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一、有關(guān)深交所上市公司監(jiān)管的問題
1．請問深交所在收到上市公司的信息披露申請后,多長時(shí)間以內(nèi)發(fā)布呢?
答：本所在收到上市公司信息披露申請后，按照本所《股票上市規(guī)則》要求進(jìn)行形式審核，經(jīng)審核符合信息披露要求的，上市公司可于次日刊登公告。
2．深交所對股票停復(fù)牌是怎樣規(guī)定的？深交所能隨便決定股票停復(fù)牌嗎？
答：深交所關(guān)于股票停復(fù)牌的規(guī)定，詳見《股票上市規(guī)則》第12章。股票停牌通常分為例行停牌或警示性停牌兩類，目前例行停牌已很少，更多的是警示性停牌，目的在于維護(hù)市場三公原則，維持市場正常秩序。在上市公司存在重大事項(xiàng)未及時(shí)披露，未按期披露定期報(bào)告或糾正重大會計(jì)差錯(cuò)，涉嫌重大違規(guī)，公共媒體出現(xiàn)關(guān)于公司的重大傳聞，股票交易發(fā)生異常波動(dòng)，公司存在有重大不確定性的籌劃中事項(xiàng)等情況下，交易所為了保護(hù)投資者的公平知情權(quán)，減少內(nèi)幕交易，有可能采取包括強(qiáng)制停牌在內(nèi)的監(jiān)管措施，其前提是符合法律、法規(guī)和深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，不會“隨便”為之。
3．請問對上市公司的停牌是否有期限規(guī)定?是否可以對上市公司無限期停牌?  
答：停牌復(fù)牌的時(shí)間由《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章規(guī)定，其中部分停牌有時(shí)間限制，部分停牌無時(shí)間限制，需要由停牌的原因來具體確定。如果公司股票長期停牌，商談的事項(xiàng)始終沒有進(jìn)展，為保持公司股票交易的連續(xù)性和保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我們會視情況予以強(qiáng)制復(fù)牌，目前我們已經(jīng)有類似案例。  
4．有公司說已經(jīng)將復(fù)牌申請交給交易所，深交所一直沒有給公司說法，請問準(zhǔn)備拖到什么時(shí)候？
答：對于上市公司提交的復(fù)牌申請材料本所務(wù)必會及時(shí)審核，但在審核過程中，可能會對上市公司發(fā)出相關(guān)問詢。如果上市公司不予配合，不按照要求回復(fù)問詢的，則復(fù)牌時(shí)間會因此而拖延，我所將實(shí)施相應(yīng)的監(jiān)管措施。  
5．上市公司信息發(fā)布公告不及時(shí)不對稱，可以告上市公司嗎？ 
答：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十七條規(guī)定，上市公司信息發(fā)布不及時(shí)不對稱均屬于證券市場虛假陳述行為，投資者可以提起民事訴訟，但是在起訴程序上投資者必須提交有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定書或者人民法院的刑事裁判文書，法院才予以立案。具體條件可參考規(guī)定的第五條。 
6．上市公司在沒有預(yù)警的情況下業(yè)績大幅下降算不算違規(guī)？
答：根據(jù)《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第1號——業(yè)績預(yù)告和業(yè)績快報(bào)》，如果上市公司業(yè)績下滑達(dá)到50%以上，且不屬于基數(shù)較小可以豁免的情形的，則屬于違規(guī)行為。
7．請問年報(bào)實(shí)際披露時(shí)間是否可以較預(yù)約時(shí)間延遲？是否需要出公告？  
答：根據(jù)本所年報(bào)通知，上市公司如有特殊原因需要變更披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)至少提前三個(gè)工作日向本所提出書面申請，本所將視情況在巨潮網(wǎng)及時(shí)披露最新的預(yù)約時(shí)間。本所原則上只接受一次變更申請，一般情況下公司無需刊登公告。 
8．上市公司申請摘帽后,深交所在多少個(gè)工作日內(nèi)要作出批示？  
答：《股票上市規(guī)則》沒有明確規(guī)定，但本所須對上市公司的年報(bào)進(jìn)行事后審核，如對年報(bào)披露事項(xiàng)存在疑問，將會發(fā)函問詢，最終根據(jù)審核情況，作出撤銷與否的決定。
9．上市公司召開新聞發(fā)布會，或公司答記者問算不算信息披露？
答：上市公司召開新聞發(fā)布會，或者答記者問不屬于信息披露。本所《股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司披露信息，必須以正式公告的形式在中國證監(jiān)會指定媒體上披露，并事先在本所登記。上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員必須對其披露的公告負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。上市公司若以新聞發(fā)布會、答記者問的形式取代正式公告的形式發(fā)布信息，不僅不具有權(quán)威性，可能導(dǎo)致所披露的信息不準(zhǔn)確、不完整，從而誤導(dǎo)投資者，并且是屬于違反《股票上市規(guī)則》的行為。 
二、有關(guān)深市賬戶管理的問題
1．是否所有的新股申購都是T＋3日資金解凍？是第三日的早上還是晚上解凍？我什么時(shí)候可以提??？  
答：資金解凍有T+3和T+4兩種方式，一般情況下，IPO新股發(fā)行為T+3資金解凍，具體應(yīng)以發(fā)行人刊登的發(fā)行公告為準(zhǔn)。資金解凍在T+3或T+4早上，當(dāng)日解凍，當(dāng)日就可以提取資金。 
2．怎樣辦理異地股票轉(zhuǎn)托管？停牌期間的股票能轉(zhuǎn)托管么？轉(zhuǎn)托管錯(cuò)誤怎么辦？  
答：投資者到托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，停牌期間的股票可以轉(zhuǎn)托管。如果轉(zhuǎn)托管出錯(cuò)，由原轉(zhuǎn)出券商向登記結(jié)算公司申請證券調(diào)賬，并附上《證券調(diào)帳申請表》、投資者身份證、證券帳戶、原轉(zhuǎn)托管出錯(cuò)憑證等。
3．流通股哪些情況可以進(jìn)行非交易過戶？兩個(gè)投資者之間是否可以辦理流通股非交易過戶？怎樣辦理非交易過戶？  
答：繼承可以進(jìn)行非交易過戶，繼承過戶可向證券公司或登記結(jié)算公司申請辦理。另外，司法裁決過戶由法院向登記結(jié)算公司申請。流通股非交易過戶的辦理須遵守深交所與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理的相關(guān)規(guī)定，具體可到網(wǎng)站查詢。 
4．如何打印歷史成交記錄？登記結(jié)算公司保留此記錄多久？  
答：投資者憑有效身份證明文件、證券帳戶到登記結(jié)算公司柜臺打印證券變更記錄；也可以到證券公司，由證券公司代理投資者向登記結(jié)算公司查詢和打印。登記結(jié)算公司保留上述記錄20年。  
5．分紅的股票是不是都是登記公司代扣稅？扣稅的標(biāo)準(zhǔn)是什么？  
答：登記結(jié)算公司不代扣稅，由上市公司辦理代扣手續(xù)，扣稅標(biāo)準(zhǔn)是按分紅所得的10%。
三、有關(guān)投資者維權(quán)方面的問題
1．我與證券公司發(fā)生糾紛，怎么辦？  
答：證券糾紛是指投資者在與證券商簽訂了證券買賣代理委托協(xié)議后，證券交易的過程中所產(chǎn)生的意見分歧或爭議。一旦發(fā)生糾紛，首先應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決，雙方要本著相互諒解、實(shí)事求是的原則，尋求都能接受的自我解決辦法。如果通過協(xié)商調(diào)解不能解決爭議或者你不愿意通過協(xié)商、調(diào)解解決的，那么你與券商任何一方均可按照書面的仲裁協(xié)議，向有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁；沒有書面仲裁協(xié)議的，則可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。（上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師）
2．我自己對投資不在行，想找一個(gè)投資公司來代我炒股，請問這是合法的嗎？  
答：投資者通過民間私募基金炒股的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是民間私募基金本身并不是合法的金融機(jī)構(gòu)，或不是完全合法的受托集合理財(cái)機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)主體資格存在瑕疵。二是民間私募基金與投資者之間簽訂的管理合同或其他類似投資協(xié)議，往往存在保證本金安全、保證收益率等不受法律保護(hù)的條款。三是部分不良私募基金或基金經(jīng)理暗箱操作、過度交易、對倒操作、老鼠倉等侵權(quán)、違約或者違背善良管理人義務(wù)的行為，這都將嚴(yán)重侵害投資者利益。（品然律師事務(wù)所馬輝律師）
3.我看到電視欄目推薦股票，交了6000元咨詢費(fèi)答應(yīng)保盈利?，F(xiàn)在我巨虧，能追回所謂的“咨詢費(fèi)”嗎？
答：投資咨詢機(jī)構(gòu)在收取咨詢費(fèi)前，應(yīng)當(dāng)與投資者簽署書面咨詢合同。因此，如該投資咨詢機(jī)構(gòu)向您保證盈利或在未簽署書面咨詢合同前即向您收取費(fèi)用，您可先與該公司聯(lián)系要求其退回咨詢費(fèi)，如對方拒絕退回，您可向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局進(jìn)行投訴，但應(yīng)注意保存好書面或語音證據(jù)。（品然律師事務(wù)所馬輝）
4．我購得哈爾濱市一家公司的1萬股原始股,當(dāng)時(shí)該公司承諾07年上市,可一直等到現(xiàn)在也沒有，我用什么樣的方式可以要回這筆錢？ 
答：一些不法機(jī)構(gòu)編造上市等虛假信息，以高額回報(bào)為誘餌，使不明真相的投資者購買“原始股”而遭受損失。廣大投資者的證券交易應(yīng)委托具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行。（品然律師事務(wù)所馬輝律師）
5．我曾在一家投資咨詢公司委托一分析師理財(cái)，但一個(gè)月內(nèi)操作失誤，導(dǎo)致虧損35％后來我不愿再做下去，他全額退了理財(cái)費(fèi)，但我的損失確很嚴(yán)重，我能向他索賠嗎？  
答：按照法律規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)不能代客理財(cái)，您發(fā)生虧損的后果是否自負(fù)，則需看合同的具體規(guī)定，法律后果尚不確定。（廣和律師事務(wù)所婁建文）