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第一章  總則
第一條	為規(guī)范會員交易及相關(guān)系統(tǒng)的運(yùn)行管理，防范和控制交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提高會員交易及相關(guān)系統(tǒng)的應(yīng)急處理效率，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引》、深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）《會員管理規(guī)則》及《交易規(guī)則》，制定本指引。
第二條	本指引所稱會員交易及相關(guān)系統(tǒng)，是指會員交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)、通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)。
第二章  交易及相關(guān)系統(tǒng)管理
第三條	會員應(yīng)當(dāng)按照本所《會員管理規(guī)則》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，建立交易及相關(guān)系統(tǒng)，并制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度。
第四條	會員與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)接口部分的建設(shè)、運(yùn)行和維護(hù)，應(yīng)當(dāng)符合本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和認(rèn)可的技術(shù)管理規(guī)范。
第五條	會員應(yīng)當(dāng)定期檢查交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性，制定應(yīng)急處理預(yù)案，并根據(jù)本所或者本所授權(quán)機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)行定期或者臨時應(yīng)急演練。
第六條	會員百分之二十以上的下屬營業(yè)部實(shí)行集中交易的，應(yīng)向本所提交集中交易首次接入備案申請。
第七條	實(shí)現(xiàn)集中交易的會員可以與深圳證券通信公司的主、備機(jī)房分別建立地面通信線路以提高安全運(yùn)行等級。
第八條	會員交易及相關(guān)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)按照本所交易規(guī)則及其他業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，對各類委托申報(bào)指令實(shí)施前端控制，對客戶的證券和資金實(shí)施查驗(yàn)。
第九條	本所可視情況對會員的交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
第三章  技術(shù)聯(lián)絡(luò)人
第十條	會員應(yīng)當(dāng)設(shè)技術(shù)聯(lián)絡(luò)人一名，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和處理與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)的各項(xiàng)相關(guān)技術(shù)事宜。
技術(shù)聯(lián)絡(luò)人由會員總工程師或技術(shù)主管擔(dān)任，代表會員履行下列職責(zé)：
（一）參加本所召開的技術(shù)聯(lián)席會議；
（二）協(xié)調(diào)會員與本所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造事宜；
（三）向本所報(bào)告并協(xié)調(diào)處理會員發(fā)生的技術(shù)事故；
（四）組織管理會員參與本所技術(shù)系統(tǒng)測試；
（五）向本所提交會員交易及相關(guān)系統(tǒng)的安全運(yùn)行報(bào)告；
（六）本所要求履行的其他職責(zé)。
會員可指定一至二名技術(shù)部門人員負(fù)責(zé)具體聯(lián)絡(luò)工作，根據(jù)授權(quán)代行技術(shù)聯(lián)絡(luò)人職責(zé)。
第十一條	會員推薦技術(shù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：
（一）任職單位推薦文件；
（二）擬推薦人員的聯(lián)絡(luò)方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件地址等；
（三）總工程師或技術(shù)主管任職證明文件；
第十二條	會員技術(shù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)予以更換：
（一） 聯(lián)絡(luò)人不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)；
（二） 連續(xù)三個月以上不能履行職責(zé)；
（三） 本所認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任聯(lián)絡(luò)人的其他情形。
第十三條	會員更換技術(shù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)當(dāng)及時向本所提交第十一條所列的文件。
第四章  系統(tǒng)測試
第十四條	會員應(yīng)當(dāng)按要求參與本所組織的對交易及相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行的全網(wǎng)測試和專項(xiàng)測試，并及時反饋測試結(jié)果。因故不能參與測試的，技術(shù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)當(dāng)事先向本所申報(bào)。
全網(wǎng)測試是指業(yè)務(wù)涉及普通投資者，面向全體會員進(jìn)行的系統(tǒng)測試。
專項(xiàng)測試是指針對一項(xiàng)或多項(xiàng)指定業(yè)務(wù)，面向部分?jǐn)M開通相關(guān)交易權(quán)限的會員進(jìn)行的系統(tǒng)測試。
第十五條	會員擬申請指定業(yè)務(wù)交易權(quán)限，應(yīng)當(dāng)參與本所組織的專項(xiàng)測試。對未通過專項(xiàng)測試的，本所可拒絕接受會員相關(guān)交易權(quán)限申請。
第十六條	會員可視需要在自身交易系統(tǒng)升級改造或參加全網(wǎng)測試前、后申請使用本所交易獨(dú)立測試系統(tǒng)進(jìn)行獨(dú)立測試。
第十七條	會員及所屬營業(yè)部應(yīng)當(dāng)按要求參加本所組織的交易災(zāi)備系統(tǒng)測試，并及時反饋測試結(jié)果。
本所組織的災(zāi)備系統(tǒng)測試演練項(xiàng)目包括：
（一）模擬本所交易系統(tǒng)出現(xiàn)災(zāi)難事故切換至異地備份主機(jī)，檢驗(yàn)本所對技術(shù)系統(tǒng)災(zāi)難事件的應(yīng)急恢復(fù)處理能力； 
（二）模擬深圳證券通信公司衛(wèi)星及地面通信系統(tǒng)突發(fā)事故，演練異地備用通信線路的應(yīng)急切換操作；
（三）會員單位自行模擬自身技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生災(zāi)難事件后的應(yīng)急恢復(fù)處理；
（四）本所組織的其它災(zāi)難備份測試演練項(xiàng)目。
第十八條	本所可以將會員參加全網(wǎng)測試和災(zāi)難系統(tǒng)測試的情況在會員范圍內(nèi)予以公示。
第五章  技術(shù)事故報(bào)告
第十九條	會員交易及相關(guān)系統(tǒng)發(fā)生下列重大技術(shù)事故，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告：
（1）會員全部營業(yè)部無法正常交易情形達(dá)十五分鐘以上； 
（2）會員百分之三十以上營業(yè)部無法正常交易情形達(dá)三十分鐘以上； 
（3）會員一家以上營業(yè)部無法正常交易情形達(dá)六十分鐘以上； 
（5）會員營業(yè)部相關(guān)交易品種交易出現(xiàn)嚴(yán)重異常；
（6）其它嚴(yán)重影響交易的事故。
第二十條	會員發(fā)生上述重大技術(shù)事故的，應(yīng)當(dāng)在十五個工作日內(nèi)將事故發(fā)生原因、對后果的初步判斷、已采取的措施書面提交本所。
第二十一條	會員應(yīng)當(dāng)在每月前十個工作日內(nèi)，將上月交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運(yùn)行情況報(bào)告本所；在每年四月三十日前向本所報(bào)送會員上一年度集中交易安全評估報(bào)告。
 第六章  應(yīng)急處理
第二十二條	會員可以在其災(zāi)備機(jī)房建立獨(dú)立災(zāi)備網(wǎng)關(guān)。獨(dú)立災(zāi)備網(wǎng)關(guān)的流速配置不得超過主用網(wǎng)關(guān)最大值。主用網(wǎng)關(guān)和獨(dú)立災(zāi)備網(wǎng)關(guān)不得同時使用
第二十三條	當(dāng)會員主用機(jī)房網(wǎng)關(guān)出現(xiàn)故障時，會員可自行啟用獨(dú)立災(zāi)備網(wǎng)關(guān)，但須在兩個工作日內(nèi)向本所提交書面報(bào)告，說明啟用原因和使用情況。
第二十四條	本所為會員設(shè)立場內(nèi)應(yīng)急報(bào)盤終端。會員交易及相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)技術(shù)事故導(dǎo)致無法通過常規(guī)方式報(bào)盤時，可以向本所提出申請，委派出市代表進(jìn)場報(bào)盤。
第二十五條	本所對出市代表實(shí)行注冊管理，會員辦理出市代表注冊須提交下列文件：
（一）	會員委托授權(quán)書；
（二）	出市代表資格證書；
（三）	本所要求的其他材料。
第二十六條	出市代表進(jìn)場報(bào)盤應(yīng)當(dāng)出示身份證明文件，本所核實(shí)注冊登記資料無誤后方可進(jìn)場報(bào)盤。
第二十七條	注冊出市代表發(fā)生變更，會員須立即辦理注冊變更手續(xù)。
第七章  附則
第二十八條	本指引適用于本所會員。其它持有本所交易單元的相關(guān)機(jī)構(gòu)參照本指引執(zhí)行。
第二十九條	本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
第三十條	本指引自發(fā)布之日起施行。
                               深圳證券交易所
  二○○七年三月七日