1條第（一）項情形股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個年度報告；
（二）因14.1.1條第（一）項情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露的暫停上市后首個年度報告顯示公司出現(xiàn)虧損；
（三）因14.1.1條第（一）項情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了暫停上市后首個年度報告，但未能在其后五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請；
（四） 因14.1.1條第（二）、（三）項情形股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)仍未能披露經(jīng)改正的財務(wù)會計報告、相關(guān)年度報告或中期報告；
（五）因14.1.1條第（二）、（三）項情形股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)披露了經(jīng)改正的財務(wù)會計報告、相關(guān)年度報告或中期報告，但未能在其后的五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請；
（六）因14.1.1條第（四）項情形股票被暫停上市后，在其后的六個月內(nèi)其股權(quán)分布仍未能達(dá)到上市條件；
（七）因12.13條所述情形公司股票被停牌，在其后的一個月內(nèi)未能向本所提交股權(quán)分布問題解決方案及申請，或者申請未獲本所同意；
   （八）因12.14條所述情形其股權(quán)分布不符合上市條件，在要約結(jié)果公告后的五個交易日內(nèi)未能向本所提交股權(quán)分布問題解決方案及申請或申請未獲本所同意，或者雖經(jīng)本所同意但在規(guī)定的期限內(nèi)其股權(quán)分布仍不能符合上市條件；
   （九）公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能符合上市條件；
（十）上市公司或收購人以終止公司股票上市為目的進(jìn)行回購或要約收購，回購或要約收購實施完畢后，公司股本總額、股權(quán)分布不符合上市條件，公司董事會向本所提出終止上市申情； 
（十一）在股票暫停上市期間，股東大會作出終止上市決議；
（十二）公司被法院宣告破產(chǎn)；
（十三）公司因故解散；
（十四）恢復(fù)上市申請未被受理；
（十五）恢復(fù)上市申請未被核準(zhǔn)；
（十六）本所規(guī)定的其他情形。
14.3.2          上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（十四）、（十五）項情形的，本所在不予受理或不予核準(zhǔn)恢復(fù)上市的同時作出終止上市決定。
出現(xiàn)該條其他情形的，由本所上市委員會對公司股票終止上市事宜進(jìn)行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。本所依據(jù)上市委員會的審核意見，作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.3          上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（一）項情形的，本所自法定披露期限結(jié)束之日起十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.4          上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（二）項情形的，應(yīng)當(dāng)自董事會審議年度報告后及時向本所報告并披露，同時發(fā)布可能被終止上市的風(fēng)險提示公告。本所自公司年度報告披露后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
公司預(yù)計可能出現(xiàn)14.3.1條第（二）項情形的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在會計年度結(jié)束后的十個交易日內(nèi)發(fā)布可能終止上市的風(fēng)險提示公告。
14.3.5          上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（三）、（五）項情形的，本所在限定的恢復(fù)上市申請期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.6          上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（四）項情形的，本所自兩個月期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.7          上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（六）項情形的，本所在六個月期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.8          上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（七）項情形的，本所在一個月期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.9          上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（八）項情形的，本所在限定的期限屆滿后或本所不予同意其股權(quán)分布問題解決方案后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.10      上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（九）項情形的，本所在規(guī)定期限屆滿后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.11      上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（十）項情形的，公司股票及其衍生品種自公司披露收購結(jié)果公告或其他相關(guān)股權(quán)變動公告之日起停牌。公司董事會應(yīng)當(dāng)及時向本所提交終止上市的申請，本所在收到該申請后十五個交易日內(nèi)作出是否終止上市的決定。
14.3.12      上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（十一）項情形的，應(yīng)當(dāng)在股東大會會議結(jié)束后及時通知本所并公告。
    本所在公司發(fā)布公告后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.13      上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（十二）項情形的，應(yīng)當(dāng)在收到法院宣告公司破產(chǎn)的裁定文件的當(dāng)日向本所報告并于次日公告。本所在公司發(fā)布公告后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.14      上市公司出現(xiàn)14.3.1條第（十三）項情形的，應(yīng)當(dāng)于公司股東大會作出解散決議、知悉依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷等解散條件成立時，立即向本所報告并于次日公告，公司股票及其衍生品種于本所知悉該情形之日起停牌。
本所在公司發(fā)布公告后十五個交易日內(nèi)作出公司股票是否終止上市的決定。
14.3.15      本所在作出是否終止股票上市決定前，可以聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)就公司盈利的真實性等情況進(jìn)行調(diào)查核實，并將核查結(jié)果提交上市委員會審議。 調(diào)查核實期間不計入本所作出有關(guān)終止上市決定的期限之內(nèi)。
本所為作出是否終止公司股票上市的決定，可以要求公司提供補充材料，公司應(yīng)當(dāng)在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關(guān)材料。公司補充材料期間不計入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。
14.3.16      本所在作出公司股票終止上市決定后兩個交易日內(nèi)通知公司，并于兩個交易日內(nèi)發(fā)布相關(guān)公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
14.3.17      截至本所作出終止上市決定時，上市公司仍未聘請代辦機(jī)構(gòu)的，本所在作出公司股票終止上市決定的同時為其指定臨時代辦機(jī)構(gòu)，通知公司和代辦機(jī)構(gòu)，公司應(yīng)當(dāng)在兩個交易日內(nèi)就上述事項發(fā)布相關(guān)公告（公司破產(chǎn)、解散或者被依法責(zé)令關(guān)閉的除外）。
14.3.18      上市公司應(yīng)當(dāng)在收到本所關(guān)于終止其股票上市決定后及時披露股票終止上市公告。
股票終止上市公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）終止上市股票的種類、簡稱、證券代碼以及終止上市的日期；
（二）終止上市決定的主要內(nèi)容；
（三）終止上市后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；
（四）終止上市后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；
（五）中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。
14.3.19      上市公司應(yīng)當(dāng)在股票終止上市后立即安排進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)事宜，保證公司股份在本所發(fā)布有關(guān)終止上市公告后四十五個交易日內(nèi)可以進(jìn)入代辦股份系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。
14.3.20      上市公司, 出現(xiàn), 下列情形之一的，本所有權(quán)決定終止其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：
（一）因14.1.13條第（一）、（四）項所列情形之一可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后，經(jīng)查實后果嚴(yán)重的；
（二）因14.1.13條第（二）項所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后，在六個月內(nèi)該情形未能消除的；
（三）因14.1.13條第（三）項所列情形可轉(zhuǎn)換公司債券被暫停上市后，在兩個月內(nèi)該情形未能消除的；
（四）因14.1.13條第（五）項情形，公司未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個年度報告，或在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個年度報告顯示公司出現(xiàn)虧損，或未能在披露暫停上市后首個年度報告后五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請的；
（五）因14.3.1條規(guī)定公司股票被本所終止上市的。
 14.3.20 可轉(zhuǎn)換公司債券終止上市事宜參照本節(jié)股票上市有關(guān)規(guī)定辦理。
 
 
第十五章     申請復(fù)核
15.1  發(fā)行人或上市公司（以下統(tǒng)稱“申請人”）對本所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以在收到本所相關(guān)決定后的七個交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核，并提交下列文件：
（一）復(fù)核申請書；
（二）律師就申請復(fù)核事項出具的法律意見書；
（三）保薦人就申請復(fù)核事項出具的保薦意見書；
（四）本所要求的其他文件。
申請人應(yīng)當(dāng)在向本所提出復(fù)核申請后次一交易日發(fā)布相關(guān)公告。
15.2  本所在收到申請人提交的復(fù)核申請后五個交易日內(nèi)作出是否受理的決定并通知申請人。
申請人未能按照15. 1條的要求提供申請文件的，本所不受理其復(fù)核申請。
申請人應(yīng)當(dāng)在收到本所是否受理其申請的決定后及時披露決定的有關(guān)情況，并提示相關(guān)風(fēng)險。
15.3 本所設(shè)立上訴復(fù)核委員會，對申請人的復(fù)核申請進(jìn)行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。
15.4 本所在受理復(fù)核申請后三十個交易日內(nèi)，依據(jù)上訴復(fù)核委員會的審核意見作出維持或撤銷不予上市、暫停上市、終止上市的決定。該決定為終局決定。
在此期間，本所要求申請人提供補充材料的，申請人應(yīng)當(dāng)在本所規(guī)定期限內(nèi)提供有關(guān)材料。申請人提供補充材料期間不計入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。
 
第十六章        境內(nèi)外上市事務(wù)
16.1  在本所上市的公司同時有證券在境外證券交易所上市的，應(yīng)當(dāng)保證境外證券交易所要求其披露的信息，同時在中國證監(jiān)會指定媒體上按照本規(guī)則和本所其他有關(guān)規(guī)定的要求對外披露。
16.2  上市公司就同一事件履行報告和公告義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)保證同時向本所和境外證券交易所報告，公告的內(nèi)容一致。出現(xiàn)重大差異時，公司應(yīng)當(dāng)向本所說明，并按照本所要求披露更正或補充公告。
16.3   本章未盡事宜，適用法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本所其他有關(guān)規(guī)定以及本所與其他證券交易所簽署的監(jiān)管合作備忘錄的規(guī)定。
 
第十七章        監(jiān)管措施和違規(guī)處分
17.1              本所對本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象實施監(jiān)管，具體監(jiān)管措施包括：
（一）要求上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋和說明；
（二）要求公司聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對公司存在的問題進(jìn)行核查并發(fā)表意見；
（三）向公司發(fā)出各種通知和函件等；
（四）約見相關(guān)人員；
（五）對相關(guān)當(dāng)事人證券賬戶采取限制交易措施；
（六）暫不受理保薦人或其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件；
（七）向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為；
（八）其他監(jiān)管措施。
本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定限期內(nèi)回答本所問詢，并按本所要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。
17.2    上市公司、相關(guān)信息披露義務(wù)人及其相關(guān)人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
（一）通報批評；
（二）公開譴責(zé)。
17.3   上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
（一）通報批評；
（二）公開譴責(zé)；
（三）公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
以上（二）、（三）項處分可以并處。
17.4    上市公司董事會秘書違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
（一）通報批評；
（二）公開譴責(zé)；
（三）公開認(rèn)定其不適合擔(dān)任上市公司董事會秘書。
以上（二）、（三）項處分可以并處。
17.5   保薦人及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員違反本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
（一）通報批評；
（二）公開譴責(zé)；
情節(jié)嚴(yán)重的，本所依法報中國證監(jiān)會查處。
17.6  破產(chǎn)管理人和管理人成員違反本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：
（一）通報批評；
（三）公開譴責(zé)。
（三）建議法院更換管理人或管理人成員。
17.7本所設(shè)立紀(jì)律處分委員會對涉及本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象的紀(jì)律處分事項進(jìn)行審核，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見。   
本所根據(jù)紀(jì)律處分委員會的審核意見，作出是否給予紀(jì)律處分的決定。
 
 
第十八章        釋  義
18.1             本規(guī)則下列用語具有如下含義：
（一）披露：指上市公司或相關(guān)信息披露義務(wù)人按法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告信息。
（二）重大事件：指對上市公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的事項。
（三）及時：指自起算日起或觸及本規(guī)則披露時點的兩個交易日內(nèi)。
（四）高級管理人員：指公司經(jīng)理、副經(jīng)理、董事會秘書、財務(wù)負(fù)責(zé)人及公司章程規(guī)定的其他人員。
（五）控股股東：指其持有的股份占公司股本總額50%以上的股東；或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
（六）實際控制人：指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
（七）控制：指有權(quán)決定一個企業(yè)的財務(wù)和經(jīng)營政策，并能據(jù)以從該企業(yè)的經(jīng)營活動中獲取利益。有下列情形之一的，為擁有上市公司控制權(quán)：
1、為上市公司持股50%以上的控股股東；
2、可以實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%；
3、通過實際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任；
4、依其可實際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；
5、中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)定的其他情形。
（八）內(nèi)部職工股：指原定向募集股份有限公司的內(nèi)部職工認(rèn)購的股票。
（九）上市公司控股子公司：指上市公司持有其50%以上股份，或者能夠決定其董事會半數(shù)以上成員組成，或者通過協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H控制的公司。
（十）股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件： 指社會公眾持有的股份連續(xù)二十個交易日低于公司股份總數(shù)的25%，公司股本總額超過人民幣四億元的，社會公眾持有的股份連續(xù)二十個交易日低于公司股份總數(shù)的10%。
上述社會公眾是指除了以下股東之外的上市公司其他股東：
1、 持有上市公司10%以上股份的股東及其一致行動人；
2、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其關(guān)聯(lián)人。
（十一）公司承諾：指上市公司及其董事會在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報告、臨時報告、整改報告或者承諾函等文件中就重要事項向公眾或者監(jiān)管部門所作的保證和相關(guān)解決措施。
（十二）股東承諾：是指上市公司股東在招股說明書、配股說明書、募集說明書、定期報告、臨時報告、整改報告或者承諾函等文件中就重要事項向上市公司、公眾或者監(jiān)管部門所作出的保證和相關(guān)解決措施。
（十三）凈資產(chǎn)：指歸屬于公司普通股股東的期末凈資產(chǎn)，不包括少數(shù)股東權(quán)益金額。
（十四）凈利潤：指歸屬于公司普通股股東的凈利潤，不包括少數(shù)股東損益金額。
（十五）每股收益：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定計算的基本每股收益。
（十六）凈資產(chǎn)收益率：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定計算的凈資產(chǎn)收益率。
（十七）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：指為證券發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、法律意見書、財務(wù)顧問報告、資信評級報告等文件的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)。
（十八）破產(chǎn)程序：指《企業(yè)破產(chǎn)法》所規(guī)范的重整、和解或破產(chǎn)清算程序。
（十九）管理人管理模式：指經(jīng)法院裁定由管理人負(fù)責(zé)管理上市公司財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的運作模式。
（二十）管理人監(jiān)督模式：指經(jīng)法院裁定由公司在管理人的監(jiān)督下自行管理財產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)的運作模式。
（二十一）重整期間：指自法院裁定上市公司重整之日起至重整程序終止期間。
18.2  本規(guī)則未定義的用語的含義，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知確定。
18.3  本規(guī)則所稱“以上”、 “以下”、“以內(nèi)”均含本數(shù)，“超過”、“少于”、“低于”不含本數(shù)。
 
第十九章          附  則
19.1   本規(guī)則經(jīng)本所理事會會議審議通過并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改
時亦同。
19.2  本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。
19.3  本規(guī)則自2008年10月1日起施行。
上市公司在此之前發(fā)生的按照原上市規(guī)則應(yīng)當(dāng)披露而未披露的重大事項，且根據(jù)本規(guī)則也應(yīng)當(dāng)披露的，在本規(guī)則發(fā)布施行后，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則規(guī)定的內(nèi)容及時披露。
 
 
附件：1、董事聲明及承諾書
2、監(jiān)事聲明及承諾書
3、高級管理人員聲明及承諾書
 

 
附件1：
董事聲明及承諾書
第一部分  聲明
    一、基本情況
1．上市公司全稱：                                               
2．上市公司股票簡稱：               股票代碼：                  
3．本人姓名：                                                   
    4．別名：                                                       
    5．曾用名：                                                       
    6．出生日期：                                                   
    7．住址：                                                       
    8．國籍：                                                       
    9．擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：                     
    10．專業(yè)資格（如適用）：                                          
    11．身份證號碼：                                                
    12．護(hù)照號碼（如適用）：                                          
    13．近親屬的姓名、身份證號碼：                                  
    配偶：                                                          
    父母：                                                          
    子女（含年滿18歲具有民事行為能力的子女）：                               
兄弟姐妹：                                                      
14．最近五年工作經(jīng)歷：                                          
                                                                
                                                                
                                                                 
    二、是否有配偶、父母、年滿18歲具有民事行為能力的子女及配偶、兄弟姐妹及配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    三、是否在其他公司任職？
是□  否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍、以及本人在該公司任職的情況。
    四、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)，或者未償還經(jīng)法院判決、裁定應(yīng)當(dāng)償付的債務(wù)，或者被法院采取強制措施，或者受到仍然有效的法院判決、裁定所限制？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    五、是否曾擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或曾有類似情況的公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事或者廠長、經(jīng)理？
    是□  否□
    六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人？
    是□  否□
    七、是否曾因犯有貪污、賄賂、內(nèi)幕交易、操縱證券、期貨交易價格、挪用財產(chǎn)、侵占財產(chǎn)罪或者其他破壞社會主義經(jīng)濟(jì)秩序罪而受到刑事處罰？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    八、是否曾因違反《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等證券市場法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章而受到行政處罰？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    九、除第七、八項以外，本人是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰，是否曾違反本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定受到本所處分？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
十、是否正處于被指控犯有貪污、賄賂、內(nèi)幕交易、操縱證券、期貨交易價格、挪用財產(chǎn)、侵占財產(chǎn)罪或者其他破壞社會主義經(jīng)濟(jì)秩序罪的刑事訴訟中？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
十一、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查或者涉及在任何中國證監(jiān)會所進(jìn)行的行政程序中？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    十二、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    十三、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    十四、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
十五、是否已明確知悉作為上市公司的董事，如果對下列問題負(fù)有直接責(zé)任的，將被追究刑事責(zé)任：
（一）公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的；
（二）公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的；
是□  否□
十六、是否已明確知悉作為上市公司的董事，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：
（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；
（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資
產(chǎn)的；
   （三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者
其他資產(chǎn)的；
（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的；
（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；
（六）采用其他方式損害上市公司利益的。 
是□  否□
十七、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準(zhǔn)確性或完整性？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
本人_____________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的董事。
                                  
聲明人：           （簽署）
                                  日  期：
此項聲明于    年   月   日在        （地點）作出。
                                     見證律師：
                                     日    期：
 
第二部分  承諾
 
本人                （正楷體）向深圳證券交易所承諾：
一、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知等。
四、本人在履行上市公司董事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司和本人的授權(quán)人遵守《公司章程》。
五、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題，及時提供《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當(dāng)報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。
六、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。
七、本人將按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)。
八、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的任何處分。
九、本人因履行上市公司董事的職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。
                                 
                                     承諾人：        （簽署）
                                 日    期：    
此項承諾于    年    月    日在        （地點）作出。
                                 見證律師：
                                 日    期：
 
 
 
附件2：
監(jiān)事聲明及承諾書
第一部分  聲明
    一、基本情況
1．上市公司全稱：                                               
2．上市公司股票簡稱：               股票代碼：                  
3．本人姓名：                                                   
    4．別名：                                                       
    5．曾用名：                                                       
    6．出生日期：                                                   
    7．住址：                                                       
    8．國籍：                                                       
    9．擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：                     
    10．專業(yè)資格（如適用）：                                          
    11．身份證號碼：                                                
    12．護(hù)照號碼（如適用）：                                          
    13．近親屬的姓名、身份證號碼：                                  
    配偶：                                                          
    父母：                                                          
    子女（含年滿18歲具有民事行為能力的子女）：                               
兄弟姐妹：                                                      
14．最近五年工作經(jīng)歷：                                          
                                                                
                                                                
                                                                 
    二、是否有配偶、父母、年滿18歲具有民事行為能力的子女及配偶、兄弟姐妹及配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    三、是否在其他公司任職？
是□  否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍、以及本人在該公司任職的情況。
    四、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)，或者未償還經(jīng)法院判決、裁定應(yīng)當(dāng)償付的債務(wù)，或者被法院采取強制措施，或者受到仍然有效的法院判決、裁定所限制？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    五、是否曾擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或曾有類似情況的公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事或者廠長、經(jīng)理？
    是□  否□
    六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人？
    是□  否□
    七、是否曾因犯有貪污、賄賂、內(nèi)幕交易、操縱證券、期貨交易價格、挪用財產(chǎn)、侵占財產(chǎn)罪或者其他破壞社會主義經(jīng)濟(jì)秩序罪而受到刑事處罰？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    八、是否曾因違反《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等證券市場法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章而受到行政處罰？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    九、除第七、八項以外，本人是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰，是否曾違反本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定受到本所處分？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
十、是否正處于被指控犯有貪污、賄賂、內(nèi)幕交易、操縱證券、期貨交易價格、挪用財產(chǎn)、侵占財產(chǎn)罪或者其他破壞社會主義經(jīng)濟(jì)秩序罪的刑事訴訟中？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
十一、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查或者涉及在任何中國證監(jiān)會所進(jìn)行的行政程序中？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    十二、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    十三、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    十四、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
十五、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，如果對下列問題負(fù)有直接責(zé)任的，將被追究刑事責(zé)任：
（一）公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的；
（二）公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的；
是□  否□
十六、是否已明確知悉作為上市公司的監(jiān)事，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：
（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；
（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資
產(chǎn)的；
（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者
其他資產(chǎn)的；
（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由
為其他單位或者個人提供擔(dān)保的；
（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；
（六）采用其他方式損害上市公司利益的。 
是□  否□
十七、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準(zhǔn)確性或完整性？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
本人_____________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的監(jiān)事。
                                  聲明人：           （簽署）
                                  日    期：
此項聲明于    年   月   日在        （地點）作出。
                                     見證律師：
                                     日    期：
 
第二部分  承諾
 
    本人                 （正楷體）向深圳證券交易所承諾：
    一、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉義務(wù)。
二、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定。
三、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知等。
四、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將遵守并促使本公司及其董事和高級管理人員遵守《公司章程》。
五、本人在履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)時，將監(jiān)督本公司董事和高級管理人員認(rèn)真履行職責(zé)并嚴(yán)格遵守在《董事（高級管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。
六、本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題，及時提供并促使本公司董事和高級管理人員及時提供《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當(dāng)報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。
七、本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。
八、本人按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的專業(yè)培訓(xùn)。
九、本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的任何處分。
十、本人因履行上市公司監(jiān)事的職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。
                          承諾人：              （簽署）
                          日   期：
 
此項承諾于     年    月    日在          （地點）作出。
                          見證律師：
                          日   期：
 
 
 
 
 
附件3：
高級管理人員聲明及承諾書
第一部分  聲明
  一、基本情況
1．上市公司全稱：                                               
2．上市公司股票簡稱：               股票代碼：                  
3．本人姓名：                                                   
    4．別名：                                                       
    5．曾用名：                                                       
    6．出生日期：                                                   
    7．住址：                                                       
    8．國籍：                                                       
    9．擁有哪些國家或地區(qū)的長期居留權(quán)（如適用）：                     
    10．專業(yè)資格（如適用）：                                          
    11．身份證號碼：                                                
    12．護(hù)照號碼（如適用）：                                          
    13．近親屬的姓名、身份證號碼：                                  
    配偶：                                                          
    父母：                                                          
    子女（含年滿18歲具有民事行為能力的子女）：                               
兄弟姐妹：                                                      
14．最近五年工作經(jīng)歷：                                          
                                                                
                                                                
                                                                 
    二、是否有配偶、父母、年滿18歲具有民事行為能力的子女及配偶、兄弟姐妹及配偶擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事或高級管理人員？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    三、是否在其他公司任職？
是□  否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴镜拿Q、注冊資本、經(jīng)營范圍、以及本人在該公司任職的情況。
    四、是否負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù)，或者未償還經(jīng)法院判決、裁定應(yīng)當(dāng)償付的債務(wù)，或者被法院采取強制措施，或者受到仍然有效的法院判決、裁定所限制？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    五、是否曾擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算、關(guān)停并轉(zhuǎn)或曾有類似情況的公司、企業(yè)的董事、監(jiān)事或者廠長、經(jīng)理？
    是□  否□
    六、是否曾擔(dān)任因違法而被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人？
    是□  否□
    七、是否曾因犯有貪污、賄賂、內(nèi)幕交易、操縱證券、期貨交易價格、挪用財產(chǎn)、侵占財產(chǎn)罪或者其他破壞社會主義經(jīng)濟(jì)秩序罪而受到刑事處罰？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    八、是否曾因違反《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等證券市場法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章而受到行政處罰？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    九、除第七、八項以外，本人是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰，是否曾違反本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定受到本所處分？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
十、是否正處于被指控犯有貪污、賄賂、內(nèi)幕交易、操縱證券、期貨交易價格、挪用財產(chǎn)、侵占財產(chǎn)罪或者其他破壞社會主義經(jīng)濟(jì)秩序罪的刑事訴訟中？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
十一、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調(diào)查或者涉及在任何中國證監(jiān)會所進(jìn)行的行政程序中？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    十二、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品種？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    十三、在上市公司及其控股子公司業(yè)務(wù)中，過去或現(xiàn)在是否擁有除前項以外的任何其他利益？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
    十四、是否參加過中國證監(jiān)會或深圳證券交易所組織或者認(rèn)可的證券業(yè)務(wù)培訓(xùn)？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
十五、是否已明確知悉作為上市公司的高級管理人員，如果對下列問題負(fù)有直接責(zé)任的，將被追究刑事責(zé)任：
（一）公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重大事實的財務(wù)會計報告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的；
（二）公司對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的；
是□  否□
十六、是否已明確知悉作為上市公司的高級管理人員，如果違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，將被追究刑事責(zé)任：
（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；
（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資
產(chǎn)的；
（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服務(wù)或者
其他資產(chǎn)的；
（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由
為其他單位或者個人提供擔(dān)保的；
（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；
（六）采用其他方式損害上市公司利益的。 
是□  否□
十七、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準(zhǔn)確性或完整性？
是□  否□
如是，請詳細(xì)說明。
本人_______________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準(zhǔn)確和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或遺漏。本人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。深圳證券交易所可依據(jù)上述回答所提供的資料，評估本人是否適宜擔(dān)任上市公司的高級管理人員。
                                  聲明人：           （簽署）
                                  日    期：
此項聲明于    年   月   日在        （地點）作出。
                                     見證律師：
                                     日    期：
 
第二部分  承諾
 
    本人                （正楷體）向深圳證券交易所承諾：
一、  本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時，將遵守并促使本公司遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定，履行忠實、勤勉盡責(zé)的義務(wù)。
二、  本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時，將遵守并促使本公司遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章、規(guī)范性文件等有關(guān)規(guī)定。
三、  本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時，將遵守并促使本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和深圳證券交易所發(fā)布的其他業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知等。
四、  本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時，將遵守并促使本公司遵守《公司章程》。
五、  本人在履行上市公司高級管理人員的職責(zé)時，將及時向董事會和董事會秘書報告公司經(jīng)營和財務(wù)等方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定的其他重大事項。
六、  本人接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復(fù)深圳證券交易所向本人提出的任何問題，及時提供《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引和通知規(guī)定應(yīng)當(dāng)報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的會議。
七、  本人授權(quán)深圳證券交易所將本人提供的承諾與聲明的資料向中國證監(jiān)會報告。
八、  本人將按要求參加中國證監(jiān)會和深圳證券交易所組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
九、  本人如違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任和接受深圳證券交易所的任何處分。
十、  本人因履行上市公司高級管理人員職責(zé)或者本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。
                                 
                                     承諾人：        （簽署）
                                 日    期：    
 
此項承諾于    年    月    日在        （地點）作出。
                                 見證律師：
                                     日    期：

說明：
1．上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在本規(guī)則規(guī)定的時間內(nèi)向本所呈報上述內(nèi)容與格式的《聲明與承諾書》書面文件和電子文件。
     2.同時兼任高級管理人員的董事，應(yīng)當(dāng)分別向本所呈報《董事聲明及承諾書》和《高級管理人員聲明及承諾書》。
3．填寫人員應(yīng)當(dāng)如實回答《聲明與承諾書》中所有問題。 若沒有真實、準(zhǔn)確、完整、及時填寫聲明部分，或沒有填寫承諾部分，或沒有遵守承諾，則屬違反《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，本所有權(quán)根據(jù)本規(guī)則予以相應(yīng)處分。
4．因聲明事項發(fā)生變化需要按照本規(guī)則向本所報送最新資料的，應(yīng)當(dāng)同時報送更新后的《聲明與承諾書》電子文件。
5．上市公司應(yīng)當(dāng)保證報送本所的《聲明與承諾書》電子文件與相關(guān)人員親自簽署的書面文件一致。
6. 若所附格式文件不夠填寫，可另書并請裝訂在后。
7．若對填寫事項有疑問，請咨詢本所或者律師。