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關(guān)于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補充通知
有關(guān)單位: 為適應(yīng)新股發(fā)行改革的需要,進一步規(guī)范采用資金申購方式上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票的有關(guān)行為,根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》(證監(jiān)會令第37號)和《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》(以下簡稱“《實施辦法》”)的有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)對資金申購上網(wǎng)發(fā)行的有關(guān)事項補充通知如下: 一、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進行。對于通過初步詢價確定股票發(fā)行價格的,網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進行,網(wǎng)上發(fā)行的具體流程按照《實施辦法》的規(guī)定進行。 對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的,參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進行申購。網(wǎng)下累計投標(biāo)確定發(fā)行價格后,資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍,中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款,其他按《實施辦法》執(zhí)行。 二、發(fā)行人及其主承銷商可以向本所申請將資金申購上網(wǎng)定價發(fā)行流程縮短一天。流程如下: (一)投資者申購(T+0日)申購當(dāng)日(T+0日)按《實施辦法》進行申購。 (二)申購資金凍結(jié)、驗資及配號(T+1日) 申購日后的第一個交易日(T+1日),由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”)進行申購資金凍結(jié)處理。下午4點前,申購資金需全部到位。下午4點后,發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算深圳分公司和會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進行核查,并由會計師事務(wù)所出具驗資報告。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)驗資結(jié)果確認(rèn)有效申購總量,并按照《實施辦法》的規(guī)定進行配號。 (三)搖號抽簽、中簽處理(T+2日) 申購日后的第二個交易日(T+2日)按《實施辦法》進行搖號抽簽、中簽處理。 (四)申購資金解凍(T+3日) 申購日后的第三個交易日(T+3日)按《實施辦法》對新股申購資金進行解凍處理。 三、本通知自公布日起執(zhí)行。