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        				第六章  交易行為監(jiān)督 

6.1本所對(duì)下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：  
（一）可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券；  
（二）以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易； 
（三）委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易； 
（四）兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易； 
（五）大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格； 
（六）頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定； 
（七）巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格； 
（八）一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易； 
（九）在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易； 
（十）大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易； 
(十一) 進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易； 
（十二）在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)； 
（十三）本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易。 
6.2會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)6.1條所列異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向本所報(bào)告。 
6.3出現(xiàn)6.1條所列異常交易行為之一，且對(duì)證券交易價(jià)格或者交易量產(chǎn)生重大影響的，本所可采取非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部提供投資者開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況、相關(guān)交易情況等資料；如異常交易涉及投資者的，本所可以直接要求其提供有關(guān)材料。 
6.4 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部、投資者應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料。 
6.5 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，本所可以視情況采取下列措施： 
（一）口頭或書面警示； 
（二）約見談話； 
（三）要求相關(guān)投資者提交書面承諾； 
（四）限制相關(guān)證券賬戶交易； 
（五）報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶； 
（六）上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處。 
如對(duì)第（四）項(xiàng)措施有異議的，可以向本所提出復(fù)核申請(qǐng)。復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。