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第一章  總  則
第一條  為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）《會員管理規(guī)則》及《交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。
第二條  會員應(yīng)當(dāng)按照本指引要求，向客戶宣傳本所發(fā)布的與證券交易相關(guān)的各項業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)范性文件（以下簡稱“規(guī)則”），提示交易風(fēng)險，監(jiān)督客戶交易行為，協(xié)助本所對客戶異常交易行為進(jìn)行自律監(jiān)管。
 
第二章  規(guī)則宣傳及風(fēng)險提示
第三條  會員應(yīng)當(dāng)全面、及時地向客戶宣傳本所發(fā)布的各項規(guī)則。
第四條  會員對本所發(fā)布的規(guī)則及其相關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)及時張貼在營業(yè)場所的顯著位置，刊登于公司網(wǎng)站并長期留存。
對本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險提示、盤中臨時停牌公告等重要文件，除及時張貼、刊登之外，會員還應(yīng)當(dāng)通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機(jī)短信等有效方式發(fā)布提示信息。
第五條  會員應(yīng)當(dāng)對其與客戶交易相關(guān)的管理、業(yè)務(wù)及技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，確保其充分了解本所規(guī)則。
第六條  會員應(yīng)當(dāng)設(shè)置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設(shè)專欄，及時答復(fù)客戶有關(guān)證券交易的咨詢。
第七條  會員在與客戶簽訂證券交易委托協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)面向客戶解釋協(xié)議條款、揭示證券交易風(fēng)險，并要求客戶簽署證券交易風(fēng)險揭示書等相關(guān)書面文件。
第八條  會員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。
第九條  會員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)之前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險提示工作。
第十條  會員在向客戶提供投資咨詢時，應(yīng)當(dāng)確保相關(guān)數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險。
 
第三章  交易行為監(jiān)督
第十一條  會員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。
第十二條  會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶交易行為的合法合規(guī)管理，指定專門部門負(fù)責(zé)客戶交易行為監(jiān)督和管理工作。
第十三條  會員應(yīng)當(dāng)了解客戶的資信狀況、交易習(xí)慣、證券投資經(jīng)驗以及風(fēng)險偏好等情況，并對客戶進(jìn)行分類管理。
會員向客戶提供產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與所了解的客戶情況相適應(yīng)。
第十四條  客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會員營業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。
第十五條  會員不得為一個資金賬戶下掛多個證券賬戶、機(jī)構(gòu)使用個人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。
會員如發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時向本所報告。
第十六條  會員應(yīng)當(dāng)在柜臺交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對客戶的每一筆委托申報所涉及的交易資格、資金、證券、價格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確?？蛻粑猩陥蠓媳舅?guī)則的規(guī)定。
會員還應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號碼，網(wǎng)上交易IP等信息。
第十七條  會員應(yīng)當(dāng)于每個交易日登陸本所“會員業(yè)務(wù)專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對其定向發(fā)送的限制交易賬戶及監(jiān)管關(guān)注賬戶名單。
前款所述限制交易賬戶，指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶；前款所述監(jiān)管關(guān)注賬戶，指本所在證券交易市場監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。
第十八條  會員應(yīng)當(dāng)設(shè)置交易監(jiān)控系統(tǒng)，對下列證券賬戶的交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）由證券監(jiān)督管理部門提供的涉嫌違法違規(guī)交易的賬戶；
（二）被本所列為限制交易的賬戶或監(jiān)管關(guān)注賬戶；
（三）不合格賬戶；
（四）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。
會員發(fā)現(xiàn)上述賬戶繼續(xù)發(fā)生涉嫌違法違規(guī)交易行為的，應(yīng)當(dāng)及時提醒并要求其糾正，對拒不糾正的，可以拒絕接受委托，并及時向本所報告。
第十九條  會員應(yīng)當(dāng)對限制交易的賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶的下列信息進(jìn)行自查：
（一）營業(yè)部是否與客戶簽訂了規(guī)范的證券交易委托協(xié)議，是否了解客戶的真實身份及資信狀況，是否向客戶充分揭示風(fēng)險；
（二）客戶是否委托他人代為進(jìn)行證券交易，委托人和受托人之間是否已辦理完備的授權(quán)委托手續(xù)，營業(yè)部是否了解該賬戶的開戶人、實際控制人或者實際操作人的真實身份及資信狀況；
（三）營業(yè)部是否保存客戶及其代理人的有效聯(lián)系地址、聯(lián)系電話等詳細(xì)信息；
（四）開戶人、實際控制人或?qū)嶋H操作人是否開立了其他證券賬戶或資金賬戶，資金賬戶是否下掛了其他證券賬戶；
（五）本所要求自查的其他信息。
會員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起五個交易日內(nèi)，向本所提交書面自查報告。
第二十條  對限制交易賬戶、監(jiān)管關(guān)注賬戶，會員應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實際控制人以及實際操作人，要求其規(guī)范交易行為，并對其進(jìn)行合法合規(guī)交易教育。
第四章  自律監(jiān)管協(xié)助
第二十一條  會員應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)管協(xié)助制度，制定監(jiān)管協(xié)助流程，明確具體負(fù)責(zé)及聯(lián)絡(luò)人員，協(xié)助本所對客戶異常交易行為進(jìn)行自律監(jiān)管。
第二十二條  會員及其營業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警示或書面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時與客戶取得聯(lián)系，傳達(dá)本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。
第二十三條  會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。
本所要求會員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實際控制人情況、資金背景、交易動機(jī)以及相關(guān)賬戶實際控制人控制的其他賬戶等情況的，會員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或說明材料。
第二十四條  會員及其營業(yè)部收到本所有關(guān)清理不合格證券賬戶的監(jiān)管文件或要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書時，應(yīng)當(dāng)及時向客戶傳達(dá)本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶清理不合格證券賬戶或提交合規(guī)交易承諾書。
合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易；
（二）愿意配合本所及相關(guān)會員采取相應(yīng)的措施；
（三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。
第二十五條  會員及其營業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。
第二十六條  會員應(yīng)當(dāng)積極配合本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見會員高管人員及相關(guān)人員。對本所在約見時提出的監(jiān)管意見，會員應(yīng)當(dāng)按要求認(rèn)真落實，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為對市場交易秩序的影響。
第二十七條  本所對會員遵守和執(zhí)行本指引的情況進(jìn)行專項檢查。
對違反本指引有關(guān)規(guī)定的會員，本所按照《會員管理規(guī)則》的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。
第五章  附  則
第二十八條  本指引下列用語具有如下含義：
（一）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》第6.1條所列的異常交易行為。
（二）不合格賬戶：指不符合合格賬戶要件的賬戶。合格賬戶是指開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，投資者身份真實，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，證券賬戶與資金賬戶實名對應(yīng)，符合賬戶相關(guān)規(guī)定的賬戶。
（三）限制交易：指本所根據(jù)《深圳證券交易所限制交易實施細(xì)則》，對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶采取限制買賣的措施。
第二十九條  本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
第三十條  本指引自發(fā)布之日起施行。
二○○七年九月三日