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日前，《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（以下簡稱《意見》）獲國務(wù)院批轉(zhuǎn)同意?！兑庖姟肥悄壳白C券期貨市場投資者保護方面效力層次最高、結(jié)構(gòu)內(nèi)容最系統(tǒng)的法規(guī)性文件和行動綱領(lǐng)，其頒布實施標志著以保護中小投資者利益為核心的證券期貨市場法制體系日趨完善。

　  一、《意見》出臺具有重大指導(dǎo)意義 

　  長期以來，我國證券期貨市場在制度建設(shè)方面缺少投資者保護相關(guān)的頂層制度，中小投資者保護監(jiān)管文件制度原則籠統(tǒng)、層級較低，對中小投資者權(quán)益保護重視不夠，針對性、操作性不強。受信息不對稱、投資回報機制不健全、維權(quán)渠道有限等因素的影響，在特定歷史時期，大股東侵占中小股東利益、上市公司信息披露違法違規(guī)、內(nèi)幕交易等現(xiàn)象和問題較為突出，各類違法違規(guī)行為直接侵害中小投資者切身利益，市場的公正、公平難以體現(xiàn)。

　  近年來，中國證監(jiān)會堅持“兩維護，一促進”核心目標，在打擊違法違規(guī)行為、完善監(jiān)管制度、嚴格執(zhí)法方面開展了大量工作，堅決查處了一批欺詐發(fā)行、違法披露、內(nèi)幕交易、操縱市場、老鼠倉等嚴重損害中小投資者利益的違法行為，提高了違法違規(guī)成本。同時，中國證監(jiān)會結(jié)合證券期貨市場監(jiān)管工作實際，積極回應(yīng)市場期盼和關(guān)切，努力推進投資者保護法規(guī)制度體系的建立完善，在推動《意見》及時出臺方面做了大量調(diào)研準備工作。 

　  《意見》提出了保障中小投資者知情權(quán)、健全上市公司股東投票和表決機制、建立多元化糾紛解決機制、完善中小投資者賠償制度、加強投資者教育等多個方面的指導(dǎo)意見，明確了證券期貨市場投資者保護的整體架構(gòu)，充分表明了保護中小投資者就是保護證券市場的監(jiān)管取向，為做好下一步投資者保護工作指明了努力的方向和目標。

　  《意見》的頒布實施為監(jiān)管部門凝聚各界思想共識和行動智慧，進一步將投資者保護工作推向深入提供了難得的機遇?！兑庖姟焚x予中國證監(jiān)會統(tǒng)籌協(xié)調(diào)證券期貨市場投資者保護工作的相關(guān)職權(quán)，授權(quán)更為明確、分工更為明晰，履行職責(zé)的制度機制得到了充分保證，便于統(tǒng)一調(diào)配資源、部署行動，能夠更及時地回應(yīng)投資者訴求、更有力的促進市場公開、公正、公平。 

　  《意見》經(jīng)國務(wù)院批轉(zhuǎn)同意也充分表明保護投資者合法權(quán)益，尤其是中小投資者的合法權(quán)益已上升為國家戰(zhàn)略，必將極大促進全社會形成保護中小投資者的良好氛圍，在促進證券期貨市場健康發(fā)展的同時，讓廣大中小投資者充分享受到資本市場改革發(fā)展的紅利。 

　  二、《意見》出臺前后深圳證監(jiān)局投資者保護工作情況 

　  近年來，在中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署下，深圳證監(jiān)局轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，創(chuàng)新機制方法，將投資者保護作為統(tǒng)領(lǐng)全局各項監(jiān)管工作的出發(fā)點和落腳點，全面構(gòu)筑保護中小投資者合法權(quán)益的體制機制，探索多元化投資者權(quán)益救濟渠道，努力做到整體工作有統(tǒng)籌、重點工作有突破、特色工作有創(chuàng)新，切實維護轄區(qū)資本市場秩序和投資者合法權(quán)益，在《意見》出臺前后開展了一系列創(chuàng)新工作。

　  一是推動深圳證券期貨糾紛調(diào)解中心設(shè)立，積極探索投資者權(quán)益救濟新渠道。維權(quán)渠道不暢、耗時長、費用高、舉證難是投資者權(quán)益救濟的突出難題。為及時、便利、有效解決深圳資本市場證券期貨糾紛，深圳證監(jiān)局以前海開發(fā)開放為契機，充分吸收借鑒成熟資本市場經(jīng)驗，積極研究在深圳建立監(jiān)管、自律、調(diào)解與仲裁相結(jié)合的證券期貨多元化糾紛解決機制。2013年5月，推動成立了 “深圳證券期貨糾紛調(diào)解中心”，為中小投資者提供免費糾紛調(diào)解服務(wù)，成為全國首家取得事業(yè)單位正式編制的獨立專業(yè)調(diào)解中心。近期，中心成立后受理的第一宗案件在一星期內(nèi)順利調(diào)解完成，及時、有效化解了矛盾。下一步，調(diào)解中心將通過獨立、公正、專業(yè)的調(diào)解，為中小投資者提供一條維護合法權(quán)益的有效途徑。 

　  二是加大執(zhí)法力度，對社會影響惡劣的非法證券活動、“老鼠倉”、“內(nèi)幕交易”等案件進行重點打擊，有效保護投資者合法權(quán)益。2012年，深圳證監(jiān)局將打擊以股民學(xué)校形式開展的非法咨詢、委托理財活動作為整非工作重點，協(xié)同公安部門相繼對煉金術(shù)、股龍投資、金翰林、新財智等以開辦股民培訓(xùn)學(xué)校名義從事非法證券咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)進行了專項打擊，其中股龍投資和新財智涉案金額均超過5000萬元，《人民日報》以“新財智等股民培訓(xùn)班讓股民賠慘了”為題，對有關(guān)情況進行了報道，引起了社會廣泛關(guān)注，在投資者保護宣傳教育方面取得了積極成效。2013年，深圳證監(jiān)局精心組織，迅速行動，克服種種不利因素影響，在短時間內(nèi)完成了迄今為止交易金額最大、違法所得最多的博時基金原基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易案的調(diào)查，有效打擊了該類違法違規(guī)行為，警示了有關(guān)市場主體及從業(yè)人員，以務(wù)實行動保護投資者權(quán)益。

　  三是大力推動上市公司強化投資者關(guān)系管理，維護投資者知情權(quán)、參與權(quán)與市場信心。近年來，深圳證監(jiān)局持續(xù)組織開展多批次中小投資者走進上市公司活動，組織轄區(qū)上市公司舉辦多次網(wǎng)上集體接待日活動，現(xiàn)場回答投資者提問；積極推動上市公司現(xiàn)金分紅，轄區(qū)183家上市公司中，145家公司在2012年報披露后以現(xiàn)金股利方式分紅，占轄區(qū)上市公司總數(shù)的79.23%，同比增長5%；現(xiàn)金分紅總金額達398.07億元，同比增長30.26%。在我局推動下，平安銀行結(jié)束了多年不現(xiàn)金分紅的歷史，2012年中報和年報共現(xiàn)金分紅13.83億，占當(dāng)期合并利潤的10.24%，取得了良好市場反響。 

　  四是以多種形式、多種渠道推動投資者保護宣傳教育活動有效開展，取得良好效果。深圳證監(jiān)局以加強內(nèi)幕交易綜合防控體系建設(shè)為重點，精心設(shè)計內(nèi)幕交易防控4集公益短片，在當(dāng)?shù)匦l(wèi)視頻道黃金時段循環(huán)播放，引發(fā)社會廣泛關(guān)注；指導(dǎo)轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)利用股民沙龍、網(wǎng)上課堂、營業(yè)現(xiàn)場宣講、有獎?wù)魑牡榷喾N方式，推進知識普及與風(fēng)險揭示廣覆蓋、動態(tài)化、長期化；利用深圳金融博覽會平臺，組織轄區(qū)自律組織和機構(gòu)全方位展示投資者服務(wù)與保護的政策與行動；聯(lián)合轄區(qū)機構(gòu)在深圳中心書城廣場集中開展大型主題宣傳活動，向中小投資者普及證券期貨金融知識；牽頭組織防范打擊非法集資宣傳月專項活動。通過多種渠道、多種形式，積極營造投資者權(quán)益保護的良好社會環(huán)境。 

　  三、貫徹落實《意見》需進一步加強和探索的工作 

　  《意見》構(gòu)建了證券期貨市場投資者保護工作的清晰架構(gòu)，為貫徹落實好《意見》要求，作為履行一線監(jiān)管職責(zé)的派出機構(gòu)，需要深入研究轄區(qū)投資者保護面臨的各種問題，以更大的決心、更有力的措施和辦法，在更高起點上推進投資者保護各項工作。

　  一是強化組織保障，用好《意見》授權(quán)，加強與各市場參與主體的溝通協(xié)調(diào)，督促市場經(jīng)營主體落實投訴處理責(zé)任、完善投訴處理機制、積極主動協(xié)商解決投資者權(quán)益糾紛，促進機構(gòu)歸位盡責(zé)，統(tǒng)籌做好中小投資者權(quán)益保護工作。 

　  二是以《意見》為基礎(chǔ)制定具體的實施方案，研究健全中小投資者保護機制。下一步工作中將探索健全上市公司股東投票和表決機制，研究推動轄區(qū)上市公司全面開通股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，探索建立機構(gòu)投資者投票情況特別披露制度；進一步健全投資回報機制，倡導(dǎo)上市公司結(jié)合具體情況制定差異化分紅政策，研究對持續(xù)穩(wěn)定現(xiàn)金分紅的公司建立適當(dāng)扶持的制度安排，鼓勵探索推出優(yōu)先股、股份回購等創(chuàng)新型分紅形式；推動轄區(qū)證券公司試行風(fēng)險準備金制度，建立對投資者損失的快速償付機制，完善投資者救濟途徑。 

　  三是探索推進監(jiān)管機關(guān)、政府部門、證券期貨業(yè)自律組織、市場主體、調(diào)解糾紛中心等協(xié)同發(fā)力的多層次投資者教育體系。將投資者保護工作作為系統(tǒng)工程來抓，推動深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心完善工作機制和業(yè)務(wù)流程，多渠道加大宣傳力度，發(fā)揮其專業(yè)調(diào)處的積極作用；推動地方政府將投資者教育納入中小學(xué)國民教育體系，開展投資者教育進老年學(xué)校、大學(xué)課堂等系列活動，組織轄區(qū)機構(gòu)編制配套的特色化讀本；加強“以案說法”、投資知識、防范風(fēng)險等方面的宣傳教育；強化整非協(xié)調(diào)小組成員單位合作機制，對非法證券活動進行高壓嚴打。 
四是進一步加強調(diào)查研究，以調(diào)查摸實情，在充分傾聽、了解投資者訴求和心聲基礎(chǔ)上有針對性地提出改進投資者保護工作方式、提升工作效率和投資者滿意度的意見建議。 

　  “一分部署，九分落實”，深圳證監(jiān)局將以《意見》頒布實施為契機，圍繞“兩維護、一促進”核心職責(zé)，強化組織保障，加強調(diào)查研究，進一步關(guān)注中小投資者訴求，創(chuàng)造性地把《意見》部署對接轄區(qū)實際，化為具體方案，變成具體措施，從根本上轉(zhuǎn)變觀念、統(tǒng)一認識，扎實推進投資者保護各項工作，努力構(gòu)建投資者友好型的監(jiān)管體系。 
來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站