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      一段時間以來，許多投資者致電本所，反映他們所買的股票一直未能在本所或境外上市，陷入了“原始股”騙局。為此，我們編發(fā)此文，提請投資者留意。
 
案例介紹
案例一：北京某公司以傳銷的方式，向投資人散播購買擬海外上市的股票可獲高額回報的虛假信息，聲稱現(xiàn)價只要3.8-4.2元/股，待公司海外上市后，可獲得幾倍、甚至幾十倍的投資回報。在投資者心生懷疑時，又與其簽訂所謂“回購協(xié)議”、“承諾書”等文書，瓦解投資者防范心理，該公司以此方式公開向390多人轉(zhuǎn)讓了1220余萬股票，非法獲利2000余萬元。這種非法行為屬于典型的“原始股騙局”，投資者持有的股票根本就無法到海外上市，致使許多投資者血本無歸。
案例二：上海吳某等三人設計騙局。他們謊稱，只要交納一定手續(xù)費，就可以幫股民將手中的股票換成美國納斯達克交易證（美國存托憑證），并可以到境外拋售。他們根據(jù)股東名單挨個打電話，至案發(fā)，共有19名股民相繼匯出近6萬元手續(xù)費。而據(jù)這些犯罪嫌疑人交代，他們根本沒能力到境外拋售股票。
什么是非法證券活動？ 
     以上案例都屬于非法證券活動，是典型的涉眾型的違法犯罪活動。那么，什么是非法證券活動呢？非法證券活動是指未經(jīng)法定機關(guān)批準，從事依法應由法定機關(guān)核準或批準，應受法定監(jiān)督的證券發(fā)行、交易等行為。這種違法犯罪行為主要有兩大類：一是非法發(fā)行股票，指未經(jīng)證監(jiān)會核準而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為；二是非法經(jīng)營證券業(yè)務，是指未經(jīng)證監(jiān)會批準，從事股票承銷、經(jīng)紀（代理買賣）、證券投資咨詢的行為。 
     這些從事非法證券活動的公司或個人往往通過廣告、廣播、電傳信息、信函、電話、發(fā)布會、說明會、網(wǎng)絡、傳銷等形式，非法代理買賣非上市公司股票，甚至在全國各地開設各類銷售網(wǎng)點。在此過程中，一些股權(quán)托管機構(gòu)為獲取非法收益，為投資者出具所謂的股權(quán)托管證，客觀上為非法證券活動披上了“合法”的外衣，加大了非法證券活動的迷惑性，致使大量投資者上當受騙。　 
特別值得投資者注意的是，按照國家法律、法規(guī)的規(guī)定，投資者向非法機構(gòu)購買未上市公司股票等行為屬于參與非法金融活動，因參與非法金融業(yè)務活動受到的損失，將由參與者自行承擔。
 
 “原始股”騙局的特點
    從證監(jiān)會查處的案件和接到投訴舉報的情況看，“原始股”騙局往往具有如下一些特點：1.稱公司將要在境內(nèi)外證券市場上市，誘使投資者購買其股票。 2.稱發(fā)行股票已獲政府部門批準，甚至偽造有關(guān)批準文件，騙取投資者購買其股票。3.以發(fā)行原始股的名義與投資者共同發(fā)起設立股份公司。4.以增資名義或以大股東轉(zhuǎn)讓股份的名義，向社會不特定對象以廣告、信函等公開方式或變相公開方式募集資金或高價轉(zhuǎn)讓股票。5.以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”等為名，未經(jīng)批準便向社會公眾非法買賣、代理買賣未上市公司股票。6.以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務為名，一些所謂的外國資本公司或投資公司駐中國辦事處未經(jīng)批準便向社會代理買賣未上市公司股票。7.未經(jīng)證監(jiān)會核準，向不特定對象發(fā)行股票，或者向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的擅自公開發(fā)行股票的行為。 
如何防范“原始股”騙局
     投資者首先要認清非法證券活動的本質(zhì)和危害，提高自身識別判斷能力，自覺抵制各種誘惑，不要輕信“一本萬利”之類的“天上掉餡餅”的“好事”。有以下防范措施供投資者參考：（1）如果股票發(fā)行、或者轉(zhuǎn)讓采取了廣告、發(fā)布會、說明會、網(wǎng)絡等公開方式，就要看是否取得證監(jiān)會的核準，如果沒有證監(jiān)會的核準文件，就可判別是非法發(fā)行股票；（2）看股票的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓活動是否具有上面介紹的非法證券活動的形式和特點；（3）看中介機構(gòu)從事證券承銷、代理買賣活動，是否取得了證監(jiān)會批準，投資者應在合法的證券經(jīng)營場所和機構(gòu)依法認購和轉(zhuǎn)讓股票；（4）千萬不要相信任何“高額回報”，投資股票要進行冷靜分析，避免上當受騙；（5）當您遇到判斷不清的問題時，可及時向當?shù)刈C監(jiān)部門咨詢，也可以撥打本所投資者服務熱線：0755－82083000咨詢。
    “原始股”騙局在各地都時有發(fā)生，并且隱蔽性強、手法多樣。投資者在購買非上市公司的股票時，一定要增強風險意識，不要輕信非法個人和機構(gòu)的各類騙人“把戲”，不要心存僥幸。要在合法的證券經(jīng)營場所和機構(gòu)依法認購和轉(zhuǎn)讓股票，以避免造成不必要的損失。
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