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轉(zhuǎn)股程序及操作要點
根據(jù)交易所規(guī)定,發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司在其股票上市時,其上市交易的可轉(zhuǎn)換公司債券即可轉(zhuǎn)換為該公司股票,轉(zhuǎn)換的程序為: 1、 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人的普通股股票上市后,可轉(zhuǎn)換公司債券可隨時轉(zhuǎn)換成股票。 2、 申請轉(zhuǎn)股。投資者轉(zhuǎn)股申請通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)以報盤方式進行。 例如,吳江絲綢股份有限公司10500萬人民幣普通股票于2000年5月29日在深交所掛牌上市。根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)劃》有關(guān)規(guī)定和《吳江絲綢股份有限公司可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》有關(guān)條款,該公司于1998年8月28日發(fā)行的20000元"絲綢轉(zhuǎn)債"在此次發(fā)行的"絲綢股份"上市之日起,即可轉(zhuǎn)換為該公司的股票。絲綢轉(zhuǎn)債持有人到其轉(zhuǎn)債所托管的證券營業(yè)部填寫轉(zhuǎn)股申請,代碼為5301,無須填寫新代碼。絲綢轉(zhuǎn)債持有人可將自己帳戶內(nèi)的絲綢轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為股票,但每次申請轉(zhuǎn)股的絲綢轉(zhuǎn)債面值數(shù)額須是1000元的整數(shù)倍,所轉(zhuǎn)換的股份最小單位為一股。 3、 深交所接到報盤并確認(rèn)其有效后,記減投資者的債券數(shù)額,同時記加投資者相應(yīng)的股份數(shù)額。 4、 轉(zhuǎn)股申請,不得撤單。 5、 如投資者申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額大于投資者實際擁有的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額,交易所確認(rèn)其最大的可轉(zhuǎn)換股票部分進行轉(zhuǎn)股,申請剩余部分予以取消。 6、 為方便投資者及時結(jié)算資金余款,對于不足轉(zhuǎn)換一般的轉(zhuǎn)債余額,上市公司通過深圳證券交易所當(dāng)日以現(xiàn)金兌付。 7、 轉(zhuǎn)股申請時間。轉(zhuǎn)股申請時間一般為公司股票上市日至可轉(zhuǎn)換債券到期日,但公司股票因送紅股、增發(fā)新股、配股而調(diào)整轉(zhuǎn)股價格公告暫停轉(zhuǎn)股的時期除外。 8、 轉(zhuǎn)換后的股份可于轉(zhuǎn)股后的下一交易日上市交易。 9、 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的最小單位為一股。 10、 可轉(zhuǎn)換公司債券在自愿申請轉(zhuǎn)股期內(nèi),債券交易不停市。 11、 可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間,未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于30000萬元時,深交所將立即予以公告,并于三個交易日后停止其交易??赊D(zhuǎn)換公司債券在停止交易后、轉(zhuǎn)換期結(jié)束前,持有人仍然可以依據(jù)約定的條件申請轉(zhuǎn)股。 12、 發(fā)行人因增發(fā)新股、配股、分紅派息而調(diào)整轉(zhuǎn)股價格時,深交所將停止該可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,停止轉(zhuǎn)股的時間由發(fā)行人與交易所商定,最長不超過十五個交易日,同時深交所還依據(jù)公告信息對其轉(zhuǎn)股價格進行調(diào)整,并于股權(quán)登記日的下一個交易日恢復(fù)轉(zhuǎn)股?;謴?fù)轉(zhuǎn)股后采用調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格。