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        				第一章  總則

第一條  為保證深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分工作公平、公正地進(jìn)行，根據(jù)《深圳證券交易所章程》（以下簡(jiǎn)稱“本所章程”）和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“會(huì)員管理規(guī)則”）的有關(guān)規(guī)定，制定本工作程序。

第二條  本所對(duì)會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施紀(jì)律處分措施，適用本工作程序。

第二章  會(huì)員紀(jì)律處分工作小組

第三條  本所設(shè)會(huì)員紀(jì)律處分工作小組（以下簡(jiǎn)稱“工作小組”），負(fù)責(zé)審議對(duì)會(huì)員及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分事項(xiàng)。

第四條  工作小組成員共15名，由本所會(huì)員管理部、法律部以及相關(guān)業(yè)務(wù)部門專業(yè)人員組成。

第五條  工作小組采取會(huì)員紀(jì)律處分審議會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“審議會(huì)”）的形式開展工作。

第六條  工作小組設(shè)會(huì)議召集人1名。會(huì)議召集人由會(huì)員管理部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。

工作小組設(shè)會(huì)議秘書1名，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會(huì)議資料、發(fā)出會(huì)議通知、進(jìn)行會(huì)議記錄等具體事宜。會(huì)議秘書從工作小組成員中選定。

第七條  工作小組成員應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：

（一）認(rèn)真審閱會(huì)員紀(jì)律處分相關(guān)材料；

（二）按時(shí)出席審議會(huì)，獨(dú)立公正地發(fā)表意見；

（三）及時(shí)向本所舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段對(duì)其履行職責(zé)施加影響的單位或個(gè)人；

（四）對(duì)審議會(huì)記錄進(jìn)行確認(rèn)。

第八條  工作小組成員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）不得泄露審議會(huì)的討論內(nèi)容、表決情況及其他有關(guān)情況； 

（二）不得與其他成員串通表決，亦不得影響其他成員的獨(dú)立判斷和表決。

第九條  工作小組成員有下列情形之一的，由本所予以解任：

（一）任期內(nèi)因職務(wù)變動(dòng)不宜擔(dān)任工作小組成員的；

（二）連續(xù)兩次無故不出席審議會(huì)的；

（三）任期內(nèi)嚴(yán)重瀆職或者違反工作小組工作紀(jì)律的；

（四）本人提出書面辭職申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)的；

（五）不適合擔(dān)任工作小組成員的其他情形。

第十條  工作小組成員在審議會(huì)員紀(jì)律處分事項(xiàng)中遇有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）工作小組成員擔(dān)任本案的監(jiān)管調(diào)查人員的；

（二）工作小組成員的近親屬擔(dān)任該會(huì)員的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；

（三）工作小組成員的近親屬為持有該會(huì)員5％以上股份的股東、實(shí)際控制人，或者擔(dān)任持有該會(huì)員5％以上股份的股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；

（四）與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件的公正處理的。

前款所稱“近親屬”，是指配偶、父母、子女、兄弟姐妹。

第三章  審議程序

第十一條  本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門向工作小組遞交有關(guān)當(dāng)事人違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則情況及采取監(jiān)管措施情況的報(bào)告，并提出初步處分建議。

第十二條  經(jīng)會(huì)議召集人同意后，會(huì)議秘書將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程等事項(xiàng)通知參加審議會(huì)的工作小組成員。

第十三條  每次審議會(huì)的參會(huì)成員為7名，由會(huì)議秘書在每次會(huì)議前根據(jù)會(huì)員管理部門人員、法律專業(yè)人士及相關(guān)業(yè)務(wù)部門專業(yè)人士三者搭配的原則隨機(jī)抽取產(chǎn)生。

第十四條  參會(huì)成員應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加審議會(huì)，妥善保管會(huì)議材料。會(huì)議結(jié)束后有關(guān)會(huì)議材料由會(huì)議秘書收回。

第十五條  審議會(huì)按照以下程序進(jìn)行：

（一） 本所相關(guān)監(jiān)管調(diào)查人員向參會(huì)成員報(bào)告有關(guān)情況，并接受參會(huì)成員詢問；

（二）參會(huì)成員發(fā)表個(gè)人意見，進(jìn)行充分討論，并形成處分建議；

（三）參會(huì)成員對(duì)處分建議進(jìn)行投票表決；

（四）會(huì)議秘書統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果； 

（五）會(huì)議召集人宣布表決結(jié)果，形成工作小組的處分意見。

第十六條  會(huì)議表決以記名方式進(jìn)行，表決票設(shè)同意票和反對(duì)票兩種。參會(huì)成員在投反對(duì)票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說明反對(duì)的理由。

同意票數(shù)達(dá)到5票為通過，未達(dá)到5票為未通過。

表決票經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)統(tǒng)計(jì)并宣布表決結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)予以密封，由會(huì)員管理部以密件保存。 

第十七條  審議會(huì)結(jié)束后，由會(huì)議秘書根據(jù)會(huì)議討論情況和投票結(jié)果等記錄情況，形成會(huì)議紀(jì)要，交各參會(huì)成員確認(rèn)。

第十八條  參會(huì)成員發(fā)現(xiàn)存在明確影響判斷且尚待調(diào)查核實(shí)的重大問題時(shí)，可以在審議會(huì)上提議暫緩表決。

經(jīng)出席會(huì)議的4名及以上成員提議，應(yīng)當(dāng)暫緩表決。

會(huì)議召集人根據(jù)監(jiān)管調(diào)查人員的核實(shí)情況重新安排審議會(huì)。

第十九條  工作小組根據(jù)處分意見，分別辦理下列事項(xiàng)：

（一）工作小組認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分的，制作會(huì)員紀(jì)律處分決定書；

（二）工作小組認(rèn)為案件事實(shí)不清、證據(jù)不足或有遺漏違規(guī)事實(shí)、違規(guī)行為人的，將案件退回相關(guān)業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充調(diào)查；

（三）工作小組認(rèn)為不構(gòu)成違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則，或者雖構(gòu)成違反本所業(yè)務(wù)規(guī)則但情節(jié)輕微不予紀(jì)律處分的，轉(zhuǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)部門處理。

第二十條  工作小組將會(huì)員紀(jì)律處分決定書及有關(guān)證據(jù)材料，報(bào)本所總經(jīng)理室批準(zhǔn)后簽發(fā)；涉及《會(huì)員管理規(guī)則》第7.1條（四）取消交易權(quán)限和（五）取消會(huì)員資格兩種紀(jì)律處分的，還需報(bào)本所理事會(huì)批準(zhǔn)。

第二十一條  本所可以通過郵寄、傳真、公告等方式送達(dá)會(huì)員紀(jì)律處分決定書。

會(huì)員代表為本所送達(dá)文件的聯(lián)絡(luò)人。

第四章  附則

第二十二條  本工作程序由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條  本工作程序自二〇〇七年八月十日起施行。