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中證登記深圳分公司證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作指引

        			

關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司 交易系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》的通知   中證登記(深圳)綜〔2001〕9號(hào) 各會(huì)員單位證券營(yíng)業(yè)部:   為了進(jìn)一步提高市場(chǎng)運(yùn)作效率,方便投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管,本公司制定了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》,本指引自2001年11月12日起實(shí)施,原《深圳證券登記有限公司關(guān)于交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的通知》(深證登業(yè)〔1996〕11號(hào))同時(shí)廢止。   本指引與“原通知"有以下主要區(qū)別:   1.投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管,申報(bào)數(shù)據(jù)中未指定證券代碼的,視同其所有證券轉(zhuǎn)出(含當(dāng)日買進(jìn)證券)。指定證券代碼而未指定證券轉(zhuǎn)托管數(shù)量的,視同該券種全部轉(zhuǎn)出(含當(dāng)日買進(jìn)證券)。指定證券代碼同時(shí)指定證券數(shù)量的,本公司確認(rèn)后按投資者指令辦理。   2.權(quán)證可轉(zhuǎn)托管。   特此通知   附件:《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作指引》   二○○一年十一月二日   附件 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交易系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)運(yùn)作指引   第一條 本指引所稱證券轉(zhuǎn)托管,是指投資者將其托管在某一證券營(yíng)業(yè)部的部分或全部證券通過(guò)交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管,適用于A股、基金、可轉(zhuǎn)換債券、國(guó)債和權(quán)證等。   第二條 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管,申報(bào)數(shù)據(jù)中未指定證券代碼的,視同其所有證券轉(zhuǎn)出(含當(dāng)日買進(jìn)證券)。指定證券代碼而未指定證券轉(zhuǎn)托管數(shù)量的,視同該券種全部轉(zhuǎn)出(含當(dāng)日買進(jìn)證券)。指定證券代碼同時(shí)指定證券數(shù)量的,本公司確認(rèn)后按投資者指令辦理。   第三條 投資者T日(交易日)辦理證券轉(zhuǎn)托管,所轉(zhuǎn)證券T+1日到帳。   第四條 投資者按下列程序辦理證券轉(zhuǎn)托管:   1.投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后,攜帶身份證、證券帳戶原件及復(fù)印件,到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理。   2.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí),核對(duì)投資者的身份證、證券帳戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容,核對(duì)無(wú)誤后,在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn),并將客戶聯(lián)交投資者。   3.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》(Ver4.0)在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。    4.每個(gè)交易日下午收市后,證券營(yíng)業(yè)部接收中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司(以下簡(jiǎn)稱"本公司")傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù),據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。   5.轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù),可向本公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因。   第五條 轉(zhuǎn)托管費(fèi)用由轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部向投資者收取。轉(zhuǎn)托管收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為:同一交易日內(nèi),不論所轉(zhuǎn)證券種類、數(shù)量和轉(zhuǎn)托管次數(shù),每一投資者轉(zhuǎn)入每一證券營(yíng)業(yè)部的轉(zhuǎn)托管費(fèi)用為30元人民幣,其中10元?dú)w轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部所有,另20元由本公司從轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部清算頭寸中扣除。   第六條 本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。   第七條 本指引自2001年11月12日起實(shí)施,原《深圳證券登記有限公司關(guān)于交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的通知》(深證登業(yè)〔1996〕11號(hào))同時(shí)廢止。(2001-11-12)

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