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     第一條  為服務(wù)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓，規(guī)范和發(fā)展上海證券交易所（以下簡稱“本所”）大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》（以下簡稱“《指導(dǎo)意見》”）、本所《關(guān)于實(shí)施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見>有關(guān)問題的通知》（以下簡稱“《實(shí)施通知》”）以及交易規(guī)則等規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)操作指引。 

    第二條  本所大宗交易系統(tǒng)提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)： 
    （一）持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量超過該公司股份總數(shù)1%的； 
    （二）持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來一個(gè)月內(nèi)公開出售的股份數(shù)量雖未達(dá)到該公司股份總數(shù)1%，但達(dá)到或超過150萬股的； 
    （三）證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的； 
    （四）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或本所認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。 

    第三條  本所會(huì)員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。其他投資者應(yīng)當(dāng)委托本所會(huì)員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或本所處分的會(huì)員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。 

    第四條  本所會(huì)員及具有本所交易權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，可直接取得本所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者資格。 

    第五條  不具有本所交易權(quán)的下列投資者經(jīng)本所會(huì)員推薦，可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的合格投資者： 
    （一）保險(xiǎn)公司或保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司； 
    （二）信托投資公司； 
    （三）社?；?、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機(jī)構(gòu)； 
    （四）合格境外機(jī)構(gòu)投資者； 
    （五）財(cái)務(wù)公司； 
    （六）國有資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)； 
    （七）投資性公司、資產(chǎn)管理公司； 
    （八）其他經(jīng)本所認(rèn)可的投資者。 

    第六條  申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者的，應(yīng)向本所會(huì)員部提交如下申請(qǐng)材料： 
    （一）申請(qǐng)書； 
    （二）本所會(huì)員推薦書； 
    （三）申請(qǐng)人概況及有關(guān)營業(yè)執(zhí)照； 
    （四）可進(jìn)行證券買賣或經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件； 
    （五）遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書； 
    （六）本所認(rèn)為必要的其他材料。 
    申請(qǐng)材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格。 

    第七條  擬通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請(qǐng)有資質(zhì)的會(huì)員提供承銷配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢價(jià)。 

    第八條  本所鼓勵(lì)會(huì)員積極開展解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)，并為此提供協(xié)調(diào)、組織和轉(zhuǎn)讓等服務(wù)。 

    第九條  本所會(huì)員可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級(jí)交易商。一級(jí)交易商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與本所約定的義務(wù)。有關(guān)一級(jí)交易商制度參照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 

    第十條  解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的辦理流程為： 
    （一）需求的提出與受理； 
    （二）轉(zhuǎn)讓的組織與成交的確認(rèn)； 
    （三）交易公開信息的發(fā)布； 
    （四）清算與交收。 

    第十一條  投資者通過大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，由本所交易管理部當(dāng)日受理并及時(shí)辦理。其他業(yè)務(wù)按本所相關(guān)規(guī)定予以操作。 

    第十二條  大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)，成交結(jié)果以本所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。 

    第十三條  有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。 
    無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 

    第十四條  大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買賣雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行。 
    采用非擔(dān)保交收方式的，買賣雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項(xiàng)作出約定。 
    有關(guān)交收的具體規(guī)定按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)制度執(zhí)行。 

    第十五條  本所對(duì)大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的收費(fèi)予以優(yōu)惠。 

    第十六條  大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。 

    第十七條  本所對(duì)參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會(huì)員和合格投資者實(shí)行日常監(jiān)管。會(huì)員和合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為。 
    本所對(duì)持有解除限售存量股份的股東通過本所集中競價(jià)交易系統(tǒng)出售股份的行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。 

    第十八條  本所會(huì)員及合格投資者違反本所規(guī)定或向本所作出的承諾的，本所可視情節(jié)輕重給予以下處分： 
    （一）通報(bào)批評(píng)； 
    （二）公開譴責(zé)； 
    （三）暫?；蛘呦拗茀⑴c大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)； 
    （四）取消大宗交易資格； 
    （五）取消會(huì)員資格、一級(jí)交易商資格、合格投資者資格。 
    情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)相關(guān)部門處理。 

    第十九條  本指引由本所負(fù)責(zé)解釋，自頒布之日起實(shí)施。 


    上海證券交易所 
    二○○八年四月二十三日