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        				深圳各證券公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部： 
    去年以來，資本市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化，各項基礎(chǔ)性制度改革取得成效，投資者信心明顯增強。值得注意的是，隨著市場不斷活躍，大量缺乏風險意識和風險承擔能力的新投資者入市，市場違規(guī)行為也有所抬頭。根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于進一步加強投資者教育、強化市場監(jiān)管有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)發(fā)[2007]69號）有關(guān)精神，針對當前市場情況，現(xiàn)將在新形勢下進一步做好投資者教育、切實防范市場風險的工作要求通知如下：
    一、各證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當牢固樹立保護投資者合法權(quán)益的意識，增強做好投資者教育工作的主動性 
    目前，部分證券經(jīng)營機構(gòu)對投資者教育工作認識不深，重視不夠，投入不足。重客戶開發(fā)、輕客戶風險評估，重業(yè)務(wù)規(guī)模、輕風險揭示，重投資推介、輕基本知識普及，重形式、輕實質(zhì)內(nèi)容等問題還比較突出。各單位應(yīng)認真擔負起風險揭示的職責，增強開展投資者教育工作的自覺性和主動性，不斷增強投資者對市場風險的認識、警惕、防范和自我保護意識。
    二、投資者教育工作應(yīng)當突出重點，強化風險揭示 
各單位要結(jié)合近期市場變化和前期投資者教育工作開展情況，要將投資者教育工作的重點放在向投資者充分揭示風險和真實、準確、完整、及時地披露信息上。
    （一）證券公司和證券營業(yè)部在向客戶提供交易服務(wù)和交易產(chǎn)品時,要嚴格執(zhí)行開戶程序的規(guī)定,確保賬戶資料真實、準確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬清晰，堅決杜絕開戶中的弄虛作假。
    （二）對于已有客戶，各單位可通過短信、郵件、電話回訪及其他有效方式進行風險教育。有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的風險承擔能力的評估工作，教育投資者樹立正確的投資理念，注重長期投資，講清投資與投機、風險與收益的關(guān)系，教育投資者認識股票投資是高風險投資，切實告誡投資者不能將日常生活必需資金和必備資金投入股市。要對個別投資者中出現(xiàn)的抵押房產(chǎn)炒股、拿養(yǎng)老錢炒股的情況，加大告誡力度，使投資者理解并始終牢記，生活必需和必備資金，關(guān)系身家性命，切勿冒險投資。
    （三）各單位要加強與新聞媒體的合作，引導和配合媒體通過開辟專欄、征文、公益廣告等多種形式教育投資者，使大家充分認識到?jīng)]有只漲不跌的市場，也沒有只賺不賠的投資產(chǎn)品，要警示投資者理解并始終牢記“買者自負”的原則，理性管理個人財富，安全第一。要讓投資者理解并始終牢記“股市有風險，入市須謹慎”的投資準則，防止不顧一切、盲目投資的非理性行為。
    （四）各單位要提高投資者風險防范意識和風險控制能力。要密切關(guān)注非法證券活動的新動向，告誡投資者參與非法證券活動不受法律保護，警示投資者不得參與非法證券活動。 
    三、各證券公司應(yīng)當對風險教育工作進行統(tǒng)一管理，并建立內(nèi)部檢查制度
    （一）各公司應(yīng)對投資者教育、風險提示工作進行統(tǒng)一安排，制定具體方案和配套措施，統(tǒng)一投資者教育宣傳口徑，制定投資者風險承受能力調(diào)查、風險評估、風險警示等工作流程，統(tǒng)一風險提示工作要求。上述方案和配套措施應(yīng)在5月底前報我局備案。
    （二）各公司要統(tǒng)一研究、咨詢、投資顧問等部門的指導思想，不得散布不實信息，也不得對客戶進行不負責任的誘導性宣傳。
    （三）各公司要建立投資者教育工作的內(nèi)部檢查制度，指定相關(guān)部門對公司下發(fā)的各項投資者教育制度、要求、工作安排的落實情況進行檢查。
    （四）各公司要落實投資者教育的責任追究。要對不認真落實投資者教育工作的負責人進行內(nèi)部責任追究處理，我局也將對沒有動作、力度不夠的公司、證券營業(yè)部落實責任追究制度。
    四、我局將開展投資者教育專項檢查工作 
我局將對各單位落實投資者教育工作情況進行專項現(xiàn)場檢查。專項檢查的主要內(nèi)容包括投資者開戶記錄的真實性、完備性、對客戶風險揭示的充分性以及證券公司基本信息公示和財務(wù)信息披露的及時性和準確性等。同時，將采取走訪投資者、客戶調(diào)查、暗訪等方式，了解是否有效開展風險教育工作。
    證券公司投資者教育工作的開展情況將作為對公司分類認定的重要評價內(nèi)容。對于投資者教育和防范風險工作存在問題的證券公司和營業(yè)網(wǎng)點，我局將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。對問題嚴重或整改不力的，將采取責令暫停證券開戶代理業(yè)務(wù)、限制客戶轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入等限制業(yè)務(wù)措施，并公開處理結(jié)果；對營業(yè)網(wǎng)點負責人、經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門負責人和分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)的高管人員采取監(jiān)管談話并記入誠信檔案、督促證券公司進行內(nèi)部責任追究、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。
    根據(jù)投資者風險教育的主要精神，我局起草了《風險警示書》示范樣本供各單位參考。各單位可在示范樣本基礎(chǔ)上，自行設(shè)計并印制包含但不限于本樣本內(nèi)容的《風險警示書》，并以在各營業(yè)網(wǎng)點醒目位置張貼、在公司網(wǎng)站公布、以手機短信等形式告知客戶。對新開客戶，應(yīng)要求投資者當面仔細閱讀《風險警示書》并簽字確認。我局將在從5月21日開始的轄區(qū)證券營業(yè)網(wǎng)點投資者教育專項檢查中，將《風險警示書》落實工作列為重點檢查內(nèi)容之一。

                                   二○○七年五月十六日