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各會員單位、各結(jié)算參與人：
為規(guī)范證券公司開展港股通業(yè)務，落實投資者適當性管理工作，向投資者充分揭示相關(guān)業(yè)務風險，深圳證券交易所聯(lián)合中國證券登記結(jié)算有限責任公司制定了《深圳證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款》和《深圳證券交易所港股通委托協(xié)議必備條款》?，F(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。
證券公司應當根據(jù)上述必備條款，制定《深圳證券交易所港股通交易風險揭示書》和《深圳證券交易所港股通委托協(xié)議》，并嚴格按照《深圳證券交易所港股通投資者適當性管理指引》的規(guī)定，制定港股通投資者適當性管理相關(guān)工作制度，充分告知投資者主要風險，切實做好投資者適當性管理和教育工作。
特此通知
 
附件：1．《深圳證券交易所港股通交易風險揭示書必備條款》
2．《深圳證券交易所港股通委托協(xié)議必備條款》 
 
深圳證券交易所    中國證券登記結(jié)算有限責任公司
2016年9月30日 
 
附件1：
 
深圳證券交易所港股通交易
風險揭示書必備條款
  
為了使參與深港通下的港股通（以下簡稱“港股通”）投資者充分了解港股通業(yè)務相關(guān)風險，開展港股通業(yè)務的證券公司應當針對港股通投資者（以下簡稱“投資者”）制定《深圳證券交易所港股通交易風險揭示書》，該風險揭示書至少應當包括下列內(nèi)容：
一、提示投資者注意，香港證券市場與內(nèi)地證券市場存在諸多差異，投資者參與港股通交易需遵守內(nèi)地與香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務規(guī)則，對香港證券市場有所了解；通過港股通參與香港證券市場交易與通過其他方式參與香港證券市場交易，也存在一定的差異。
二、提示投資者注意，投資者可以通過港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且港股通股票名單會動態(tài)調(diào)整。投資者應當關(guān)注最新的港股通股票名單。對于被調(diào)出的港股通股票，自調(diào)整之日起，投資者將不得再行買入。
三、提示投資者注意，港股通股票可能出現(xiàn)因公司基本面變化、第三方研究分析報告的觀點、異常交易情形、做空機制等原因而引起股價較大波動的情形，尤其是考慮到香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“聯(lián)交所”）市場交易不設置漲跌幅限制，投資者應關(guān)注可能產(chǎn)生的風險。
四、提示投資者注意，部分港股通上市公司基本面變化大，股票價格低，可能存在大比例折價供股或配股、頻繁分拆合并股份的行為，投資者持有的股份數(shù)量、股票面值可能發(fā)生大幅變化，投資者應當關(guān)注可能產(chǎn)生的風險。
五、提示投資者注意，與內(nèi)地證券市場相比，香港市場股票停牌制度存在一定差異，港股通股票可能出現(xiàn)長時間停牌現(xiàn)象，投資者應當關(guān)注可能產(chǎn)生的風險。
六、提示投資者注意，與內(nèi)地證券市場相比，聯(lián)交所市場股票交易沒有退市風險警示、退市整理等安排，相關(guān)股票可能存在直接退市的風險。港股通股票一旦從聯(lián)交所市場退市，投資者將面臨無法繼續(xù)通過港股通買賣相關(guān)股票的風險。
七、提示投資者注意，港股通股票退市后，中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）通過香港結(jié)算繼續(xù)為投資者提供的退市股票名義持有人服務可能會受限，投資者應當關(guān)注可能產(chǎn)生的風險。
八、提示投資者注意，港股通業(yè)務實施每日額度限制。在聯(lián)交所開市前時段，當日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在聯(lián)交所持續(xù)交易時段或收市競價交易時段，港股通當日額度使用完畢的，當日投資者將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。
九、提示投資者注意，只有深港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，具體以深交所證券交易服務公司在其指定網(wǎng)站公布的日期為準。
十、提示投資者注意，每個港股通交易日的交易時間包括開市前時段、持續(xù)交易時段和收市競價交易時段，具體按聯(lián)交所的規(guī)定執(zhí)行。
圣誕前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日為港股通交易日的，港股通僅有半天交易，且當日為非交收日。
十一、提示投資者注意，香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)深交所證券交易服務公司認定的交易異常情況時，深交所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。深交所證券交易服務公司及深交所對于發(fā)生交易異常情況及采取相應處置措施造成的損失，不承擔責任。
十二、提示投資者注意，投資者在交易時間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買入?yún)⒖紖R率和賣出參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國結(jié)算深圳分公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結(jié)算匯率。
十三、提示投資者注意，投資者參與聯(lián)交所自動對盤系統(tǒng)交易，在聯(lián)交所開市前時段和收市競價交易時段應當采用競價限價盤委托，在聯(lián)交所持續(xù)交易時段應當采用增強限價盤委托。
十四、提示投資者注意，投資者持有的碎股只能通過聯(lián)交所半自動對盤碎股交易系統(tǒng)賣出。
十五、提示投資者注意，港股通股票實施股份分拆合并期間，港股通投資者持有的該股票只在臨時代碼單柜交易末日、臨時代碼與新代碼并行交易末日由臨時代碼轉(zhuǎn)換為新代碼。由于臨時代碼與原代碼交易單位不同而可能產(chǎn)生碎股，投資者應關(guān)注可能產(chǎn)生的風險。
十六、提示投資者注意，投資者當日買入的港股通股票，經(jīng)確認成交后，在交收前即可賣出，投資者應當關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風險。
十七、提示投資者注意，與內(nèi)地證券市場相比，聯(lián)交所在訂單申報的最小交易價差、每手股數(shù)、申報最大限制等方面存在一定的差異，投資者應當關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風險。
十八、提示投資者注意，港股通交易中若聯(lián)交所與深交所證券交易服務公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導致15分鐘以上不能申報和撤銷申報，投資者應當關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風險。
十九、提示投資者注意，港股通股票交易不設置漲跌幅限制，但根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務規(guī)則，適用市場波動調(diào)節(jié)機制的港股通股票的買賣申報可能受到價格限制，投資者應當關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風險。
二十、提示投資者注意，對于適用收市競價交易的港股通股票，根據(jù)聯(lián)交所業(yè)務規(guī)則，收市競價交易時段的買賣申報將受到價格限制，投資者應當關(guān)注因此可能產(chǎn)生的風險。
二十一、提示投資者注意，投資者通過港股通業(yè)務獲得的香港證券市場免費一檔行情，與付費方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異，投資者應當關(guān)注依此進行投資決策的風險。
二十二、提示投資者注意，在香港證券市場，股票價格上漲時，股票報價屏幕上顯示的顏色為綠色，下跌時則為紅色，與內(nèi)地證券市場存在差異。但是，不同的行情軟件商提供的行情走勢顏色可以重新設定，投資者在使用行情軟件的時候，應當仔細檢查軟件的參數(shù)設置，避免慣性思維帶來的風險。
二十三、提示投資者注意，投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，深交所另有規(guī)定的除外；因港股通股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得買入，也不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
二十四、提示投資者注意，香港證券市場與內(nèi)地證券市場在證券資金的交收期安排上存在差異，港股通交易的交收期為T+2日。若投資者賣出證券，在交收完成前仍享有該證券的權(quán)益。若投資者買入證券，在交收完成后才享有該證券的權(quán)益。
同時，港股通交易的交收可能因香港出現(xiàn)臺風或黑色暴雨等發(fā)生延遲交收。
二十五、提示投資者注意，投資者通過港股通業(yè)務暫不能參與新股發(fā)行認購、超額供股和超額公開配售。
二十六、提示投資者注意，對于在聯(lián)交所上市公司派發(fā)的現(xiàn)金紅利，由于中國結(jié)算需要在收到香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱“香港結(jié)算”）派發(fā)的外幣紅利資金后進行換匯、清算、發(fā)放等業(yè)務處理，投資者通過港股通業(yè)務獲得的現(xiàn)金紅利將會較香港市場有所延后。
二十七、提示投資者注意，對于在聯(lián)交所上市公司派發(fā)的紅股，中國結(jié)算在收到香港結(jié)算派發(fā)紅股到賬當日或次日進行業(yè)務處理，相應紅股可于處理日下一港股通交易日上市交易。投資者紅股可賣首日均較香港市場晚一個港股通交易日。
二十八、提示投資者注意，由于中國結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國結(jié)算對投資者設定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
二十九、提示投資者注意，對于在聯(lián)交所上市公司派發(fā)的紅股以及股份分拆及合并業(yè)務產(chǎn)生的零碎股，中國結(jié)算對投資者賬戶中小于1股的零碎股進行舍尾處理。當香港結(jié)算發(fā)放的紅股總數(shù)或分拆、合并股票數(shù)額大于投資者賬戶舍尾取整后的總數(shù)的，中國結(jié)算按照精確算法分配差額部分。
三十、提示投資者注意，由于香港市場的費用收取或匯率的大幅波動等原因，可能會引起投資者賬戶的透支，投資者應當對賬戶內(nèi)的余額進行關(guān)注。
三十一、提示投資者注意，香港結(jié)算因極端情況下無法交付證券對中國結(jié)算實施現(xiàn)金結(jié)算的，中國結(jié)算將參照香港結(jié)算的處理原則進行相應業(yè)務處理。
三十二、提示投資者注意，港股通境內(nèi)結(jié)算實施分級結(jié)算原則。投資者可能面臨以下風險：（一）因結(jié)算參與人未完成與中國結(jié)算的集中交收，導致投資者應收資金或證券被暫不交付或處置；（二）結(jié)算參與人對投資者出現(xiàn)交收違約導致投資者未能取得應收證券或資金；（三）結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)投資者的證券劃付指令有誤的導致投資者權(quán)益受損；（四）其他因結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務規(guī)則導致投資者利益受到損害的情況。
三十三、提示投資者注意，香港市場收費標準與內(nèi)地市場收費標準不同，香港地區(qū)與內(nèi)地在稅收安排方面也存在差異，投資者買賣港股通股票，應當按照香港市場有關(guān)規(guī)定交納相關(guān)費用，并按照香港地區(qū)相關(guān)規(guī)定繳納稅款。
三十四、提示投資者注意，對于因深交所、中國結(jié)算制定、修改業(yè)務規(guī)則，或者根據(jù)業(yè)務規(guī)則履行自律監(jiān)管職責等造成的損失，深交所和中國結(jié)算不承擔責任；投資者還應當充分知曉并認可聯(lián)交所在其規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)責任豁免條款，包括但不限于對因制定、修改業(yè)務規(guī)則、根據(jù)業(yè)務規(guī)則履行自律監(jiān)管職責、發(fā)生或處置交易異常情況等導致的損失不承擔責任的規(guī)定。
三十五、除上述風險提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在本公司制定的《深圳證券交易所港股通交易風險揭示書》中對港股通交易存在的風險做進一步列舉。
風險揭示書應以醒目的文字載明：本《深圳證券交易所港股通交易風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明港股通交易的所有風險因素，投資者在參與港股通交易前，還應認真閱讀相關(guān)業(yè)務規(guī)則和協(xié)議條款，對港股通交易特有的規(guī)則必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與港股通交易而遭受難以承受的損失。
各證券公司應要求每個投資者在《深圳證券交易所港股通交易風險揭示書》上簽字，確認已知曉并理解《深圳證券交易所港股通交易風險揭示書》的全部內(nèi)容，愿意承擔港股通交易的風險和損失。
 
 
附件2：
深圳證券交易所港股通委托協(xié)議必備條款
 證券公司應當在其與客戶簽訂的深圳證券交易所港股通（以下簡稱“港股通”）委托協(xié)議中載明必備條款所要求的內(nèi)容，并不得擅自修改或刪除必備條款所要求的內(nèi)容。證券公司可以根據(jù)具體情況，在其與客戶簽訂的港股通委托協(xié)議中約定必備條款要求載明以外的、適合本公司實際需要的其他內(nèi)容，也可以在不改變必備條款規(guī)定含義的前提下，對必備條款作文字和條文順序的變動。
第一條  證券公司開展港股通業(yè)務，應當與客戶簽訂《深圳證券交易所港股通委托協(xié)議》（以下簡稱“委托協(xié)議”）。委托協(xié)議應當載明當事人相關(guān)信息。
甲方：（投資者或證券投資產(chǎn)品的管理人）
乙方：（證券公司或分支機構(gòu)）
第二條  委托協(xié)議應當載明訂立委托協(xié)議的目的和依據(jù)，并明確委托協(xié)議所指港股通為深港通下的港股通。
甲方簽署本協(xié)議僅可委托乙方通過深港通下的港股通買賣港股通股票。甲方通過深港通下的港股通
買入
的證券，暫不能通過滬港通下的港股通賣出；甲方通過滬港通下的港股通買入的證券，暫不能通過深港通下的港股通賣出。
第三條  委托協(xié)議應當載明甲方的聲明與保證，包括但不限于：
（一）甲方已閱讀并充分理解中國證監(jiān)會《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》、深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）及中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”)關(guān)于港股通的業(yè)務規(guī)則以及乙方向其提供的《深圳證券交易所港股通交易風險揭示書》等相關(guān)文件，甲方具有合法的港股通交易資格，不存在相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及業(yè)務規(guī)則等規(guī)定的禁止、限制或不適于參與港股通交易的情形；
（二）甲方保證在其與乙方委托關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，且用于港股通交易的資金來源合法，并保證遵守國家反洗錢的相關(guān)規(guī)定；
（三）甲方已清楚認識并愿意承擔從事港股通交易的相關(guān)風險，并已詳細閱讀本協(xié)議所有條款和準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責條款；
（四）甲方承諾遵守港股通交易的內(nèi)地與香港相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，并承諾按照乙方的相關(guān)業(yè)務流程辦理業(yè)務；
（五）甲方承諾，同意由中國結(jié)算代甲方名義持有通過港股通取得的證券；
（六）甲方承諾，將遵循買者自負原則，不以不符合投資者適當性條件為由，拒絕承擔港股通交易及交收責任；
（七）甲方保證上述聲明與承諾的內(nèi)容皆為本人真實意愿，并自愿承擔虛假陳述的一切后果。
第四條  委托協(xié)議應當載明乙方的聲明與保證，包括但不限于：
（一）乙方或乙方所屬證券公司是依照內(nèi)地法律設立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，已開通了港股通業(yè)務交易權(quán)限；
（二）乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議的約定為甲方提供港股通交易相關(guān)服務。
第五條  委托協(xié)議應當載明，乙方接受甲方委托為其提供以下服務：
（一）接受并執(zhí)行甲方依照本協(xié)議約定的方式下達的合法有效的委托指令；
（二）進行資金、證券的清算、交收；
（三）托管甲方買入或其他方式取得的有價證券；
（四）證券登記結(jié)算機構(gòu)通過乙方向甲方提供的紅利分派等名義持有人服務；
（五）接受甲方對其委托、成交及賬戶內(nèi)的資產(chǎn)及變化情況的查詢，并應甲方的要求提供相應的清單；
（六）相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、業(yè)務規(guī)則規(guī)定的甲方可以委托乙方進行的其他活動以及雙方依法約定的其他委托事項。
第六條  委托協(xié)議應當載明，甲方在參與港股通交易前，應先依照法律法規(guī)、相關(guān)業(yè)務規(guī)則開立賬戶用于證券交易、清算交收和計付利息等。乙方代理中國結(jié)算開立證券賬戶，應遵循中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。
甲方可使用已經(jīng)開立深市A股證券賬戶（深市人民幣普通股證券賬戶）進行港股通交易。
第七條  委托協(xié)議應當載明，甲方存在當日有交易行為、當日有申報、有交易未完成交收或者深交所、中國結(jié)算業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他情形的，甲方不得注銷證券賬戶。
第八條  委托協(xié)議應當載明，甲方新開證券賬戶的，自下一港股通交易日起方可進行港股通交易；客戶轉(zhuǎn)托管股份，自下一港股通交易日方可賣出。
第九條  委托協(xié)議應當載明，甲方知曉并認可：其獲得的香港證券市場免費一檔行情，與付費方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異；甲方應僅作為最終用戶使用上述行情信息，未經(jīng)香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“聯(lián)交所”）同意不得將其提供給任何機構(gòu)或個人，也不得用于開發(fā)指數(shù)或其他產(chǎn)品；聯(lián)交所及其控股公司、該控股公司的附屬公司等行情信息提供方，將盡力保證所提供上述行情信息的準確和可靠度，但不能確保其絕對準確和可靠，亦不對因信息不準確或遺漏而導致的任何損失或損害承擔責任。
第十條  委托協(xié)議應當約定乙方接受甲方下達委托指令的方式。
第十一條  委托協(xié)議應當載明，甲方委托乙方進行港股通交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應當符合相關(guān)證券交易所的規(guī)定。
第十二條  委托協(xié)議應當約定無效委托導致的后果、風險和損失承擔方式。
委托協(xié)議還應當約定，甲方申請辦理托管單元變更（整體轉(zhuǎn)托管除外）時，乙方應提醒甲方，對于持股基準日晚于轉(zhuǎn)托管申報日的投票、境內(nèi)申報截止日晚于轉(zhuǎn)托管申報日的股利選擇權(quán)申報及供配股認購申報，轉(zhuǎn)出股份相應的投票和申報指令將作無效處理，甲方需在新托管單元重新申報。
甲方申請辦理證券轉(zhuǎn)托管時，乙方應檢查其是否享有權(quán)益，如有，應提醒其是否需要將權(quán)益一并轉(zhuǎn)出，申報選擇股利經(jīng)確認的紅利權(quán)、收購權(quán)除外。
甲方申請辦理證券轉(zhuǎn)托管時，乙方應提醒甲方，以下情形不允許轉(zhuǎn)托管：未完成交收的證券（當日日終交收到賬的除外），凍結(jié)的證券、權(quán)益，分拆及合并業(yè)務臨時代碼額度換算期間的原股票代碼，申報選擇股利經(jīng)確認的紅利權(quán)，收購權(quán)，股利選擇權(quán)申報、供配股認購申報、投票等委托類指令。
第十三條  委托協(xié)議應當約定乙方為甲方提供查詢、打印交易明細等服務的方式和內(nèi)容。
第十四條  委托協(xié)議應當載明，甲方知曉并認可中國結(jié)算按照香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱“香港結(jié)算”）的業(yè)務規(guī)則，與香港結(jié)算完成港股通交易的證券和資金的交收。港股通交易的境內(nèi)結(jié)算由中國結(jié)算根據(jù)相關(guān)業(yè)務規(guī)則組織完成。
第十五條  委托協(xié)議應當載明，甲方通過港股通取得的證券以中國結(jié)算名義存管在香港結(jié)算，并以“香港中央結(jié)算（代理人）有限公司”的名義登記于聯(lián)交所上市公司的股東名冊。
委托協(xié)議應當載明，甲方不能要求存入或提取紙面股票，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
第十六條  委托協(xié)議應當載明，甲方知曉并認可香港結(jié)算因無法交付證券對中國結(jié)算實施現(xiàn)金結(jié)算的，中國結(jié)算參照香港結(jié)算的處理原則進行相應業(yè)務處理；香港結(jié)算因風球、黑色暴雨天氣等原因，臨時作出特殊交收安排的，中國結(jié)算參照香港結(jié)算的處理原則進行相應業(yè)務處理。甲方同意乙方按照中國結(jié)算的業(yè)務規(guī)則進行業(yè)務處理。香港結(jié)算發(fā)生破產(chǎn)而導致其未全部履行對中國結(jié)算的交收義務的，中國結(jié)算協(xié)助向香港結(jié)算追索，但不承擔由此產(chǎn)生的相關(guān)損失。
第十七條  委托協(xié)議應當載明，甲方同意，對于甲方的港股通交易，由乙方或乙方所屬證券公司以自己的名義與中國結(jié)算完成集中結(jié)算，并由乙方或乙方所屬證券公司辦理與甲方之間的港股通交易的結(jié)算，甲方不與中國結(jié)算發(fā)生結(jié)算關(guān)系。
甲乙雙方、甲方與乙方所屬證券公司發(fā)生的糾紛，不影響中國結(jié)算依照業(yè)務規(guī)則正在進行或已經(jīng)進行的清算交收處理及違約處理。
第十八條  委托協(xié)議應當載明，甲方委托乙方買賣證券時應保證其賬戶中有足額的可用資金或證券，并同意按乙方規(guī)定標準在賬戶中預留部分資金或按乙方規(guī)定比例在委托申報時凍結(jié)交易資金，以保證根據(jù)成交結(jié)果承擔相應的清算交收責任，否則乙方有權(quán)拒絕甲方的委托指令。
第十九條  委托協(xié)議應當載明，乙方或乙方所屬證券公司在交收日集中交收前，向甲方收取其應付的證券和資金。乙方或乙方所屬證券公司應當向正常履行交收義務的甲方交付其應收的證券和資金。
第二十條  委托協(xié)議應當載明，在確?？蛻糍Y金賬戶不出現(xiàn)透支的前提下，投資者賣出（T日）香港股票的資金在T+2日境內(nèi)交易時可以使用，但因香港市場延遲交收導致客戶資金不能按時交收等特殊情形除外。
第二十一條  委托協(xié)議應當載明，在清算交收處理過程中，由乙方或乙方所屬證券公司委托中國結(jié)算辦理甲方與乙方或乙方所屬證券公司之間的證券劃付。
第二十二條  委托協(xié)議應當載明，甲方出現(xiàn)資金交收違約并造成乙方或乙方所屬證券公司對中國結(jié)算違約的，乙方或乙方所屬證券公司有權(quán)將甲方相當于交收違約金額的應收證券指定為暫不交付證券并由中國結(jié)算按其業(yè)務規(guī)則進行處置。由此造成的風險、損失和責任，由甲方承擔。
第二十三條  委托協(xié)議應當載明，甲方出現(xiàn)證券交收違約的，乙方及乙方所屬證券公司有權(quán)將相當于證券交收違約金額的資金暫不劃付給甲方。
第二十四條  委托協(xié)議應當載明，發(fā)生下列情形之一的，甲方有權(quán)向乙方主張權(quán)利，乙方應承擔相應責任并負責賠償損失：
（一）乙方或乙方所屬證券公司未完成與中國結(jié)算的集中交收，導致甲方應收資金或證券被暫不交付或處置的；
（二）乙方或乙方所屬證券公司對甲方出現(xiàn)交收違約導致甲方未能取得應收證券或資金的；
（三）乙方或乙方所屬證券公司發(fā)送的有關(guān)甲方的證券劃付指令有誤的；
（四）其他因乙方或乙方所屬證券公司未遵守相關(guān)業(yè)務規(guī)則導致甲方利益受到損害的。
第二十五條  委托協(xié)議應當載明，甲方知曉并認可，出于降低全市場資金成本的原因，中國結(jié)算可以依照香港結(jié)算相關(guān)業(yè)務規(guī)則，將甲方每日凈賣出證券向香港結(jié)算提交作為交收擔保品。
第二十六條  委托協(xié)議應當約定發(fā)生甲方資金透支情況的處理方式。
第二十七條  委托協(xié)議應當載明，甲方若發(fā)生轉(zhuǎn)托管，甲方應支付其在乙方托管期間發(fā)生的證券組合費。
第二十八條  委托協(xié)議應當約定違約處理方式、違約責任、適用的法律和爭議處理方式。
第二十九條  委托協(xié)議應當約定，甲方知曉并認可，因深交所、中國結(jié)算制定、修改業(yè)務規(guī)則、根據(jù)業(yè)務規(guī)則履行自律監(jiān)管職責等造成的損失，深交所和中國結(jié)算不承擔責任；因交易異常情況或者深交所、深交所證券交易服務公司采取的相關(guān)措施造成的損失，深交所、深交所證券交易服務公司不承擔責任。甲方不得基于上述原因向深交所、深交所證券交易服務公司或中國結(jié)算主張賠償或者其他責任。
第三十條  委托協(xié)議應當載明，如出現(xiàn)涉及甲方財產(chǎn)繼承或財產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方依據(jù)中國結(jié)算發(fā)布的相關(guān)業(yè)務規(guī)則辦理。
第三十一條  采用紙質(zhì)方式簽署的，委托協(xié)議應當載明甲方為個人的，委托協(xié)議由甲方本人簽字；甲方為機構(gòu)的，委托協(xié)議由甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字，并加蓋公章。
采用電子方式簽署的，委托協(xié)議應當載明電子合同和紙質(zhì)合同具有同等法律效力。
第三十二條  委托協(xié)議應當約定協(xié)議成立與生效條件、協(xié)議份數(shù)等事項。
 
  抄送：中國證監(jiān)會。
 
  深圳證券交易所辦公室                                2016年9月30日印發(fā)
 
  打字：林藍                校對：傅喬               共印3份