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上市公司配股業(yè)務(wù)指南
上市公司和保薦機(jī)構(gòu)按下列步驟辦理配股業(yè)務(wù)各項(xiàng)事宜: 一、配股準(zhǔn)備工作 在配股工作正式開始之前,上市公司及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在配股發(fā)行方案基本確定時做出判斷,如果擬訂的配股發(fā)行方案與深圳市場上已實(shí)施過的配股發(fā)行方式有所不同,上市公司及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少在正式啟動配股發(fā)行方案兩周之前與本所業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人聯(lián)系,盡早與本所就配股發(fā)行方案的要點(diǎn)進(jìn)行充分溝通,以確保配股發(fā)行方案順利實(shí)施。 二、刊登《配股獲準(zhǔn)公告》 上市公司應(yīng)當(dāng)在取得證監(jiān)會配股發(fā)行核準(zhǔn)批文后二個交易日內(nèi)刊登《配股獲準(zhǔn)公告》。 刊登《配股獲準(zhǔn)公告》前須向本所報送以下材料: 1、證監(jiān)會配股核準(zhǔn)批文復(fù)印件(驗(yàn)原件); 2、配股獲準(zhǔn)公告。 三、確定刊登《配股說明書》日期和配股發(fā)行日期 上市公司取得證監(jiān)會配股發(fā)行核準(zhǔn)批文后,應(yīng)向本所提交《上市公司配股發(fā)行安排申請表》(見附表1,需加蓋上市公司及保薦機(jī)構(gòu)雙方的公章),申請擬刊登《配股說明書》的日期和配股發(fā)行日期。 經(jīng)本所同意后確定《配股說明書》的刊登日期和配股發(fā)行時間,并正式列入本所的配股發(fā)行計(jì)劃。上市公司必須在配股發(fā)行核準(zhǔn)批文有效期內(nèi)刊登《配股說明書》,以保證配股順利實(shí)施。 四、刊登《配股說明書》、配股發(fā)行等公告 在《配股說明書》正式刊登前,上市公司及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與本所及中國結(jié)算深圳分公司存管部提出申請,確定具體刊登事宜。本所同意后出具《配股時間安排表》傳真給中國結(jié)算深圳分公司存管部,存管部辦理完成相關(guān)手續(xù)后在該表上確認(rèn)回傳給本所。 上市公司申請刊登《配股說明書》時須向本所報送的以下材料: 1、經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全部配股發(fā)行申報材料(封卷稿); 2、上市公司在當(dāng)年是否有利潤分配方案,該方案是否已實(shí)施,如已實(shí)施對本次配股的影響的說明; 3、刊登《配股說明書》前,上市公司及保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得證監(jiān)會配股發(fā)行核準(zhǔn)批文至本次配股發(fā)行前,是否發(fā)生重大事項(xiàng)做出說明,如發(fā)生重大事項(xiàng)的,還須提交該事項(xiàng)已按證監(jiān)會的規(guī)定履行相關(guān)程序的證明文件; 4、《配股說明書》、配股發(fā)行公告及其它相關(guān)公告; 5、本所要求的其它文件。 刊登《配股說明書》等相關(guān)公告的當(dāng)天,公司股票及其衍生品種停牌一小時。 五、到中國結(jié)算深圳分公司辦理配股前的相關(guān)手續(xù) 上市公司應(yīng)按中國結(jié)算深圳分公司有關(guān)配股業(yè)務(wù)的要求辦理配股前的相關(guān)手續(xù)。 六、刊登配股提示性公告 《配股說明書》刊登后,配股繳款首日需刊登配股提示性公告,繳款期內(nèi)上市公司需就配股事項(xiàng)至少再作三次提示性公告。 配股提示性公告至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:本次配股方案、配股說明書刊登日,股權(quán)登記日(R)、配股繳款期(R+1—R+5)、配股代碼(08****)及配股簡稱,配股認(rèn)購辦法等。 公司股票及其衍生品種在R+1—R+6日期間停牌。 七、刊登配股結(jié)果公告 配股繳款結(jié)束后(即 R+7日),公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。如配股發(fā)行成功,結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)進(jìn)行除權(quán),并根據(jù)配股結(jié)果辦理資金劃撥,將配股認(rèn)購資金劃入主承銷商結(jié)算備付金賬戶;如配股發(fā)行失敗,結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán),并將配股認(rèn)購本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。 八、驗(yàn)資、股份登記等有關(guān)事宜 先由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資,然后到中國結(jié)算深圳分公司存管部按其相關(guān)規(guī)定辦理股份登記手續(xù)。 九、申請配股可流通部分上市和刊登相關(guān)公告 上市公司及其保薦機(jī)構(gòu)申請配股可流通部分上市,應(yīng)當(dāng)向本所提交以下文件: 1、配股上市申請書; 2、 配股完成后經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告;涉及以實(shí)物資產(chǎn)認(rèn)購配股的,應(yīng)當(dāng)提供資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成的相關(guān)證明文件及律師就資產(chǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)完成出具的法律意見書; 3、保薦協(xié)議和保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書; 4、募集資金專項(xiàng)帳戶開戶行和帳號等; 5、董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況變動的報告; 6、中國結(jié)算深圳分公司對新增股份登記托管情況的書面證明; 7、配股上市公告書; 8、本所要求的其他文件。 上市公司應(yīng)當(dāng)在獲配的無限售條件股份上市流通前三個交易日內(nèi)(T-3日內(nèi))刊登《股份變動及獲配股票上市公告》。 十、配股發(fā)行業(yè)務(wù)其它注意事項(xiàng) 1、上市公司配股業(yè)務(wù)流程及時間安排請參見《上市公司配股工作總體業(yè)務(wù)時間表》(見附表2)。 2、配股代碼為“08****”,配股簡稱為“**A1配”。 3、配股繳款時,如投資者在多個證券營業(yè)部開戶并持有該公司股票的,應(yīng)到各個相應(yīng)的營業(yè)部進(jìn)行配股認(rèn)購。 4、投資者在配股繳款時可以多次申報,可以撤單。 5、有限售條件的流通股股東可通過網(wǎng)上或網(wǎng)下方式認(rèn)購配股,認(rèn)購方式須在《配股說明書》中予以明確。 6、配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。 7、如配股發(fā)行成功,按實(shí)際配股認(rèn)購比例除權(quán)。