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備戰(zhàn)股指期貨風(fēng)險(xiǎn)教育先行
中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理姜洋表示備戰(zhàn)股指期貨風(fēng)險(xiǎn)教育先行當(dāng)前要推行凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管,杜絕期貨公司抽逃注冊(cè)資本金 昨日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在南京舉辦期貨公司凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管與保證金安全存管培訓(xùn)和監(jiān)管工作會(huì)議,這是今年繼在鄭州舉辦類似會(huì)議后的第二次大型培訓(xùn)交流活動(dòng)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委委員、主席助理姜洋在會(huì)上表示,期貨業(yè)要高度重視期貨公司凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和保證金安全存管工作,監(jiān)管部門將支持實(shí)力強(qiáng)、風(fēng)控好的公司做優(yōu)做強(qiáng)。 姜洋表示,凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管是國(guó)際上對(duì)投資銀行等非存款性金融機(jī)構(gòu)普遍使用的監(jiān)管手段,同商業(yè)銀行的資本充足率監(jiān)管原理一樣。只要是代理客戶交易的金融中介機(jī)構(gòu),都必須保持資本的充足性和資產(chǎn)的流動(dòng)性。期貨公司作為投資銀行業(yè)務(wù)的一個(gè)操作平臺(tái),也不應(yīng)例外。目前在國(guó)內(nèi)推行實(shí)施凈資本風(fēng)險(xiǎn)管理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義,通過(guò)量化公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力,能夠增加監(jiān)管的靈活性和有效性,是解決期貨公司抽逃注冊(cè)資本金,保持其擁有充足的財(cái)務(wù)資源,實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營(yíng)的有效辦法。期貨業(yè)要高度重視期貨公司凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管和保證金安全存管工作。 姜洋認(rèn)為,當(dāng)前期貨市場(chǎng)繼續(xù)保持積極穩(wěn)妥的發(fā)展態(tài)勢(shì),市場(chǎng)運(yùn)行基本平穩(wěn),市場(chǎng)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大,產(chǎn)品創(chuàng)新步伐加快,期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)制度和法規(guī)建設(shè)都取得重大進(jìn)展,期貨市場(chǎng)功能進(jìn)一步發(fā)揮。他透露,目前《期貨交易管理?xiàng)l例》修訂工作進(jìn)展順利,其他配套管理辦法的修訂工作正在有條不紊地進(jìn)行。 姜洋強(qiáng)調(diào),為充分做好明年初股指期貨上市的準(zhǔn)備工作,抓好投資者教育是當(dāng)前以及今后證券期貨監(jiān)管部門的重點(diǎn)工作之一。證監(jiān)會(huì)將組織、督促和指導(dǎo)交易所、協(xié)會(huì)和期貨公司開(kāi)展投資者教育工作,全面提升投資者金融期貨知識(shí)、期貨投資風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 要介紹國(guó)外股指期貨市場(chǎng)20多年的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和曲折發(fā)展過(guò)程;要介紹股指期貨這種杠桿交易工具的巨大風(fēng)險(xiǎn)和股票現(xiàn)貨市場(chǎng)操作的顯著差異;要通過(guò)各種媒體,用各種具體生動(dòng)的案例警示投資者;中介機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)市場(chǎng)要充分提示交易風(fēng)險(xiǎn),要把股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)講透講夠,不能只講交易規(guī)模和盈利效應(yīng),切忌誤導(dǎo)投資者。證監(jiān)會(huì)將把期貨公司開(kāi)發(fā)客戶的合規(guī)性和是否充分提示入市風(fēng)險(xiǎn)作為監(jiān)管的一項(xiàng)重要內(nèi)容。期貨協(xié)會(huì)要抓緊做好期貨公司從業(yè)人員的培訓(xùn),要在培訓(xùn)的廣度和深度上下功夫,確保培訓(xùn)質(zhì)量。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)細(xì)化對(duì)期貨公司的日常監(jiān)管,組織推動(dòng)轄區(qū)的投資者教育工作。 姜洋表示,為配合金融期貨的監(jiān)管工作,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)完善轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制,會(huì)內(nèi)各部門、派出機(jī)構(gòu)、保證金監(jiān)控中心、交易所、中國(guó)期貨協(xié)會(huì),將加強(qiáng)信息共享、溝通支持、協(xié)同監(jiān)管,切實(shí)落實(shí)好監(jiān)管責(zé)任。 會(huì)上,證監(jiān)會(huì)期貨部還聽(tīng)取了部分期貨公司代表對(duì)日前公布的《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》(討論稿)的意見(jiàn)。據(jù)悉,本次培訓(xùn)結(jié)束后,電子化報(bào)送凈資本風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表工作將全面鋪開(kāi)。