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        				各會員單位：

　　根據中國證監(jiān)會發(fā)布的《公司債券發(fā)行試點辦法》等有關規(guī)定，現就公司債券發(fā)行、上市、交易等有關事項通知如下：

一、發(fā)行方式

公司債券發(fā)行可以采取向上市公司股東配售、網下發(fā)行、網上資金申購、網上分銷等方式中的一種或幾種方式的組合，公司債券發(fā)行利率或發(fā)行價格通過詢價方式確定。發(fā)行人可安排當期公司債券發(fā)行規(guī)模的全部或部分比例向上市公司股東優(yōu)先配售或網上公開發(fā)行（網上資金申購或網上分銷），其余部分由主承銷商或承銷團組織網下發(fā)行。

（一）向上市公司股東優(yōu)先配售按照現行新股增發(fā)中的老股東優(yōu)先配售業(yè)務模式辦理。優(yōu)先配售后剩余部分可采用其他方式發(fā)行。

（二）網下發(fā)行由參與網下申購的機構投資者向保薦人（主承銷商）報送網下申購訂單進行申購，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）根據網下申購訂單簿記建檔情況對所有有效訂單進行配售。

（三）網上資金申購按照現行新股資金申購上網發(fā)行業(yè)務模式辦理，并實行T+3日申購資金解凍的資金申購上網定價發(fā)行流程。網上資金申購中，有效申購總量少于原定采取網上資金申購發(fā)行的規(guī)模的剩余部分采用其他方式發(fā)行。

（四）網上分銷部分，在分銷期間內主承銷商可在設定的價格區(qū)間內或以固定價格在本所掛牌分銷，所有持有深圳A股證券帳戶的投資者均可申購。在分銷期內，本所交易系統(tǒng)從上午9：15開始接受申購委托，按報盤申購“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則確認成交。網上分銷剩余部分采用其他方式發(fā)行。

（五）公司債券的發(fā)行實行貨銀對付結算原則，各會員單位須按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司有關規(guī)定按時履行資金交收義務，未履行資金交收義務的申購無效。

二、證券帳戶

　　所有持有深圳A股證券帳戶的投資者均可參與公司債券的發(fā)行申購和交易。

三、代碼及簡稱

　　公司債券的編碼區(qū)間為112XXX。

　　公司債券的證券簡稱由八位字符組成，其中，首二位字符為發(fā)行年份的末兩位數字；第三至六位字符為發(fā)行人簡稱；末二位字符若當年該發(fā)行人僅有一個品種債券發(fā)行，則為“債”，若有二個以上品種債券發(fā)行則為債券品種的序列號。

四、現券交易

　　公司債券實行全價交易模式，即以全價（即含息價）進行報盤、競價、撮合、成交，并以全價結算。公司債券現貨交易不設漲跌幅限制，并實行當日回轉交易，即當天買進的公司債券，經確認成交后，可在交收前全部或部分賣出。

五、回購交易

　?。ㄒ唬┕緜瘜嵤藴嗜贫鹊馁|押式回購，現階段與企業(yè)債、認股權證和債券分離交易的可轉換公司債券等合并計算標準券，并共用同一回購代碼和簡稱：

1天回購　　2天回購　　3天回購　　7天回購
RC-001　　　RC-002　　RC-003　　　RC-007
131910　　　131911　　131900　　　131901

（二）具體可用于質押的品種及執(zhí)行的標準券折算率由我所商中國證券登記結算有限公司另行規(guī)定。

六、大宗交易

（一）公司債券可利用本所大宗交易系統(tǒng)進行意向申報和成交申報，本所接受大宗交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:30。

（二）公司債券大宗交易單筆交易數量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣；質押式回購單筆交易數量不低于1萬張（以人民幣100元面額為1張），或者交易金額不低于100萬元人民幣；多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數量不低于1.5萬張。

（三）成交價格由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協商確定。

七、關于公司債券的上市申請及信息披露，本所將發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市暫行規(guī)定》另行規(guī)定。

八、其他有關公司債券交易的未盡事宜參照《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所債券、債券回購交易實施細則》等關于企業(yè)債券的有關規(guī)定執(zhí)行。

九、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳證券交易所      

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年九月十七日