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什么是期貨經(jīng)紀(jì)商?
期貨經(jīng)紀(jì)商是指依法設(shè)立的以自己的名義代理客戶進(jìn)行期貨交易并收取一定了續(xù)費(fèi)的中介組織,一般稱之為期貨經(jīng)紀(jì)公司。作為交易者與朗貨交易所之間的橋梁,期貨經(jīng)紀(jì)公司具有如下職能:根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù);從事期貨交易自營業(yè)務(wù);對客戶賬戶進(jìn)行管理,控制客戶交易風(fēng)險;為客戶提供期貨市場信息,進(jìn)行期貨交易咨詢,充當(dāng)客戶的交易顧問。 由上可見,期貨經(jīng)紀(jì)商是客戶和交易所之間的紐帶,客戶參加期貨交易只能通過期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行。由于期貨經(jīng)紀(jì)商代理客戶進(jìn)行交易,向客戶收取保證金,因此,期貨經(jīng)紀(jì)商還有保管客戶資金的職責(zé)。為了保護(hù)投資者利益,增加期貨經(jīng)紀(jì)有的抗風(fēng)險能力,各國政府期貨監(jiān)管部門及期貨交易所都制定有相應(yīng)的規(guī)則;對期貨經(jīng)紀(jì)商的行為進(jìn)行約束和規(guī)范。 在我國,對期貨經(jīng)紀(jì)商的行為規(guī)定主要有以下內(nèi)容,如實、準(zhǔn)確地執(zhí)行和記錄客戶交易指令;不得挪用客戶資金:為客戶保守商業(yè)秘密;不得制造、散布虛假信息等進(jìn)行信息誤導(dǎo);不得接受客戶的全權(quán)交易委托;不得承諾與客戶分享利益和共擔(dān)風(fēng)險:禁止自營期貨交易業(yè)務(wù);必須嚴(yán)格區(qū)分自有資金和客戶資金;不得在交易所場外對沖客戶委托的交易。 期貨經(jīng)紀(jì)商在我國包括專門從事期貨代理業(yè)務(wù)的期貨經(jīng)紀(jì)公司和可兼營期貨代理業(yè)務(wù)的交易所會員。根據(jù)國務(wù)院有關(guān)規(guī)定。我國對期貨經(jīng)紀(jì)公司實行許可證制度,凡從事期貨代理的機(jī)構(gòu)必須經(jīng)中國證監(jiān)會嚴(yán)格審核并領(lǐng)取《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》。目前,獲得期貨代理業(yè)務(wù)資格的期貨經(jīng)紀(jì)公司必須符合下列條件:符合(中華人民共和國公司法)的規(guī)定;有規(guī)范的公司章程;有固定的經(jīng)營場所和合格的通訊設(shè)施;注冊資本在人民幣1000萬元以上;有一定數(shù)量且具備資格的專業(yè)和管理人員;有完善的業(yè)務(wù)制度和財務(wù)制度。