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投資者保護(hù)正在迎來新局面。 
　　
國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）的發(fā)布是貫徹十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡(jiǎn)稱“決定”）的重要舉措，也是落實(shí)投資者保護(hù)工作的行動(dòng)綱領(lǐng)和具體指南。保護(hù)基金公司將在《意見》的框架下，繼續(xù)探索投資者保護(hù)的有效途徑，做真正意義的投資者合法權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)。 
　 
 一、《意見》是行使、維護(hù)、落實(shí)投資者合法權(quán)益的行動(dòng)綱領(lǐng) 
　　
保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，不僅是資本市場(chǎng)健康運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是維護(hù)社會(huì)公平正義的有效途徑。中小投資者權(quán)益保護(hù)已成為制約我國證券市場(chǎng)健康發(fā)展的突出問題。長(zhǎng)期以來我國證券市場(chǎng)在制度設(shè)計(jì)中更多偏重于融資，對(duì)中小投資者權(quán)益保護(hù)重視不夠，有針對(duì)性的制度安排少，形成了融資者強(qiáng)、投資者弱的失衡格局。同時(shí)信息不對(duì)稱嚴(yán)重侵害中小投資者權(quán)利和利益，而投資回報(bào)機(jī)制不健全致使長(zhǎng)期投資理念難以形成，違法違規(guī)行為直接侵害中小投資者切身利益，目前的維權(quán)渠道也不便于中小投資者有效尋求法律救濟(jì)?！兑庖姟吩诂F(xiàn)階段予以發(fā)布有著極其重要的意義，將在全社會(huì)形成保護(hù)中小投資者的良好氛圍，使中小投資者享受到資本市場(chǎng)改革發(fā)展的紅利，讓資本市場(chǎng)助力實(shí)現(xiàn)“中國夢(mèng)”。 
　　
從《意見》的具體內(nèi)容來看，分別從行使、維護(hù)、落實(shí)三個(gè)方面具體規(guī)定了對(duì)投資者知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)、求償權(quán)等基本合法權(quán)益保護(hù)的制度安排及具體舉措。 
　　
一是保障中小投資者行使相關(guān)權(quán)利。《意見》從制定完善中小投資者分類標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、進(jìn)一步完善法規(guī)規(guī)章和市場(chǎng)服務(wù)規(guī)則等方面健全投資者適當(dāng)性制度。將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者，是對(duì)中小投資者實(shí)施保護(hù)的有效措施，也是境內(nèi)外市場(chǎng)普遍采用的一種制度安排。通過“優(yōu)化投資回報(bào)機(jī)制”對(duì)中小投資者求償權(quán)的保護(hù)作出了制度安排，具體做法是：引導(dǎo)和支持上市公司增強(qiáng)持續(xù)回報(bào)能力、完善利潤分配制度、建立多元化投資回報(bào)體系、發(fā)展服務(wù)中小投資者的專業(yè)化中介機(jī)構(gòu)。讓中小投資者充分享有知情權(quán)，公平獲得應(yīng)當(dāng)公開的全部信息，是維護(hù)其合法權(quán)益的基本前提。《意見》安排了以“信息披露”為核心的中小投資者知情權(quán)保障制度，即提高信息披露針對(duì)性、健全跨市場(chǎng)交易產(chǎn)品及突發(fā)事件信息披露機(jī)制、上市公司及控股股東、實(shí)際控制人須切實(shí)履行信息披露職責(zé)等。健全中小投資者投票和表決機(jī)制的安排則是保護(hù)投資者參與監(jiān)督權(quán)的重要體現(xiàn)。 
　　
二是建立健全中小投資者維權(quán)渠道。目前我國資本市場(chǎng)經(jīng)營主體投訴處理責(zé)任不明確，多元化糾紛解決機(jī)制不健全，證券糾紛專業(yè)調(diào)解剛剛起步，民事賠償訴訟制度有待完善，中小投資者起訴、舉證還存在諸多困難?！兑庖姟穼?duì)此均作出制度安排。要求從完善投訴處理機(jī)制、完善糾紛解決機(jī)制、加強(qiáng)和司法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)配合等方面建立多元化糾紛解決機(jī)制，從督促違規(guī)或者涉案當(dāng)事人主動(dòng)賠償投資者、建立因違法違規(guī)而退市的上市公司的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償制度、完善風(fēng)險(xiǎn)救助機(jī)制等方面健全中小投資者賠償機(jī)制，從而建立健全中小投資者維權(quán)渠道。 
　　
三是對(duì)投資者合法權(quán)益保護(hù)的落實(shí)。《意見》明確要求，證券監(jiān)管部門應(yīng)把維護(hù)中小投資者合法權(quán)益貫穿監(jiān)管工作始終，落實(shí)到各個(gè)環(huán)節(jié)。同時(shí)要求從完善監(jiān)管政策、堅(jiān)決查處損害中小投資者權(quán)益的違法行為、強(qiáng)化執(zhí)法協(xié)作等方面加大監(jiān)管和打擊力度。與此同時(shí)，《意見》還要求完善投資者“法律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)、自律保護(hù)、市場(chǎng)保護(hù)、自我保護(hù)”的綜合體系，實(shí)現(xiàn)中小投資者保護(hù)工作常態(tài)化、規(guī)范化和制度化。 
　 
 二、做真正意義的投資者合法權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu) 
　　
在投資者保護(hù)綜合體系中，中國證券投資者保護(hù)基金公司（以下簡(jiǎn)稱“保護(hù)基金公司”）天然承擔(dān)著重要職責(zé)。《意見》明確規(guī)定，“研究擴(kuò)大證券投資者保護(hù)基金和期貨投資者保障基金的使用范圍和來源?！北Ｗo(hù)基金公司將認(rèn)真落實(shí)《意見》的具體安排，積極進(jìn)行相關(guān)探索，做“風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控嚴(yán)密、訴求渠道暢通、賠償機(jī)制完善、服務(wù)功能完備”的真正意義的投資者合法權(quán)益保護(hù)機(jī)構(gòu)。 
　　
一是積極推動(dòng)修法立法，拓展公司職能。積極推進(jìn)《中國證券投資者保護(hù)基金管理辦法（修訂草案）》的修訂工作，拓寬保護(hù)基金的使用范圍至其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、增加保護(hù)基金公司的相關(guān)職責(zé)，建立完善的賠償機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。具體將從三個(gè)層面完善中小投資者賠償制度。一是完善現(xiàn)有的因證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置產(chǎn)生的國家賠償制度；二是研究建立先行賠付的賠償機(jī)制；三是探索督促違法責(zé)任主體主動(dòng)賠償中小投資者的制度，比如研究引導(dǎo)市場(chǎng)各類經(jīng)營主體建立自主性投資者救濟(jì)機(jī)制，設(shè)立專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或?qū)ｍ?xiàng)補(bǔ)償基金，保護(hù)基金公司可以擔(dān)任基金管理人，方便中小投資者充分、及時(shí)、便捷地獲得賠償。同時(shí)推進(jìn)《證券投資者保護(hù)基金條例》立法工作，提升投資者保護(hù)基金制度的層級(jí)效力。 
　　
二是完善證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控功能，擴(kuò)大監(jiān)控范圍，力爭(zhēng)將多層次資本市場(chǎng)涉及的各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)、產(chǎn)品的客戶資金納入監(jiān)控范圍，實(shí)現(xiàn)對(duì)中小投資者資金全口徑監(jiān)測(cè)，同時(shí)前端通過建立指標(biāo)體系對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，后端證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行緊急救助，充分發(fā)揮監(jiān)控系統(tǒng)在“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與防控”中的作用。 
　　
三是完善與中小投資者的溝通機(jī)制，及時(shí)對(duì)中小投資者訴求做出回應(yīng)。建設(shè)維護(hù)好證監(jiān)會(huì)熱線、調(diào)查評(píng)價(jià)體系、證監(jiān)會(huì)微信微博等多個(gè)平臺(tái)，通過對(duì)訴求信息的分析、回復(fù)、轉(zhuǎn)辦、反饋等環(huán)節(jié)的落實(shí)，實(shí)現(xiàn)投資者訴求的切實(shí)回應(yīng)。
來源：中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站