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12月27日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（以下簡稱《意見》），明確提出了在我國資本市場轉(zhuǎn)型的重要時期，必須旗幟鮮明地保護投資者特別是中小投資者利益的若干重大問題。 
　  
《意見》的規(guī)定在全面總結(jié)和評價我國證券期貨市場投資者保護現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從九個方面提出了有關(guān)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益保護制度和措施的要求，并在部分內(nèi)容上實現(xiàn)了對現(xiàn)有規(guī)定的有益突破。例如，要求完善中小投資者投票等機制、資本市場責(zé)任主體先行賠償制度、上市公司退市保險制度、行政和解制度等。上述制度設(shè)計有利于充分保護投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，對促進資本市場穩(wěn)定、健康發(fā)展具有積極意義。 
　  
《意見》的發(fā)布實質(zhì)性地響應(yīng)了黨的十八屆三中全會提出的“優(yōu)化上市公司投資者回報機制，保護投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益，多渠道增加居民財產(chǎn)性收入?！币环矫?，《意見》抓住投資者，尤其是中小投資者保護這一制約資本市場發(fā)展的重大問題，主要針對目前市場普遍存在的信息不對稱、投資者回報機制不健全、上市公司違法違規(guī)行為、投資者維權(quán)途徑不暢等突出矛盾，提出全面構(gòu)筑投資者特別是中小投資者合法權(quán)益保護的制度體系?！兑庖姟返陌l(fā)布夯實了我國資本市場投資者保護的制度基石，成為我國資本市場健康運行和維護社會公平正義的重要保障，具有重大意義。另一方面，《意見》具體明確了保障投資者，尤其是中小投資者的知情權(quán)，優(yōu)化投資回報機制，健全投資者適當(dāng)性制度，鼓勵開發(fā)適合中小投資者的產(chǎn)品，建立多元化糾紛解決機制等項內(nèi)容?！兑庖姟返囊?guī)定較為細致地提出了當(dāng)前及今后一段時期資本市場投資者保護工作的若干重要內(nèi)容，成為我國資本市場開展投資者保護工作的重要依據(jù)。 
　  
上交所表示，作為證券交易的組織者，將在以下方面采取相關(guān)措施，貫徹落實《意見》規(guī)定，保護投資者的合法權(quán)益。 
　  
一是切實保障投資者的知情權(quán)。讓投資者，特別是中小投資者充分享有知情權(quán)，公平地獲取與投資相關(guān)的重要信息，是維護其合法權(quán)益的基本前提。為切實保障投資者的知情權(quán)，上交所將在現(xiàn)有工作的基礎(chǔ)上，配合新股發(fā)行體制改革，完善發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引等相關(guān)工作，加大對新股上市有關(guān)信息披露工作的監(jiān)管力度；進一步完善信息披露規(guī)則，引導(dǎo)和推動上市公司健全內(nèi)部信息披露制度和流程，鼓勵上市公司積極開展自愿性信息披露；加強對上市公司發(fā)生業(yè)績較大波動、并購重組等敏感事件相關(guān)信息披露的監(jiān)管；持續(xù)推進“上證e互動”、投資者說明會等平臺和形式，積極拓寬投資者與上市公司間信息溝通的渠道，強化上市公司投資者關(guān)系管理等。 
　  
二是持續(xù)完善中小投資者投票和表決權(quán)機制。不斷完善上交所上市公司治理各項規(guī)則指引，持續(xù)推動上市公司提升公司治理水平；鼓勵投資者參與公司治理和公司重大事項決策，行使對公司經(jīng)營的監(jiān)督權(quán)；進一步完善上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票制度，為中小投資者行使投票和表決權(quán)、參與決策提供便利。 
　  
三是不斷優(yōu)化投資回報機制。落實優(yōu)先股創(chuàng)新試點，滿足投資者對穩(wěn)定回報收益的需求；積極引導(dǎo)和督促上市公司注重投資者回報，重塑市場估值中樞，樹立健康的股權(quán)文化，實現(xiàn)上交所市場建設(shè)服務(wù)實體經(jīng)濟與注重投資者回報雙向并舉；推動上市公司建立持續(xù)、穩(wěn)定、科學(xué)和透明的差異化分紅政策，促進資本市場理性投資、長期投資和價值投資。 
　  
四是健全投資者適當(dāng)性制度。進一步健全上交所市場投資者適當(dāng)性制度，推動交易所市場投資者適當(dāng)性制度規(guī)范化、常態(tài)化，更為務(wù)實地提升投資者保護工作實效；結(jié)合上交所市場產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，持續(xù)推動會員完善適當(dāng)性管理制度和流程，強化合格投資者管理，維護市場正常交易秩序，穩(wěn)步推進理性投資文化建設(shè)；引導(dǎo)會員通過靈活多樣的方式，向投資者介紹并提醒投資者關(guān)注適當(dāng)性制度規(guī)定，理性參與證券投資。 
　  
五是持續(xù)豐富投資渠道和產(chǎn)品。積極拓展上交所市場的深度和廣度，不斷加大產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的創(chuàng)新力度，持續(xù)豐富交易所市場的交易品種，吸引更多不同層次、不同需求的投資者參與上交所市場；深入了解潛在投資者的真實需求，從服務(wù)實體經(jīng)濟、滿足投資者財富管理需求等角度推進產(chǎn)品設(shè)計；進一步優(yōu)化交易機制，提高上交所市場的交易效率，提升服務(wù)投資者的工作水平。 
　  
六是繼續(xù)抓好上交所市場監(jiān)管工作。積極貫徹“維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益”的要求，提高監(jiān)管水平和公信力；推動市場誠信建設(shè)，進一步提升自律監(jiān)管的制度化和公開化水平，為市場進一步健康發(fā)展、規(guī)范運行奠定基礎(chǔ)；持續(xù)加強對上交所市場交易的實時監(jiān)控，加大對內(nèi)幕交易和市場操縱等違法違規(guī)行為的監(jiān)察力度，強化市場風(fēng)險控制；進一步嚴(yán)格對上市公司信息披露、公司治理和規(guī)范運作的監(jiān)管，積極探索有關(guān)上市公司非財務(wù)信息披露、自媒體時代上市公司信息披露監(jiān)管等新問題的應(yīng)對措施，推動完善相關(guān)規(guī)則。 
　  
七是深入開展投資者教育工作。緊密圍繞上交所市場產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，積極開展各項投資者教育與服務(wù)工作，通過投資者喜聞樂見的形式為投資者介紹產(chǎn)品、業(yè)務(wù)，解讀交易規(guī)則；協(xié)調(diào)組織會員開展面向投資者的教育服務(wù)，揭示投資風(fēng)險，充分發(fā)揮會員作為投資者保護和服務(wù)主力軍的重要作用。 
　  
八是推動完善投資者糾紛解決機制。引導(dǎo)上市公司加強與投資者的溝通，保證咨詢電話、傳真和電子信箱等方式暢通，完善投資者投訴接待及處理機制，及時反饋投資者質(zhì)疑或關(guān)注的問題；進一步規(guī)范并監(jiān)督會員完善投資者投訴處理制度和流程，妥善處理糾紛。
來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站