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第一章  總則

1.1 為規(guī)范證券市場交易行為，維護證券市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。
1.2 深圳證券交易所 (以下簡稱“本所”)上市證券及其衍生品種（以下統(tǒng)稱“證券”）的交易，適用本規(guī)則。
本規(guī)則未作規(guī)定的，適用本所其他有關(guān)規(guī)定。
1.3 證券交易遵循公開、公平、公正的原則。
1.4 投資者交易行為應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。
1.5  證券交易采用無紙化的集中交易或經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）批準的其他方式。
 
第二章 交易市場
第一節(jié) 交易場所
2.1.1  本所為證券交易提供交易場所及設(shè)施。交易場所及設(shè)施由交易主機、交易大廳、交易席位、報盤系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
2.1.2　經(jīng)本所同意，會員可以通過其派駐交易大廳的交易員進行申報。
除經(jīng)本所特許外，進入交易大廳的，僅限于下列人員：
(一)登記在冊交易員；
(二)場內(nèi)監(jiān)管人員。
2.1.3  本所對會員實施交易權(quán)限管理，具體辦法另行規(guī)定，報證監(jiān)會批準后生效。
 
第二節(jié) 交易品種
2.2.1　下列證券可以在本所市場掛牌交易：
（一）股票；
（二）基金；
（三）債券；
（四）債券回購；
（五）權(quán)證；
（六）經(jīng)證監(jiān)會批準的其他交易品種。
 
第三節(jié)  交易時間
2.3.1 本所交易日為每周一至周五。
國家法定假日和本所公告的休市日，本所市場休市。
2.3.2　證券采用競價交易方式的，每個交易日的9:15至9:25為開盤集合競價時間，9:30至11:30、13:00至14:57為連續(xù)競價時間，14：57至15:00為收盤集合競價時間。
經(jīng)證監(jiān)會批準，本所可以調(diào)整交易時間。
2.3.3 交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。
 
第三章  證券買賣
第一節(jié)  一般規(guī)定
3.1.1會員接受投資者的買賣委托后，應(yīng)當按照委托的內(nèi)容向本所申報，并承擔相應(yīng)的交易、交收責(zé)任。
會員接受投資者買賣委托達成交易的，投資者應(yīng)當向會員交付其委托會員賣出的證券或其委托會員買入證券的款項，會員應(yīng)當向投資者交付賣出證券所得款項或買入的證券。
3.1.2 會員通過報盤系統(tǒng)向本所交易主機發(fā)送買賣申報指令，并按本規(guī)則達成交易，交易記錄由本所發(fā)送至?xí)T。
3.1.3 會員應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托和申報記錄。
3.1.4 投資者買入的證券，在交收前不得賣出，但實行回轉(zhuǎn)交易的除外。
證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收前全部或部分賣出。
3.1.5 債券、債券回購實行當日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
3.1.6 本所可以根據(jù)市場需要，實行主交易商制度，具體辦法由本所另行規(guī)定，報證監(jiān)會批準后生效。
 
第二節(jié) 委托
3.2.1　投資者買賣證券，應(yīng)當開立證券賬戶和資金賬戶，并與會員簽訂證券交易委托協(xié)議。協(xié)議生效后，投資者為該會員經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶。
投資者開立證券賬戶，按本所指定登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定辦理。
3.2.2　客戶可以通過書面或電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托方式委托會員買賣證券。
電話、自助終端、互聯(lián)網(wǎng)等自助委托應(yīng)當按相關(guān)規(guī)定操作。
3.2.3　客戶通過自助委托方式參與證券買賣的，會員應(yīng)當與其簽訂自助委托協(xié)議。
3.2.4　除本所另有規(guī)定外，客戶的委托指令應(yīng)當包括下列內(nèi)容：
（一）證券賬戶號碼；
（二）證券代碼；
（三）買賣方向；
（四）委托數(shù)量；
（五）委托價格；
（六）本所及會員要求的其他內(nèi)容。
3.2.5　客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。
限價委托是指客戶委托會員按其限定的價格買賣證券，會員必須按限定的價格或低于限定的價格申報買入證券；按限定的價格或高于限定的價格申報賣出證券。
市價委托是指客戶委托會員按市場價格買賣證券。
3.2.6　客戶可以撤銷委托的未成交部分。
3.2.7　被撤銷和失效的委托，會員應(yīng)當在確認后及時向客戶返還相應(yīng)的資金或證券。
3.2.8 會員向客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定辦理。
 
第三節(jié) 申報
3.3.1  本所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至 11:30 、13:00至15:00。
每個交易日9:20至9:25、14:57至15:00，本所交易主機不接受參與競價交易的撤銷申報，在其他接受申報的時間內(nèi)，未成交申報可以撤銷。撤銷申報經(jīng)本所交易主機確認方為有效。
每個交易日9:25至9:30，交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理。
本所可以調(diào)整接受會員申報的時間。
3.3.2 會員應(yīng)當按照接受客戶委托的時間先后順序及時向本所申報。
3.3.3 本所接受會員的限價申報和市價申報。
3.3.4本所可以根據(jù)市場需要，接受下列類型的市價申報：
（一）對手方最優(yōu)價格申報； 
（二）本方最優(yōu)價格申報； 
（三）最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報；
（四）即時成交剩余撤銷申報；
（五）全額成交或撤銷申報；
（六）本所規(guī)定的其他類型。
對手方最優(yōu)價格申報，以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。
本方最優(yōu)價格申報，以申報進入交易主機時集中申報簿中本方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。
最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷申報，以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方最優(yōu)五個價位的申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
即時成交并撤銷申報，以對手方價格為成交價格，與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交，未成交部分自動撤銷。
全額成交或撤銷申報，以對手方價格為成交價格，如與申報進入交易主機時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。
3.3.5 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。其他交易時間，交易主機不接受市價申報。
3.3.6 本方最優(yōu)價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。
其他市價申報類型進入交易主機時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。
3.3.7  限價申報指令應(yīng)當包括證券賬號、證券代碼、席位代碼、買賣方向、數(shù)量、價格等內(nèi)容。 
市價申報指令應(yīng)當包括申報類型、證券賬號、證券代碼、席位代碼、買賣方向、數(shù)量等內(nèi)容。
申報指令應(yīng)當按本所規(guī)定的格式傳送。
3.3.8　通過競價交易買入股票或基金的，申報數(shù)量應(yīng)當為100股(份)或其整數(shù)倍。
賣出股票或基金時，余額不足100股（份）部分，應(yīng)當一次性申報賣出。
3.3.9　通過競價交易買入債券以10張或其整數(shù)倍進行申報。買入、賣出債券質(zhì)押式回購以10張或其整數(shù)倍進行申報。
賣出債券時，余額不足10張部分，應(yīng)當一次性申報賣出。
債券以人民幣100元面額為1張。債券質(zhì)押式回購以100元標準券為1張。
3.3.10　股票（基金）競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過100萬股（份），債券和債券質(zhì)押式回購競價交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當不超過10萬張。
3.3.11　不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，債券為“每百元面值的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”。
3.3.12　 A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；基金交易為0.001元人民幣；B股交易為0.01港元。
3.3.13　本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整證券單筆買賣申報數(shù)量和申報價格的最小變動單位。
3.3.14 本所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%,其中ST和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。
漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×(1± 漲跌幅比例)。
計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。
屬于下列情形之一的，股票上市首日不實行價格漲跌幅限制：
（一）首次公開發(fā)行股票上市的；
（二）增發(fā)股票上市的；
（三）暫停上市后恢復(fù)上市的；
（四）本所或證監(jiān)會認定的其他情形。
經(jīng)證監(jiān)會批準，本所可以調(diào)整證券的漲跌幅比例。
3.3.15　買賣有價格漲跌幅限制的證券，在價格漲跌幅限制以內(nèi)的申報為有效申報。超過漲跌幅限制的申報為無效申報。
買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報不能即時參加競價，暫存于交易主機；當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。
3.3.16　買賣無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，暫存于交易主機；當成交價格波動使其進入有效競價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。
3.3.17　申報當日有效。每筆競價交易的申報不能一次全部成交時，未成交部分繼續(xù)參加當日競價，但第3.3.4條第（三）、（四）、（五）項市價申報類型除外。
 
第四節(jié)  競價
3.4.1　證券競價交易采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式。
集合競價是指對一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。
連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。
3.4.2  開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價。
連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價。
3.4.3  有漲跌幅限制證券集合競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。
中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。其他有漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間有效競價范圍與漲跌幅限制范圍一致。
有效競價范圍計算結(jié)果按照四舍五入原則取至價格最小變動單位。
3.4.4　無漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競價范圍：
（一）股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%；
（二）債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;
（三）債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下100%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%。
3.4.5　無價格漲跌幅限制的證券在開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，按下列方式調(diào)整有效競價范圍：
（一）有效競價范圍內(nèi)的最高買入申報價高于發(fā)行價或前收盤價的，以最高買入申報價為基準調(diào)整有效競價范圍；
（二）有效競價范圍內(nèi)的最低賣出申報價低于發(fā)行價或前收盤價的，以最低賣出申報價為基準調(diào)整有效競價范圍。
3.4.6本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整證券的有效競價范圍。
 
第五節(jié) 成交
3.5.1　證券競價交易按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則撮合成交。
成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
成交時時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。
3.5.2　集合競價時，成交價格的確定原則為：
（一）可實現(xiàn)最大成交量的價格；
（二）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交；
（三）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。
兩個以上價格符合上述條件的，取距前收盤價最近的價格為成交價。
集合競價的所有交易以同一價格成交。
3.5.3　連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：
（一）最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價；
（二）買入申報價格高于集中申報簿當時最低賣出申報價格時，以集中申報簿當時的最低賣出申報價格為成交價；
（三）賣出申報價格低于集中申報簿當時最高買入申報價格時，以集中申報簿當時的最高買入申報價格為成交價。
 
3.5.4　買賣申報經(jīng)交易主機撮合成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則各項規(guī)定達成的交易于成立時生效，買賣雙方必須承認交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。
因不可抗力、意外事件、交易系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴重后果的交易，本所可以采取適當措施或認定無效。
對顯失公平的交易，經(jīng)本所認定，可以采取適當措施。
違反本規(guī)則，嚴重破壞證券市場正常運行的交易，本所有權(quán)宣布取消交易。由此造成的損失由違規(guī)交易者承擔。
3.5.5 依照本規(guī)則達成的交易，其成交結(jié)果以本所交易主機記錄的成交數(shù)據(jù)為準。
3.5.6　會員間的清算交收業(yè)務(wù)由本所指定的登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)辦理。
 
第六節(jié)　大宗交易
3.6.1 在本所進行的證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：
（一）A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣；
（二）B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣；
（三）基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣；
（四）債券單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣；
（五）債券質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣。 
（六）多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股。
（七）多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份。
（八）多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張。
本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整大宗交易的最低限額。
3.6.2 本所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30。
3.6.3 大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。
意向申報指令應(yīng)包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、本方席位代碼等內(nèi)容。意向申報是否明確交易價格和交易數(shù)量由申報方自行決定。
成交申報指令應(yīng)包括證券賬號、證券代碼、買賣方向、交易價格、交易數(shù)量、對手方席位代碼等內(nèi)容。
3.6.4 有價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在該證券當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。
無價格漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。
3.6.5 買賣雙方達成協(xié)議后，向本所交易主機提出成交申報，成交申報的交易價格和數(shù)量必須一致。
3.6.6 每個交易日15：00至15:30，交易主機對買賣雙方的成交申報進行成交確認。
成交申報一經(jīng)本所確認，不得變更或撤銷，買賣雙方必須承認交易結(jié)果。
3.6.7 會員應(yīng)當保證大宗交易參與者實際擁有與意向申報和成交申報相對應(yīng)的證券或資金。
3.6.8 大宗交易不納入本所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當日該證券成交總量。
3.6.9  每個交易日大宗交易結(jié)束后，本所公布大宗交易的證券名稱、成交量、成交價以及買賣雙方所在會員營業(yè)部或席位的名稱。
 
第七節(jié) 債券回購交易
3.7.1 債券回購交易可以采取質(zhì)押式回購交易等方式。
3.7.2 債券質(zhì)押式回購交易是指，債券持有人在將債券質(zhì)押并將相應(yīng)債券以標準券折算比率計算出的標準券數(shù)量為融資額度向交易對手方進行質(zhì)押融資的同時，交易雙方約定在回購期滿后返還資金和解除質(zhì)押的交易。
3.7.3 債券回購交易的期限按日歷時間計算。如到期日為非交易日，順延至下一個交易日結(jié)算。
 
第四章 其他交易事項
第一節(jié) 轉(zhuǎn)托管
4.1.1  投資者可以以同一證券賬戶在多個證券營業(yè)部買入證券。
4.1.2  投資者買入的證券可通過原買入證券的席位委托賣出，也可以向原買入證券的席位發(fā)出轉(zhuǎn)托管指令，轉(zhuǎn)托管完成后，在轉(zhuǎn)入的席位委托賣出。
轉(zhuǎn)托管的具體規(guī)則，由本所指定登記結(jié)算機構(gòu)制定。
 
第二節(jié)　開盤價與收盤價
4.2.1  證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。
4.2.2　證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。
4.2.3  證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。
當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。
 
第三節(jié)　掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
4.3.1　本所對上市證券實施掛牌交易。
4.3.2　證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，本所終止其上市交易，予以摘牌。
4.3.3　股票、封閉式基金交易出現(xiàn)第5.4.3條規(guī)定的異常波動的，本所對相關(guān)證券實施停牌，直至有披露義務(wù)的當事人作出公告的當日10:30復(fù)牌；公告日為非交易日的，在公告后首個交易日開市時復(fù)牌。
4.3.4 證券交易出現(xiàn)第6.1條規(guī)定的異常交易行為的，本所可以視情況對相關(guān)證券實施停牌，發(fā)布公告，并根據(jù)需要公布相關(guān)交易、股份統(tǒng)計信息。有披露義務(wù)的當事人應(yīng)按照本所的要求及時公告。
停牌及復(fù)牌的時間，由本所決定。
4.3.5　證券停牌時，本所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。
4.3.6　證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報；復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價，但不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。集合競價產(chǎn)生開盤價后，以連續(xù)競價繼續(xù)當日交易。
4.3.7 證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，本所予以公告。
4.3.8 證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的其他規(guī)定，按照本所上市規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
 
第四節(jié)　除權(quán)與除息
4.4.1　上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，本所在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）次一交易日對該證券作除權(quán)除息處理，本所另有規(guī)定的除外。
4.4.2　除權(quán)(息)參考價的計算公式為：
除權(quán)(息)參考價＝[(前收盤價-現(xiàn)金紅利)+配(新)股價格× 流通股份變動比例]÷ (1+流通股份變動比例)
證券發(fā)行人認為有必要調(diào)整上述計算公式時，可向本所提出調(diào)整申請并說明理由。本所可以根據(jù)申請調(diào)整除權(quán)(息)參考價計算公式，并予以公布。
除權(quán)（息）日即時行情中顯示的該證券的前收盤價為除權(quán)(息) 參考價。
4.4.3　除權(quán)(息)日證券買賣，按除權(quán)(息)參考價作為計算漲跌幅度的基準，本所另有規(guī)定的除外。
 
第五章 交易信息
第一節(jié) 一般規(guī)定
5.1.1　本所每個交易日發(fā)布證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。
5.1.2  本所及時編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表，并通過本所網(wǎng)站或其他媒體予以公布。
5.1.3　本所交易信息歸本所所有。未經(jīng)許可，任何機構(gòu)和個人不得使用和傳播。
經(jīng)本所許可使用交易信息的機構(gòu)和個人，未經(jīng)同意，不得將交易信息提供給其他機構(gòu)和個人使用或予以傳播。
證券交易信息的管理辦法，本所另行制定。
 
第二節(jié) 即時行情
5.2.1  集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量等。
5.2.2  連續(xù)競價期間,即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價、最近成交價、當日最高價、當日最低價、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高五個價位買入申報價和數(shù)量、實時最低五個價位賣出申報價和數(shù)量等。
5.2.3 首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值（四舍五入至0.001元）。
5.2.4　即時行情通過本所許可的通信系統(tǒng)傳輸，會員應(yīng)在本所許可的范圍內(nèi)使用。
5.2.5本所可以根據(jù)市場需要，調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
 
第三節(jié)  證券指數(shù)
5.3.1　本所編制綜合指數(shù)、成份指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。
5.3.2  證券指數(shù)的設(shè)置和編制方法，本所另行制定。
 
第四節(jié)  證券交易公開信息
5.4.1　有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，本所分別公布相關(guān)證券當日買入、賣出金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其各自的買入、賣出金額：
（一）日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前三只證券；
收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：
收盤價格漲跌幅偏離值=單只證券漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅
（二）日價格振幅達到15%的前三只證券；
價格振幅的計算公式為：
價格振幅=（當日最高價-當日最低價）/當日最低價×100%
（三）日換手率達到20%的前三只證券；
換手率的計算公式為：
換手率=成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%
收盤價格漲跌幅偏離值、價格振幅或換手率相同的，依次按成交金額和成交量選取。
A股股票（中小企業(yè)板股票除外）、中小企業(yè)板股票、B股股票、封閉式基金的對應(yīng)分類指數(shù)是指本所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。
5.4.2 第3.3.14條規(guī)定的無價格漲跌幅限制股票，本所公布其當日買入、賣出金額最大的五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。
5.4.3 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動，本所分別公布其在交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大五家會員營業(yè)部或席位的名稱及其各自累計買入、賣出金額：
（一）連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的；
（二）ST和*ST股票連續(xù)三個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的；
（三）連續(xù)三個交易日內(nèi)日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該證券連續(xù)三個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的；
（四）本所或證監(jiān)會認為屬于異常波動的其他情況。
異常波動指標自復(fù)牌之日起重新計算。
第3.3.14條規(guī)定的無價格漲跌幅限制股票不納入異常波動指標的計算。
5.4.4證券交易公開信息涉及機構(gòu)專用席位的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。
 
第六章 交易行為監(jiān)督
6.1本所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控： 
（一）可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券； 
（二）以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（三）委托、授權(quán)同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（四）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（五）大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格；
（六）頻繁申報或撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；
（七）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的成交價格；
（八）一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易；
（九）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易；
（十）大量或者頻繁進行高買低賣交易；
 (十一) 進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易；
（十二）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；
（十三）本所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易行為。
6.2 會員發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)第6.1條所列異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)當予以提醒，并及時向本所報告。
6.3 出現(xiàn)第6.1條所列異常交易行為之一，且對證券交易價格或者交易量產(chǎn)生影響的，本所可采取非現(xiàn)場調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會員及其營業(yè)部提供投資者開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況說明、相關(guān)交易情況說明等資料；本所也可以要求相關(guān)投資者提供資料。
6.4 會員及其營業(yè)部、投資者應(yīng)當配合本所進行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準確、完整地提供有關(guān)文件和資料。
6.5 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，本所可以視情況采取下列措施：
（一）口頭或書面警示；
（二）約見談話；
（三）要求提交書面承諾；
（四）限制相關(guān)證券賬戶交易；
（五）報請證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶；
（六）上報證監(jiān)會查處。
對第（四）項措施有異議的，可以自接到相關(guān)措施執(zhí)行通知之日起15日內(nèi)，向本所申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。
 
第七章  交易異常情況處理
7.1  發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，本所可以決定技術(shù)性停牌或臨時停市：
(一) 不可抗力；
(二) 意外事件；
(三) 技術(shù)故障；
(四) 本所認定的其他異常情況。
7.2　出現(xiàn)無法申報的席位數(shù)量或行情傳輸中斷的營業(yè)部數(shù)量超過本所已開通席位或營業(yè)部總數(shù)的10%以上的交易異常情況，本所可以實行臨時停市。
7.3　本所認為可能發(fā)生第7.1條、第7.2條規(guī)定的交易異常情況，并嚴重影響交易正常進行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時停市。
7.4 本所對技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告。
7.5　技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，本所可以決定恢復(fù)交易。
7.6　除本所認定的特殊情況之外，技術(shù)性停牌或臨時停市前交易主機已經(jīng)接受的申報在當日有效。交易主機在技術(shù)性停牌或臨時停市期間繼續(xù)接受申報，在恢復(fù)交易時對已接受的申報實行集合競價。
7.7　因交易異常情況及本所采取的技術(shù)性停牌或臨時停市措施造成的損失，本所不承擔責(zé)任。
 
第八章  交易糾紛
8.1  會員之間、會員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)會員應(yīng)當記錄有關(guān)情況，以備本所查閱。交易糾紛影響正常交易的，會員應(yīng)當及時向本所報告。
8.2  會員之間、會員與客戶之間發(fā)生交易糾紛，本所可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易數(shù)據(jù)。
8.3　投資者對交易有疑義的，會員有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。
 
第九章  交易費用
9.1 投資者買賣證券成交的，應(yīng)當按規(guī)定向會員交納傭金。
9.2 會員應(yīng)當按規(guī)定向本所交納席位費、會員費、交易經(jīng)手費及其他費用。
9.3 證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
 
第十章   紀律處分
10.1 會員違反本規(guī)則的，本所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：    
（一）通報批評；
（二）公開譴責(zé)；
（三）暫?；蛳拗平灰?；
（四）取消交易資格；
（五）取消會員資格。
10.2 會員對前條第（二）、（三）、（四）、（五）項處分有異議的，可以自接到處分通知之日起15日內(nèi)向本所申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止相關(guān)處分的執(zhí)行。
 
第十一章   附則
11.1 交易型開放式指數(shù)基金、債券回購、權(quán)證等品種的交易，本所相關(guān)規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
11.2 本規(guī)則中所述時間，以本所交易主機的時間為準。
11.3　本規(guī)則下列用語具有如下含義：
（一）市場：指本所設(shè)立的證券交易市場。
（二）交易席位：指由本所提供并經(jīng)會員申請獲得的參與本所證券交易的專用設(shè)施。
（三）委托：指投資者向會員進行具體授權(quán)買賣證券的行為。
（四）申報：指會員向本所交易主機發(fā)送證券買賣指令的行為。
（五）標準券：指由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用質(zhì)押式回購交易進行融資的額度。
（六）集中申報簿：指交易主機某一時點有效競價范圍內(nèi)按買賣方向以及價格優(yōu)先、時間優(yōu)先順序排列的所有未成交申報隊列。
對手方（本方）隊列最優(yōu)價格是指集中申報簿中買方的最高價或賣方的最低價。
（七）集合競價參考價格：指截至揭示時集中申報簿中所有申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬集合競價成交價格。
（八）匹配量：指截至揭示時集中申報簿中所有申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量。
（九）未匹配量：指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照集合競價參考價虛擬成交的買方或賣方申報剩余量。
11.4 本規(guī)則未定義的用語的含義，依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。
11.5 本規(guī)則所稱“超過”、“低于”、“不足”不含本數(shù)，“達到”含本數(shù)。
11.6　本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過，報證監(jiān)會批準后生效。修改時亦同。
11.7　本規(guī)則由本所負責(zé)解釋。
11.8　本規(guī)則自2006年7月1日起施行。