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第一條  為維護證券市場正常秩序，有效打擊證券違規(guī)行為，保護投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》第一百一十五條、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（以下簡稱《交易規(guī)則》）、《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》（以下簡稱《會員管理規(guī)則》）等規(guī)定，制定本細則。
第二條  本細則所稱限制交易是指深圳證券交易所（以下簡稱本所）根據(jù)需要，對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。
第三條  投資者證券賬戶出現(xiàn)下列情形之一的，為重大異常交易：
（一）發(fā)生《交易規(guī)則》第6.1條規(guī)定的行為之一，且情節(jié)嚴重的；
（二）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和本所規(guī)定禁止或者限制買賣證券的個人或者單位違規(guī)買賣證券，且情節(jié)嚴重的。
第四條  投資者證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況的，本所可視情況采取下列一種或一種以上的限制交易措施：
（一）禁止買入指定或全部交易品種，但允許賣出；
（二）禁止賣出指定或全部交易品種，但允許買入；
（三）禁止買入和賣出指定或全部交易品種；
（四）本所認為應(yīng)采取的其他限制交易措施。
第五條  本所對投資者證券賬戶限制交易的時間不超過三個月。
情節(jié)特別嚴重的，本所可以決定延長限制交易的時間。
第六條  本所在市場監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)投資者的證券賬戶出現(xiàn)重大異常交易情況時，對相關(guān)會員或當事人采取口頭或書面警示、約見談話等監(jiān)管措施。
第七條  實施限制交易措施前，本所向托管相關(guān)證券賬戶的會員發(fā)出《限制交易通知書》。該會員的會員代表應(yīng)當在收到《限制交易通知書》的當天將其送達相關(guān)當事人，確實無法在當天送達的，應(yīng)保留相關(guān)證據(jù)并及時向本所報告。
機構(gòu)投資者使用專用席位或交易單元進行交易的，本所直接向相關(guān)當事人發(fā)出《限制交易通知書》。
第八條  《限制交易通知書》應(yīng)當載明以下事項：
（一）實施依據(jù)；
（二）受限賬戶；
（三）限制方式；
（四）限制品種；
（五）限制期限。
第九條  相關(guān)當事人對限制交易措施有異議的，可以自接到《限制交易通知書》之日起十五日內(nèi)，向本所申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。
第十條  本所在采取限制交易措施后兩個交易日內(nèi)將限制交易的有關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
第十一條  本所可以將限制交易的有關(guān)情況予以公告。
第十二條  會員應(yīng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《會員管理規(guī)則》、《交易規(guī)則》的規(guī)定，規(guī)范和約束客戶交易行為，并及時、有效地履行告知、送達、配合等義務(wù)。
第十三條  會員具有下列情形之一的，本所可視情節(jié)輕重給予其通報批評或公開譴責(zé)的處分：
（一）經(jīng)本所提醒后仍未采取有效措施規(guī)范和約束客戶交易行為；
（二）未及時、準確地向客戶傳達、送達本所口頭、書面警示或文書；
（三）未按本所要求盡責(zé)對涉嫌違法違規(guī)行為協(xié)助調(diào)查或存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為。
第十四條  本細則由本所負責(zé)解釋。
第十五條  本細則自發(fā)布之日起施行。
2008年5月8日