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華僑城認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)比率創(chuàng)新高，達(dá)99.877%
     經(jīng)過(guò)上一周的行權(quán)，華僑城股改對(duì)價(jià)“僑城HQC1”認(rèn)購(gòu)權(quán)證共有14933.8821萬(wàn)份成功行權(quán)，占應(yīng)行權(quán)數(shù)的99.877%，成為到目前為止滬深兩市行權(quán)比例最高的認(rèn)購(gòu)權(quán)證。
截至11月23日的行權(quán)最后期限，該權(quán)證僅有18.3746萬(wàn)份未予行權(quán)，已被注銷(xiāo)。這部分權(quán)證持有者本可以6.958元的價(jià)格認(rèn)購(gòu)華僑城A正股。按11月23日華僑城A收盤(pán)價(jià)55.98元計(jì)算，未行權(quán)投資者理論每股損失49.022元，合計(jì)約900萬(wàn)元。據(jù)了解，沒(méi)有行權(quán)的持有人約165戶，大部分是散戶，分布在70多個(gè)營(yíng)業(yè)部，深交所有關(guān)人士表示，“最后未能行權(quán)的，主要原因還是絕大多數(shù)持有人確實(shí)聯(lián)系不上。”
     深交所有關(guān)人士對(duì)這一行權(quán)結(jié)果表示滿意并表示，要總結(jié)相關(guān)工作中暴露出來(lái)的共性問(wèn)題，進(jìn)一步采取措施，推動(dòng)完善會(huì)員內(nèi)部管理與交易所產(chǎn)品創(chuàng)新。
 
想盡辦法保護(hù)投資者權(quán)益
      市場(chǎng)人士認(rèn)為，僑城HQC1這一行權(quán)結(jié)果來(lái)之不易。
      據(jù)了解，深交所及各會(huì)員單位一直努力敦促權(quán)證持有人及時(shí)對(duì)這一價(jià)內(nèi)權(quán)證申報(bào)行權(quán)，對(duì)諸多“休眠賬戶”投資者予以反復(fù)提示動(dòng)員。而未能聯(lián)系上的持有人按權(quán)證份額計(jì)算，由第一次統(tǒng)計(jì)的近6%，最后降至約0.123%。
      對(duì)于此前權(quán)證行權(quán)中出現(xiàn)的問(wèn)題，深交所負(fù)責(zé)人一直強(qiáng)調(diào)指出，這充分反映了中國(guó)證券市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)情況。在權(quán)證投資者相關(guān)知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)欠缺、會(huì)員的客戶管理不到位的情況下，交易所要切實(shí)履行職責(zé)，采取有效措施，推動(dòng)會(huì)員和上市公司加強(qiáng)服務(wù)，多管齊下，避免投資者由于錯(cuò)過(guò)行權(quán)時(shí)機(jī)而造成不必要的損失。
     深交所采取了一系列積極有效的措施，提醒投資者及時(shí)行權(quán)。在“僑城HQC1”最后交易日的前一天，深交所和中登深圳分公司聯(lián)合發(fā)出通知，要求各會(huì)員和結(jié)算參與人做好“僑城HQC1”認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)準(zhǔn)備工作，切實(shí)引導(dǎo)、提醒投資者及時(shí)參與行權(quán)，避免由于錯(cuò)過(guò)行權(quán)時(shí)機(jī)而造成不必要的損失。
     深交所還專門(mén)召開(kāi)內(nèi)部業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)會(huì)，督促各會(huì)員和上市公司做好行權(quán)的規(guī)則解釋及風(fēng)險(xiǎn)提醒工作，加強(qiáng)權(quán)證行權(quán)的投資者教育宣傳力度。該所公司管理部、會(huì)員管理部、市場(chǎng)監(jiān)察部、法律部、信息統(tǒng)計(jì)部等部門(mén)均密切配合，隨時(shí)掌握行權(quán)動(dòng)態(tài)情況，主動(dòng)在重要時(shí)點(diǎn)通過(guò)各種渠道發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示公告，提醒投資者及時(shí)行權(quán)；中登深圳分公司每天亦處理繁多的數(shù)據(jù)，為華僑城公司及時(shí)提供了最新的行權(quán)數(shù)據(jù)。
    “我們每天都會(huì)在會(huì)員專區(qū)發(fā)布通知，對(duì)于托管未行權(quán)量比較集中的會(huì)員單位，我們給其高管打電話要求加緊督促持有人行權(quán)。我們也去了個(gè)別營(yíng)業(yè)部，檢查了解會(huì)員督促行權(quán)的細(xì)節(jié)情況”，深交所會(huì)員管理部負(fù)責(zé)人說(shuō)。
     深交所相關(guān)人士還表示，為了提請(qǐng)投資者華僑城HQC1已結(jié)束交易而進(jìn)入行權(quán)期，深交所還積極創(chuàng)新，首次在權(quán)證最后交易日采用改變證券簡(jiǎn)稱的辦法提示廣大投資者注意行權(quán)，取得了比較好的效果。
 
上市公司撥打電話逾兩千次
       在這次督促持有人行權(quán)的工作中，上市公司華僑城A的服務(wù)工作做得比較扎實(shí)有效，受到了深交所和投資者的好評(píng)。
     面對(duì)擁有“僑城HQC1”認(rèn)購(gòu)權(quán)證的近萬(wàn)名持有人，深交所公司管理部向華僑城下達(dá)了提醒投資者及時(shí)行權(quán)的工作要求，華僑城A亦在第一時(shí)間組成了由董事長(zhǎng)親自牽頭、董事會(huì)秘書(shū)具體組織協(xié)調(diào)的行權(quán)工作小組，會(huì)同保薦人中信證券和各證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)展了緊張的提醒投資者及時(shí)行權(quán)的工作。
     自11月16日開(kāi)始，華僑城A在各大平面媒體、電視媒體、主流證券報(bào)刊以及網(wǎng)絡(luò)行情軟件系統(tǒng)上投放各種形式的行權(quán)信息提示，還專門(mén)開(kāi)通了短信業(yè)務(wù)平臺(tái)，向投資者發(fā)送行權(quán)提示短信。
華僑城A還組織專門(mén)工作小組，聘請(qǐng)公關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助公司通過(guò)電話的形式，直接與權(quán)證持有人特別是初步判斷為休眠賬戶的投資者聯(lián)系，向投資者提示行權(quán)、告知風(fēng)險(xiǎn)。由于投資者登記的資料包括聯(lián)系方式會(huì)因各種原因發(fā)生變化，工作小組都通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)或114查號(hào)逐一核實(shí)，在不同時(shí)段反復(fù)撥打。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從“僑城HQC1”認(rèn)購(gòu)權(quán)證交易終止日到行權(quán)結(jié)束日的7天里，該小組人員累計(jì)撥打聯(lián)系電話超過(guò)2000次。
     深交所公司管理部負(fù)責(zé)人告訴記者，這次行權(quán)情況比較理想，與上市公司的努力有很大關(guān)系?！八麄兠刻炻?lián)系投資者并作統(tǒng)計(jì)，每日?qǐng)?bào)送行權(quán)簡(jiǎn)報(bào)，配合有力，使我們對(duì)行權(quán)情況做到了心里有底?！彼硎荆Ｍ渌鲜泄灸軌?qū)W習(xí)華僑城A的做法，抓好相關(guān)投資者權(quán)益保護(hù)工作。
 
代為行權(quán)等新舉措納入視野
     深交所相關(guān)人士表示，通過(guò)這次工作產(chǎn)生了很深的感觸，也有了完善管理措施以及進(jìn)一步創(chuàng)新的緊迫感。
     業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，權(quán)證行權(quán)過(guò)程中所暴露的客戶聯(lián)系不上的問(wèn)題，顯示會(huì)員客戶管理尚不到位，對(duì)客戶沒(méi)有進(jìn)行及時(shí)跟蹤服務(wù)，這也顯示出推進(jìn)券商經(jīng)紀(jì)人制度的必要性。而證監(jiān)會(huì)規(guī)范清理賬戶的措施在引導(dǎo)投資者行權(quán)的工作中則發(fā)揮了作用，各券商應(yīng)盡快扎實(shí)地完成這項(xiàng)工作。
     今年9月份，深交所發(fā)布了《會(huì)員客戶交易行為管理指引》，要求會(huì)員承擔(dān)起更多的客戶交易行為管理職責(zé)，重視對(duì)客戶的分類(lèi)管理工作，進(jìn)一步做好客戶服務(wù)工作；此前深交所亦要求會(huì)員單位自8月1日起必須與首次參與權(quán)證交易的投資者書(shū)面簽署《權(quán)證風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。深交所會(huì)員部負(fù)責(zé)人表示，明年將進(jìn)一步結(jié)合證監(jiān)會(huì)規(guī)范清理投資賬戶的工作，強(qiáng)化各會(huì)員單位為中小投資者服務(wù)的角色，把這項(xiàng)基礎(chǔ)性服務(wù)工作繼續(xù)深入推進(jìn)。
      在認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)方面，深交所亦有意推動(dòng)“代為行權(quán)”的創(chuàng)新，以更好保護(hù)投資者利益。深交所公司管理部有關(guān)人士表示，根據(jù)現(xiàn)行管理辦法規(guī)定，實(shí)施“代為行權(quán)”有其法律依據(jù)，但由于“僑城HQC1”在其發(fā)行說(shuō)明書(shū)中未予規(guī)定而無(wú)法實(shí)施。今后上市公司可考慮在認(rèn)購(gòu)權(quán)證發(fā)行說(shuō)明書(shū)中規(guī)定“代為行權(quán)”的條款，設(shè)置相關(guān)條件，在深度價(jià)內(nèi)情況下，保薦人可代墊資金行權(quán)，賣(mài)出部分股份收回成本后，剩余行權(quán)所獲股份劃入持有人賬戶，從而有效保護(hù)投資者的利益。此前，對(duì)認(rèn)沽權(quán)證，深交所已推出“手工行權(quán)”的創(chuàng)新舉措，從而防止了深度價(jià)外認(rèn)沽權(quán)證的誤行權(quán)行為。
 
     此外，針對(duì)權(quán)證的交易和行權(quán)，深交所今年以來(lái)已在其投資者教育專欄陸續(xù)發(fā)布了3篇文章，其中11月22日發(fā)表的《三只權(quán)證進(jìn)入行權(quán)期投資者要理性行權(quán)》就“僑城HQC1”與“深發(fā)SFC1”認(rèn)購(gòu)權(quán)證行權(quán)給出了明確提示。“盡管如此，我們?nèi)愿械胶芏嘀行⊥顿Y者還是不了解權(quán)證，不懂其意義，操作出現(xiàn)偏差?！鄙罱凰竟芾聿俊?huì)員管理部人士表示，接下來(lái)要在交易所統(tǒng)一部署下，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育工作，從而使投資者權(quán)益得到最大限度的保護(hù)。