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        				一、切勿輕信“炒股博客”

　　當(dāng)前，各種各樣的“炒股博客”如雨后春筍般涌現(xiàn)，不少財(cái)經(jīng)網(wǎng)站還設(shè)有各路開博者的炒股文章，并按點(diǎn)擊量排名。大多數(shù)“炒股博客”都是以“昨日大盤指數(shù)上漲多少多少，符合自己的判斷”為開場(chǎng)白，隨后便推薦個(gè)股，甚至說出目標(biāo)價(jià)和時(shí)間，每天都有更新，有時(shí)候盤中也會(huì)更新。投資者如果盲目跟隨“炒股博客”炒股的話，會(huì)存在以下幾方面的法律風(fēng)險(xiǎn)：

　　1．“炒股博客”的博主大都未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，或者雖然取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作，按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，其通過“炒股博客”薦股的行為屬于非法證券投資咨詢行為，投資者盲目跟隨“炒股博客”炒股，其權(quán)益難以得到法律的保護(hù)。

　　2．“炒股博客”可能成為“莊家”操縱市場(chǎng)的工具，如果股民盲目把從“炒股博客”上獲取的所謂“專家意見”當(dāng)成投資依據(jù)，只會(huì)大大增加投資風(fēng)險(xiǎn)，并有可能血本無歸，最后往往成為那些別有用心者獲取不正當(dāng)利益的“祭品”。

 

二、委托民間私募基金炒股要謹(jǐn)慎

　　不少新股民對(duì)股票一竅不通，就產(chǎn)生委托民間私募基金炒股的想法。民間私募基金常常以咨詢公司、顧問公司、投資公司、理財(cái)工作室甚至個(gè)人名義，以委托理財(cái)方式為其提供服務(wù)。

　　投資者通過民間私募基金炒股的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是民間私募基金本身并不是合法的金融機(jī)構(gòu)，或不是完全合法的受托集合理財(cái)機(jī)構(gòu)，其業(yè)務(wù)主體資格存在瑕疵。二是民間私募基金與投資者之間簽訂的管理合同或其他類似投資協(xié)議，往往存在保證本金安全、保證收益率等不受法律保護(hù)的條款。三是部分不良私募基金或基金經(jīng)理暗箱操作、過度交易、對(duì)倒操作、老鼠倉(cāng)等侵權(quán)、違約或者違背善良管理人義務(wù)的行為，這都將嚴(yán)重侵害投資者利益。

　　因此，我們提醒投資者，委托民間私募基金炒股要謹(jǐn)慎，要從以下幾個(gè)方面防范法律風(fēng)險(xiǎn)：首先，要盡量選擇組織機(jī)構(gòu)正規(guī)固定、內(nèi)部控制完嚴(yán)密完善、專業(yè)、誠(chéng)信、有實(shí)力、業(yè)績(jī)優(yōu)秀的民間私募基金與基金經(jīng)理。其次，投資者在簽訂委托投資合同時(shí)，應(yīng)盡量詳細(xì)約定自己的權(quán)利、限定私募基金的義務(wù)，同時(shí)注意避免法律不予保護(hù)的條款。即使是熟人之間，也要簽署完備的書面協(xié)議。最后，要加強(qiáng)賬戶及密碼管理，投資者委托炒股時(shí)，最好通過自己的證券賬戶買賣股票，且只將股票交易密碼告知私募基金經(jīng)理，其他銀行密碼、證券公司密碼等密碼自己妥善保存。
　　

三、不要私自直接買賣港股

　　目前，不少內(nèi)地居民通過多種渠道私自買賣港股，“民間QDII”大有愈演愈烈之勢(shì)。

　　據(jù)了解，內(nèi)地居民私自直接買賣港股的方式主要有兩種。一是內(nèi)地居民利用“自由行”等機(jī)會(huì)到香港開立港股證券交易賬戶,投資港股。二是由證券公司協(xié)助開立港股證券交易賬戶進(jìn)行投資。這些證券公司一般都是在內(nèi)地設(shè)立代表處的香港券商,或者在香港擁有機(jī)構(gòu)的內(nèi)地證券公司。

　　然而，投資者在看到投資港股巨大的收益面前，往往忽視了其中蘊(yùn)含的法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　1．根據(jù)我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，除商業(yè)銀行和基金管理公司發(fā)行的QDII(合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者)產(chǎn)品和經(jīng)過國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的特殊情況外，無論是個(gè)人投資者還是機(jī)構(gòu)投資者都不允許私自直接買賣港股。內(nèi)地居民通過境內(nèi)券商、其他非法經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或境外證券機(jī)構(gòu)的境內(nèi)代表處開立境外證券賬戶和證券交易都屬于非法行為，不受國(guó)內(nèi)法律保護(hù)。

　　2．中國(guó)證監(jiān)會(huì)曾在2002年發(fā)出通知叫停非法炒賣港股的行為。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，禁止各證券公司、咨詢機(jī)構(gòu)以介紹、引導(dǎo)、組織等各種形式進(jìn)行港股的代理和咨詢業(yè)務(wù)，隱瞞不報(bào)或不立即糾正的，一經(jīng)查實(shí)，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《證券法》嚴(yán)厲處罰。此外，根據(jù)《外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，境外證券機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)設(shè)立的代表處不能在境內(nèi)從事開立境外證券賬戶、代理境外證券交易等經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)。

　　3．鑒于目前國(guó)家外匯管理局在結(jié)匯方面的嚴(yán)格管制，內(nèi)地居民想將手中的外匯資金直接投資于港股并適時(shí)“回歸”，就不得不多番借用“地下通道”，人為增加資金周轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，而這些中間環(huán)節(jié)的任一個(gè)出了問題，無疑都會(huì)給投資者造成重大損失，同時(shí)還可能會(huì)因?yàn)檫`反外匯管理法律而受到行政處罰。

　　4．香港券商大小不等，難免“魚龍混雜”，有些小券商甚至隨時(shí)可能破產(chǎn)，或?qū)?nèi)地投資者資金挪用、卷走。一旦發(fā)生法律糾紛，投資者只能到香港去起訴香港券商。而內(nèi)地投資者到香港去打官司，難度和成本都非常大。

　　基于上述，我們鄭重提醒內(nèi)地投資者，在現(xiàn)有的法律框架下，應(yīng)通過合法途徑（QDII）進(jìn)行港股投資，不要私自直接買賣港股，以避免不必要的法律風(fēng)險(xiǎn)和可能發(fā)生的經(jīng)濟(jì)損失。

四、謹(jǐn)防非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)詐騙

　　近期股市行情火爆，有些非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)趁機(jī)對(duì)投資者實(shí)施詐騙活動(dòng)。

　　深圳有關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)近期聯(lián)合查處了羅湖和福田兩區(qū)8家非法證券投資咨詢公司的非法經(jīng)營(yíng)行為。這些公司未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)頒發(fā)的相關(guān)資格，卻通過電話、電視和網(wǎng)絡(luò)等方式大肆向全國(guó)各地做廣告，宣稱推出了新的理財(cái)方式，會(huì)員無須繳納會(huì)員費(fèi)，只要將自己的資金帳戶、證券帳戶及交易密碼告知公司的業(yè)務(wù)員，公司就可代會(huì)員進(jìn)行股票買賣，聯(lián)合坐莊，保證每年100%或者更高的收益，盈利后按約定的比例收取咨詢費(fèi)用。有的公司已發(fā)展了上百戶會(huì)員，涉案資金從40多萬元到500多萬元不等。

　　深圳某某投資顧問有限公司就采用上述方式騙取了全國(guó)各地不少投資者的資金帳戶、證券帳戶及密碼，總額數(shù)百萬元。該公司取得投資者的資金帳戶、證券帳戶和密碼后，會(huì)以對(duì)坐莊個(gè)股保密為由，立即修改密碼，然后將賬戶中的股票全部賣出，或?qū)①Y金全部轉(zhuǎn)走。

　　天下沒有免費(fèi)的午餐，我們提醒投資者千萬不要輕信上述非法證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的“美麗”謊言，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。