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        				一、法律背景介紹

之前：
1999年的《證券法》第一百一十條規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照國務院證券監(jiān)督管理機構的要求,對異常的交易情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準確地披露信息。
2001年的《證券交易所管理辦法》第三十八條　證券交易所應當保證其業(yè)務規(guī)則得到切實執(zhí)行，對違反業(yè)務規(guī)則的行為要及時處理。對國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負有發(fā)現、制止和上報的責任，并有權在職責范圍內予以查處。
交易所1998年發(fā)布的《關于加強會員管理的暫行規(guī)定》

之后：
2006年1月1日生效的《證券法》第一百一十五條規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控,并按照國務院證券監(jiān)督管理機構的要求,對異常的交易情況提出報告。證券交易所應當對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督,督促其依法及時、準確地披露信息。證券交易所根據需要,可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。 
2006年7月1日生效的《上海證券交易所交易規(guī)則》
《證券交易所管理辦法》即將修訂，《上海證券交易所會員管理辦法》正在起草中；其中涉及自律監(jiān)管的部分將進一步強化。

前后法規(guī)對比：
逐步加強會員“了解自己的客戶”的責任，推動會員加強對客戶的管理
增加會員對交易所的報告義務以及配合監(jiān)管的責任
交易所的交易自律監(jiān)管范疇擴大，從會員擴展到投資者
交易所自律監(jiān)管工作透明度有所提高

二、市場監(jiān)察概況

三、具體規(guī)則解釋

(一) 13項重點監(jiān)控的異常交易行為 
在重大信息披露前，大量買入或者賣出相關證券的涉嫌內幕交易的行為，如6.1條第一項；
涉嫌通過自買自賣或者互為對手方的約定買賣進行不轉移所有權的虛假交易，如6.1條第二、三、四項；
涉嫌通過異常申報虛構訂單簿信息、誘導其他投資者的交易判斷從而影響證券交易價格形成的行為，如6.1條第五、六、七項；


(一) 13項重點監(jiān)控的異常交易行為 
涉嫌通過“洗盤”來影響證券交易價格的行為，如6.1條第八項；
涉嫌通過非理性交易擾亂市場秩序、實現利益輸送的行為，如6.1條第九、十項；
涉嫌通過制造虛假市場信息實現不當利益的行為，如6.1條第十一、十二項。

（二）交易所的調查
調查方式：非現場和現場，其中非現場調查通常是通過電話或者函件來進行的。
調查資料：異常交易所涉及的投資者資料，如開戶資料、授權委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關交易情況等資料；也可以直接要求相關的投資者提供所需的資料 。

（三）會員及其營業(yè)部的責任
“了解自己的客戶” ——及時發(fā)現投資者的異常交易行為并進行必要的規(guī)勸和提醒，以避免投資者因無知而違法違規(guī)。 
配合一線監(jiān)管——會員及其營業(yè)部按照要求及時、完整地提供真實、準確的文件和資料。

（四）情節(jié)嚴重的異常交易行為的監(jiān)督處理措施  
1、口頭或書面警示； 
2、約見談話；
3、要求相關投資者提交書面承諾；
4、限制相關證券賬戶交易；
5、報請證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；
6、上報證監(jiān)會查處。
   如對第4項措施有異議的，可以向交易所提出復核申請；但是在復核期間，相關措施的執(zhí)行不會因此而停止。