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關(guān)于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補(bǔ)充通知
為適應(yīng)證券市場發(fā)展,更好地規(guī)范以資金申購方式上網(wǎng)公開發(fā)行股票的有關(guān)行為,上證所和深交所分別發(fā)布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的補(bǔ)充規(guī)定。 一、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,發(fā)行人及其主承銷商網(wǎng)下配售股票,應(yīng)當(dāng)與網(wǎng)上發(fā)行同時進(jìn)行。投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間上限進(jìn)行申購,如最終確定的發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限,差價部分退還給投資者。發(fā)行人和主承銷商必須在資金解凍前將確定的發(fā)行價格進(jìn)行公告。 投資者具體申購流程如下: (一)申購(T日) 申購當(dāng)日(T日),投資者在規(guī)定的申購時間內(nèi)通過與上證所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部,根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的價格區(qū)間上限和申購數(shù)量繳足申購款,進(jìn)行申購委托。 上網(wǎng)申購期內(nèi),投資者按委托買入股票的方式,以價格區(qū)間上限填寫委托單。一經(jīng)申報,不得撤單。 (二)資金凍結(jié)(T+1日) 申購日后的第一天(T+1日),由中國結(jié)算上海分公司凍結(jié)申購資金。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的,應(yīng)在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證,并確保T+2日上午申購資金入賬,同時繳納一天申購資金應(yīng)凍結(jié)利息。 (三)驗(yàn)資及配號(T+2日) 申購日后的第二天(T+2日),中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資,并由會計師事務(wù)所出具驗(yàn)資報告,以實(shí)際到位資金作為有效申購。 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T+2前含T+2日提供確定的發(fā)行價格。 (四)搖號抽簽、中簽處理(T+3日) 申購日后的第三天(T+3日),發(fā)行人和主承銷商公布確定的發(fā)行價格和中簽率,并進(jìn)行搖號抽簽,中簽處理。中國結(jié)算上海分公司對申購的投資人按確定的新股發(fā)行價格予以扣款。 (五)資金解凍(T+4日) 申購日后的第四天(T+4日),發(fā)行人和主承銷商公布中簽結(jié)果,中國結(jié)算上海分公司對未中簽部分的申購款予以解凍,如發(fā)行價格低于價格區(qū)間上限,差價部分退還給投資者。新股認(rèn)購款集中由中國結(jié)算上海分公司劃付給主承銷商。 二、滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間一般為四個交易日,根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請,滬市上網(wǎng)發(fā)行資金申購的時間可以縮短一個交易日,申購流程如下: (一)投資者申購(T日), 申購當(dāng)日(T日)按《發(fā)行公告》和申購辦法等規(guī)定進(jìn)行申購。 (二)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(T+1日), 申購日后的第一天(T+1日),由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。下午4點(diǎn)前,申購資金需全部到位,中國結(jié)算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資,并由會計師事務(wù)所出具驗(yàn)資報告,上證所以實(shí)際到位資金作為有效申購進(jìn)行配號。(即下午4點(diǎn)后按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)資、確認(rèn)有效申購和配號) (三)搖號抽簽、中簽處理(T+2日) 申購日后的第二天(T+2日),公布確定的發(fā)行價格和中簽率,并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行搖號抽簽、中簽處理。 (四)資金解凍(T+3日) 申購日后的第三天(T+3日)公布中簽結(jié)果,并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行 資金解凍和新股認(rèn)購款劃付。 三、本通知自公布之日起執(zhí)行。 上海證券交易所 2006年9月18日