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        				關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知  
                         　　證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]207號(hào) 

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券投資咨詢機(jī)構(gòu)： 
　　為了防止證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在業(yè)務(wù)活動(dòng)中因利益沖突而可能導(dǎo)致的欺詐客戶、操縱市場(chǎng)、誤導(dǎo)投資者等違法行為的發(fā)生，更好地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國證券法》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，針對(duì)面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)通知如下： 
 　 一、任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人從事就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)，投資證券的可行性，以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議的業(yè)務(wù)，必須先行取得中國證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或者證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書。 
　　二、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動(dòng)必須客觀公正、誠實(shí)信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議；預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷；證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺(tái)賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目；證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存三年。證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時(shí)，須先行取得所在機(jī)構(gòu)的同意或認(rèn)可。 
　　三、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避：(一)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的公開發(fā)行證券的企業(yè)的承銷商或上市推薦人及其所屬的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員（包括自有關(guān)證券公開發(fā)行之日起十八個(gè)月內(nèi)調(diào)離的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員），不得在公眾傳播媒體上刊登或發(fā)布其為客戶撰寫的投資價(jià)值分析報(bào)告，也不得以假借其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人名義等方式變相從事前述業(yè)務(wù)；（二）證券公司的自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的六個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時(shí)，不得就該證券的走勢(shì)或投資的可行性提出評(píng)價(jià)或建議。（四）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。 
　　四、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露： 
　 （一）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系。 
　 （二）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券在推薦時(shí)和推薦后一個(gè)月所涉及的下列各項(xiàng)情況，向注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希?、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東或?qū)嶋H控制證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人、前五名股東所絕對(duì)控股和相對(duì)控股的企業(yè)持有相關(guān)證券的情況；2、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在所知悉的范圍內(nèi)其“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶持有相關(guān)證券的情況；3、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人持有相關(guān)證券的情況；4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分的前五位股東有財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系；5、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)，在過去18個(gè)月內(nèi)從事涉及其推薦證券所屬企業(yè)的財(cái)務(wù)顧問、投資銀行業(yè)務(wù)等可能產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)的情況；6、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其同一執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測(cè)或建議；7、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益；8、中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。 
　 （三）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議的情況向注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧稀?
　　五、證券公司應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與自營、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度，從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須專職在研究咨詢部門工作，并由所在機(jī)構(gòu)將其名單向中國證監(jiān)會(huì)和機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立起研究咨詢業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問等證券類業(yè)務(wù)之間的“防火墻”和相應(yīng)的管理制度，應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員、營業(yè)場(chǎng)所等方面與其關(guān)聯(lián)企業(yè)分離。從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須專職在研究咨詢部門工作，并由所在機(jī)構(gòu)將其名單向中國證監(jiān)會(huì)和機(jī)構(gòu)注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 
　　六、各類傳播證券信息的媒體應(yīng)當(dāng)遵守《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》，不得刊發(fā)或播發(fā)未取得中國證監(jiān)會(huì)授予證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書或者證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)證書的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的關(guān)于證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)，投資證券的可行性的任何形式的分析、預(yù)測(cè)或建議類的信息。 
　　七、中國證監(jiān)會(huì)將通過其國際互聯(lián)網(wǎng)站對(duì)違反本通知的任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人予以曝光或譴責(zé)，并根據(jù)違規(guī)事實(shí)依法暫?；虺蜂N相關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格；還將證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員遵守本《通知》的情況作為年度檢查的依據(jù)之一。對(duì)于違反本通知規(guī)定的媒體、機(jī)構(gòu)或組織，中國證監(jiān)會(huì)除視情況予以譴責(zé)或曝光外，還將視情節(jié)輕重移送其主管部門直至司法機(jī)關(guān)處理。投資者或者客戶因證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)違法或者犯罪而遭受損失的，可依法提起民事訴訟，請(qǐng)求損害賠償。 
　　八、任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人有權(quán)對(duì)違反有關(guān)證券投資咨詢的法律、法規(guī)、規(guī)章和本通知的行為進(jìn)行監(jiān)督，并可向中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)投訴或舉報(bào)。 
　　九、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。  
                                                   中國證監(jiān)會(huì)(2001-10-11)