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        				 第一章  總  則 

    第一條  為規(guī)范本所上市公司募集資金的使用與管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，制定本規(guī)定。 

    第二條 本規(guī)定所稱募集資金系指上市公司通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開(kāi)發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。 

    第三條  上市公司董事會(huì)應(yīng)建立募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度，對(duì)募集資金存儲(chǔ)、使用、變更、監(jiān)督和責(zé)任追究等內(nèi)容進(jìn)行明確規(guī)定。 

    上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)部控制制度及時(shí)報(bào)本所備案并在本所網(wǎng)站上披露。 

    第四條  保薦人應(yīng)當(dāng)按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》及本規(guī)定對(duì)上市公司募集資金管理事項(xiàng)履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。 

    第二章  募集資金存儲(chǔ) 

    第五條  上市公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶”）集中管理。 

    募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。 

    第六條  上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后兩周內(nèi)與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 

    （一）上市公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶； 

    （二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向上市公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦人； 

    （三）上市公司1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的20%的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦人； 

    （四）保薦人可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料； 

    （五）上市公司、商業(yè)銀行、保薦人的違約責(zé)任。 

    上市公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所備案并公告。 

    上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦人或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所備案并公告。 

    第七條  保薦人發(fā)現(xiàn)上市公司、商業(yè)銀行未按約定履行募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向本所書面報(bào)告。 

    第三章  募集資金使用 

    第八條  上市公司使用募集資金應(yīng)當(dāng)遵循如下要求： 

    （一）上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)募集資金使用的申請(qǐng)、分級(jí)審批權(quán)限、決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及信息披露程序做出明確規(guī)定； 

    （二）上市公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募集資金； 

    （三）出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本所并公告； 

    （四）募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“募投項(xiàng)目”）出現(xiàn)以下情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目,并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）： 

    1、募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的； 

    2、募投項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)1年的； 

    3、超過(guò)募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的； 

    4、募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。 

    第九條  上市公司使用募集資金不得有如下行為： 

    （一）除金融類企業(yè)外，募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司； 

    （二）通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途； 

    （三）募集資金被控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。 

    第十條  上市公司已在發(fā)行申請(qǐng)文件中披露擬以募集資金置換預(yù)先投入的自籌資金且預(yù)先投入金額確定的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)、保薦人發(fā)表意見(jiàn)后，并經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在完成置換后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。 

    除前款外，上市公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。 

    第十一條  上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)符合如下要求： 

    （一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行； 

    （二）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金金額不得超過(guò)募集資金凈額的50%； 

    （三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月； 

    （四）已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）。 

    上市公司以閑置募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過(guò)，并經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見(jiàn)，在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。超過(guò)本次募集資金金額10%以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。 

    補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。 

    第十二條  單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，上市公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見(jiàn)后方可使用。 

    節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于100萬(wàn)或低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。 

    上市公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行相應(yīng)程序及披露義務(wù)。 

    第十三條  募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額10%以上的，上市公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見(jiàn)后方可使用節(jié)余募集資金。 

    節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事、保薦人、監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見(jiàn)后方可使用。 

    節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬(wàn)或低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近一期定期報(bào)告中披露。 


    第四章  募集資金投向變更 

    第十四條  上市公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)。 

    上市公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]人的意見(jiàn)。 

    第十五條  變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)。 

    上市公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。 

    第十六條  上市公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容： 

    （一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因； 

    （二）新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示； 

    （三）新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃； 

    （四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或尚待有關(guān)部門審批的說(shuō)明（如適用）； 

    （五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見(jiàn)； 

    （六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明； 

    （七）本所要求的其他內(nèi)容。 

    新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。 

    第十七條  上市公司變更募投項(xiàng)目用于收購(gòu)控股股東或?qū)嶋H控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。 

    第十八條  上市公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的（募投項(xiàng)目在上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容： 

    （一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的具體原因； 

    （二）已使用募集資金投資該項(xiàng)目的金額； 

    （三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益； 

    （四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）； 

    （五）轉(zhuǎn)讓或置換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益； 

    （六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦人對(duì)轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目的意見(jiàn)； 

    （七）轉(zhuǎn)讓或置換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明； 

    （八）本所要求的其他內(nèi)容。 

    上市公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。 


    第五章  募集資金使用管理與監(jiān)督 

    第十九條  上市公司董事會(huì)每半年度應(yīng)當(dāng)全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對(duì)募集資金的存放與使用情況出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。 

    《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。 

    第二十條  保薦人至少每半年度對(duì)上市公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。 

    每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告，并于上市公司披露年度報(bào)告時(shí)向本所提交。核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： 

    （一）募集資金的存放、使用及專戶余額情況； 

    （二）募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異； 

    （三）用募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金情況（如適用）； 

    （四）閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況和效果（如適用）； 

    （五）募集資金投向變更的情況（如適用）； 

    （六）上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結(jié)論性意見(jiàn)； 

    （七）本所要求的其他內(nèi)容。 

    每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，上市公司董事會(huì)應(yīng)在《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》中披露保薦人專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)。 

    第二十一條  董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)或二分之一以上獨(dú)立董事可以聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，出具專項(xiàng)審核報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)予以積極配合，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)必要的費(fèi)用。 

    董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到注冊(cè)會(huì)計(jì)師專項(xiàng)審核報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告。如注冊(cè)會(huì)計(jì)師專項(xiàng)審核報(bào)告認(rèn)為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。 


    第六章  附  則 

    第二十二條  募投項(xiàng)目通過(guò)上市公司的子公司或上市公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本規(guī)定。 

    第二十三條  上市公司及其控股股東和實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、保薦人違反本規(guī)定的，本所依據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重給予懲戒。情節(jié)嚴(yán)重的，本所將報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。 

    第二十四條  本規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。 

    第二十五條  本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。