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        				第六章 交易行為監(jiān)督

6.1本所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控： 
（一）可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券； 
（二）以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（三）委托、授權同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（四）兩個或兩個以上固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；
（五）大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格；
（六）頻繁申報或撤銷申報，以影響證券交易價格或其他投資者的投資決定；
（七）巨額申報，且申報價格明顯偏離申報時的成交價格；
（八）一段時期內進行大量且連續(xù)的交易；
（九）在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉交易；
（十）大量或者頻繁進行高買低賣交易；
 (十一) 進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易；
（十二）在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報；
（十三）本所認為需要重點監(jiān)控的其他異常交易行為。
6.2 會員發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)第6.1條所列異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向本所報告。
6.3 出現(xiàn)第6.1條所列異常交易行為之一，且對證券交易價格或者交易量產生影響的，本所可采取非現(xiàn)場調查和現(xiàn)場調查措施，要求相關會員及其營業(yè)部提供投資者開戶資料、授權委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況說明、相關交易情況說明等資料；本所也可以要求相關投資者提供資料。
6.4 會員及其營業(yè)部、投資者應當配合本所進行相關調查，及時、真實、準確、完整地提供有關文件和資料。
6.5 對情節(jié)嚴重的異常交易行為，本所可以視情況采取下列措施：
（一）口頭或書面警示；
（二）約見談話；
（三）要求提交書面承諾；
（四）限制相關證券賬戶交易；
（五）報請證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶；
（六）上報證監(jiān)會查處。
對第（四）項措施有異議的，可以自接到相關措施執(zhí)行通知之日起15日內，向本所申請復核。復核期間不停止該措施的執(zhí)行。